西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长曾泰先生、财务总监肖朝晖先生及财务经理唐兰阳女士声明：保证第三季度报告中财
务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
单位：（人民币）元
未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名
拉巴次仁董事因公出差请假曾泰
陈荣发董事因病请假戴扬
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 1,013,562,486.70 1,027,195,409.30 -1.33%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 591,209,861.75 612,537,718.06 -3.48%
股本（股） 275,701,250.00 275,701,250.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股） 2.14 2.22 -3.60%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 90,342,610.54 -36.03% 148,622,569.94 -65.01%
归属于上市公司股东的净利润（元） 13,912,880.48 -19.10% -21,327,856.31 -131.51%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 95,905,158.47 -6.41%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股） - - 0.35 -5.41%
基本每股收益（元/股） 0.05 -16.67% -0.08 -132.00%
稀释每股收益（元/股） 0.05 -16.67% -0.08 -132.00%
净资产收益率（%） 2.35% -13.92% -3.61% -133.61%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（%） 2.94% 75.00% -3.02% -131.17%
非经常性损益项目年初至报告期末金额附注
非流动资产处置损益1,011.04
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合2,570,372.43西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用□ 不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用□ 不适用
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益-35,677.20
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,793,610.52
所得税影响额-159,808.13
少数股东权益影响额-73,627.43
合计-3,491,339.81 -
报告期末股东总数（户） 49,288
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量种类
杭州华泰信投资管理有限公司17,337,288 人民币普通股
西藏藏华工贸有限公司9,570,000 人民币普通股
全国社保基金一一零组合7,456,747 人民币普通股
中信银行－招商优质成长股票型证券投资基
金6,434,188 人民币普通股
中国工商银行－招商核心价值混合型证券投
资基金4,981,990 人民币普通股
西藏自治区矿业发展总公司4,539,391 人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信稳健成长股票型证
券投资基金4,485,023 人民币普通股
中国银行-招商行业领先股票型证券投资基金3,788,748 人民币普通股
全国社保基金六零四组合3,000,000 人民币普通股
光大证券－光大－光大阳光集合资产管理计
划2,299,920 人民币普通股
一、营业总收入同比下降65.01%，主要是受金融危机影响，公司主要产品价格大幅度下跌，销量大幅下降，导致营业总收入
同比大幅减少。
二、归属于上市公司股东的净利润下降131.51% ，主要是由于产品价格大幅度下跌，销量大幅下降，导致营业总收入大幅减
少，使净利润大幅下降。
三、扣除非经常性损益后的净资产收益率增长75.00%，主要是由于本期营业外支出增加，使扣除非经常性损益后的净资产收
益率同比上升。
1998 年8 月11 日本公司为重庆海棠新材料有限公司向中国银行重庆分行申请开立信用证项下的借款提供了人民币伍仟万元保
证担保（以下简称“担保事项”）。担保书中载明，本担保自签发之日有效，最迟有效期为2000 年12 月30 日。由于当时银行
方未要求公司提供对此项担保的董事会决议，仅需公司法人在不可撤销担保书上签字盖章即可，因此，此次担保未经本公司西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用√ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用□ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
董事会审议，未能依据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定履行信息披露义务。该担保引起的诉讼情况本公司于2008
年7 月11 日在《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网上进行了公告。本案中本公司涉诉金额为人民币5000 万元，本公司
目前已积极应诉，本公司是否为重庆海棠新材料有限公司向债权人归还5000 万元人民币欠款范围内承担法律责任，尚待法院
判决。
业绩预告情况亏损
年初至下一报告期期末上年同期增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 约-2500 万元至-3500 万元4,970.16 下降-
基本每股收益（元/股） 约-0.09 元至-0.13 元0.18 下降-
业绩预告的说明
本年度亏损主要原因：1、受经济危机影响，公司铬矿石、铬盐、锂盐等主业产品销售价格大幅
下滑，产品销量大幅下降。
2、根据西藏自治区《关于西藏自治区国有企业深化住房制度改革实施意见的通知》精神及相关
房改政策，公司拟解决职工房改遗留问题，预计需支付该项房改资金为1200 万元左右。
参见３.２节内容。
接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料
