证券代码：000762 证券简称：西藏矿业 公告编号：2012-012
西藏矿业发展股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次限售股份实际可上市流通数量为 51,380,373 股，占总股
本比例 10.80%。
2、本次解除限售的非公开发行有限售条件的流通股可上市流通
日期为2012年5月22日。
一、本次解除限售股份的基本情况
1、限售股份取得情况
公司 2010 年非公开发行股票方案经公司 2010 年 5 月 6 日第五届
董事会第八次会议、2010 年 10 月 11 日第五届董事会第十二次会议、
2011 年 1 月 27 日第五届董事会第十五次会议、2010 年 10 月 27 日
2010 年第三次临时股东大会决议同意，并经中国证券监督管理委员
会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可[2011]381 号）的核准。公司此次非公开发行人民币普通股
41,615,335 股，分别由八名股东以货币资金认购。2011 年 4 月 28 日，
公司办理了发行的股权登记工作。2011年5月13日，公司此次非公开