2009 年07 月09 日拉萨面谈联合证券有限责任公司常务副总裁孟建军公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈联合证券有限责任公司投行经理王新仪公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日成都面谈联合证券有限责任公司有色行业分析师叶洮公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈联合证券有限责任公司有色行业分析师吴凯公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈联合证券有限责任公司机构销售经理刘毅公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈联合证券有限责任公司机构销售经理丁煜公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈联合证券有限责任公司机构销售经理陈春丽公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈联合证券有限责任公司机构销售经理周静公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈浦银安盛基金经理助理秦鲲公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈上投摩根基金研究员刘伟公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈汇丰晋信基金研究员侯玉琦公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈华富基金研究员郭峰公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈申万巴黎基金研究员张维维公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈泰信基金研究员罗林公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈中再资产管理高级研究员田洪文公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈平安资管研究员陈全伟公司经营及扎布耶锂盐项目情况西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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3.6 衍生品投资情况
□ 适用√ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用√ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：西藏矿业发展股份有限公司2009 年09 月30 日单位：（人民币）元
2009 年07 月09 日拉萨面谈东方证券研究员张国君公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈东方证券研究员冯洁公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年07 月09 日拉萨面谈东方证券资产管理部总经理齐蕾公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年09 月08 日成都面谈国际金融有限公司销售交易部高级经理薛建民公司经营及扎布耶锂盐项目情况
2009 年09 月08 日成都面谈MC 中国有限公司联席董事长柯立思公司经营及扎布耶锂盐项目情况
项目
期末余额年初余额
合并母公司合并母公司
流动资产：
货币资金99,319,943.95 58,534,422.46 58,745,220.17 23,782,543.60
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据17,165,792.20 11,836,792.20 20,600,885.66 17,503,753.66
应收账款27,691,309.00 121,784,449.32 63,431,893.25 149,879,079.31
预付款项13,485,558.04 6,904,052.57 23,290,977.22 6,547,927.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款20,423,770.84 230,929,131.59 25,047,120.91 223,314,225.84
买入返售金融资产
存货111,090,463.69 19,106,399.14 104,478,266.19 33,668,219.86
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计289,176,837.72 449,095,247.28 295,594,363.40 454,695,749.82
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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长期应收款
长期股权投资72,190,736.49 195,212,554.78 71,148,602.55 194,170,420.84
投资性房地产8,768,258.80 8,355,569.01 9,018,549.16 8,599,709.94
固定资产517,475,364.48 61,269,187.01 530,230,379.28 67,204,629.63
在建工程44,112,092.48 8,587,246.08 37,411,214.89 8,359,257.08
工程物资2,060,358.09 2,301,516.92
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产19,623,641.45 20,104,901.03
开发支出
商誉
长期待摊费用39,433,007.39 10,121,428.81 39,522,778.39 9,350,461.22
递延所得税资产20,722,189.80 18,703,019.23 21,863,103.68 19,689,929.16
其他非流动资产
非流动资产合计724,385,648.98 302,249,004.92 731,601,045.90 307,374,407.87
资产总计1,013,562,486.70 751,344,252.20 1,027,195,409.30 762,070,157.69
流动负债：
短期借款36,000,000.00 36,000,000.00 86,000,000.00 66,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据1,700,000.00 1,700,000.00
应付账款66,214,793.00 17,466,717.00 61,661,196.85 18,963,774.51
预收款项14,099,404.44 8,720,733.67 1,785,892.16 191,525.26
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬22,951,479.97 13,496,702.57 22,666,567.55 15,359,713.12
应交税费3,214,594.80 1,600,598.23 5,927,151.69 4,507,221.04
应付利息-27,500.00
应付股利200,000.00 200,000.00
其他应付款59,336,514.31 34,983,962.55 35,283,440.62 10,183,150.07
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计201,789,286.52 112,268,714.02 215,224,248.87 117,105,384.00
非流动负债：
长期借款135,000,000.00 135,000,000.00
应付债券西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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4.2 本报告期利润表
编制单位：西藏矿业发展股份有限公司2009 年7-9 月单位：（人民币）元
长期应付款1,355,528.28
专项应付款60,570,000.00 40,150,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债4,330,000.00 4,330,000.00 4,330,000.00 4,330,000.00
非流动负债合计201,255,528.28 4,330,000.00 179,480,000.00 4,330,000.00
负债合计403,044,814.80 116,598,714.02 394,704,248.87 121,435,384.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 275,701,250.00 275,701,250.00 275,701,250.00 275,701,250.00
资本公积195,111,925.09 190,526,038.43 195,111,925.09 190,526,038.43
减：库存股
专项储备
盈余公积36,594,041.81 36,594,041.81 36,594,041.81 36,594,041.81
一般风险准备
未分配利润83,802,644.85 131,924,207.94 105,130,501.16 137,813,443.45
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计591,209,861.75 634,745,538.18 612,537,718.06 640,634,773.69
少数股东权益19,307,810.15 19,953,442.37
所有者权益合计610,517,671.90 634,745,538.18 632,491,160.43 640,634,773.69
负债和所有者权益总计1,013,562,486.70 751,344,252.20 1,027,195,409.30 762,070,157.69
项目
本期上年同期
合并母公司合并母公司
一、营业总收入90,342,610.54 57,470,381.87 141,226,162.97 101,525,608.14
其中：营业收入90,342,610.54 141,226,162.97 101,525,608.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本71,015,444.57 33,655,244.13 120,308,305.14 85,704,380.54
其中：营业成本31,564,400.19 25,247,014.43 78,587,364.75 58,440,699.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加3,001,033.88 2,022,018.51 1,660,854.01 1,123,174.02
销售费用5,997,714.66 1,856,010.13 6,773,520.70 3,122,822.63西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：西藏矿业发展股份有限公司2009 年1-9 月单位：（人民币）元
管理费用19,338,388.91 6,480,285.90 19,285,380.17 9,584,057.11
财务费用2,408,551.19 1,339,502.01 5,098,368.42 2,570,379.39
资产减值损失8,705,355.74 -3,289,586.84 8,902,817.08 10,863,248.20
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列） -98,104.08 -98,104.08 -233,131.22 -233,131.22
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列） 19,229,061.89 23,717,033.66 20,684,726.61 15,588,096.38
加：营业外收入2,678,780.01 1,100,000.00 6,307,791.36 5,717,596.50
减：营业外支出5,714,690.38 5,145,718.56 47,427.78 16,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列） 16,193,151.52 19,671,315.10 26,945,090.19 21,289,692.88
减：所得税费用1,023,705.16 1,011,220.06 9,089,583.03 8,195,835.88
五、净利润（净亏损以“-”号填
列） 15,169,446.36 18,660,095.04 17,855,507.16 13,093,857.00
归属于母公司所有者的净
利润13,912,880.48 17,197,401.05
少数股东损益1,256,565.88 658,106.11
六、每股收益：
（一）基本每股收益0.05 0.06
（二）稀释每股收益0.05 0.06
七、其他综合收益
八、综合收益总额15,169,446.36 18,660,095.04 17,855,507.16 13,093,857.00
归属于母公司所有者的综
合收益总额13,912,880.48 18,660,095.04 17,197,401.05 13,093,857.00
归属于少数股东的综合收
益总额1,256,565.88 658,106.11
项目
本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、营业总收入148,622,569.94 82,448,653.43 424,806,991.62 330,977,728.29
其中：营业收入148,622,569.94 82,448,653.43 424,806,991.62 330,977,728.29
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本164,830,846.02 81,622,724.64 335,452,423.37 230,716,709.28
其中：营业成本77,723,569.16 49,355,320.56 229,936,519.50 168,254,595.41西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加3,880,292.74 2,384,927.31 5,504,018.60 4,262,821.82
销售费用12,602,998.96 3,399,474.05 15,915,829.83 7,069,542.82
管理费用58,285,162.82 16,972,351.08 57,935,934.53 26,153,691.85
财务费用6,635,348.22 2,580,159.91 15,626,380.03 7,939,924.68
资产减值损失5,703,474.12 6,930,491.73 10,533,740.88 17,036,132.70
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列） -1,957,866.06 -1,957,866.06 -3,512,675.12 -3,512,675.12
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列） -18,166,142.140 -1,131,937.27 85,841,893.13 96,748,343.89
加：营业外收入3,030,373.93 1,100,000.00 10,021,364.61 9,417,091.75
减：营业外支出5,981,865.42 5,218,602.56 3,407,525.83 2,220,741.89
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列） -21,117,633.63 -5,250,539.83 92,455,731.91 103,944,693.75
减：所得税费用855,854.89 638,695.68 24,627,603.82 22,876,105.77
五、净利润（净亏损以“-”号填
列） -21,973,488.52 -5,889,235.51 67,828,128.09 81,068,587.98
归属于母公司所有者的净
利润-21,327,856.31 67,692,221.70
少数股东损益-645,632.21 135,906.39
六、每股收益：
（一）基本每股收益-0.08 0.25
（二）稀释每股收益-0.08 0.25
七、其他综合收益
八、综合收益总额-21,973,488.52 -5,889,235.51 67,828,128.09 81,068,587.98
归属于母公司所有者的综
合收益总额-21,327,856.31 -5,889,235.51 67,692,221.70 81,068,587.98
归属于少数股东的综合收
益总额-645,632.21 135,906.39西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：西藏矿业发展股份有限公司2009 年1-9 月单位：（人民币）元
项目
本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金211,627,106.02 131,418,638.19 471,141,933.62 356,362,838.02
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还296,763.89 10,471,725.54 9,075,400.00
收到其他与经营活动有关
的现金119,330,897.73 136,893,598.58 31,916,298.96 15,655,768.64
经营活动现金流入小计331,254,767.64 268,312,236.77 513,529,958.12 381,094,006.66
购买商品、接受劳务支付的
现金71,637,945.10 89,428,768.63 240,624,482.11 192,898,382.67
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金36,684,019.32 10,619,985.03 33,454,415.83 12,172,582.32
支付的各项税费28,435,792.80 15,784,464.64 70,269,355.93 56,461,196.45
支付其他与经营活动有关
的现金98,591,851.95 81,303,645.95 66,704,669.13 62,030,329.10
经营活动现金流出小计235,349,609.17 197,136,864.25 411,052,923.00 323,562,490.54
经营活动产生的现金
流量净额95,905,158.47 71,175,372.52 102,477,035.12 57,531,516.12
二、投资活动产生的现金流量：西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
10
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额5,190.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金20,453,337.70
投资活动现金流入小计20,453,337.70 5,190.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金13,917,040.51 716,080.00 6,508,274.74 2,017,981.70
投资支付的现金3,000,000.00 3,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金164,355.70
投资活动现金流出小计17,081,396.21 3,716,080.00 6,508,274.74 2,017,981.70
投资活动产生的现金
流量净额3,371,941.49 -3,716,080.00 -6,503,084.74 -2,017,981.70
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金36,000,000.00 36,000,000.00 93,300,000.00 73,300,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计36,000,000.00 36,000,000.00 93,300,000.00 73,300,000.00
偿还债务支付的现金86,000,000.00 66,000,000.00 131,760,000.00 92,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金8,702,376.18 2,707,413.66 34,059,233.82 26,459,664.28
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计94,702,376.18 68,707,413.66 165,819,233.82 118,759,664.28
筹资活动产生的现金
流量净额-58,702,376.18 -32,707,413.66 -72,519,233.82 -45,459,664.28
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额40,574,723.78 34,751,878.86 23,454,716.56 10,053,870.14
加：期初现金及现金等价物
余额58,745,220.17 23,782,543.60 64,824,204.23 41,282,125.51
六、期末现金及现金等价物余额99,319,943.95 58,534,422.46 88,278,920.79 51,335,995.65西藏矿业发展股份有限公司2009 年第三季度报告全文
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4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
董事长：
西藏矿业发展股份有限公司董事会
二00 九年十月二十五日
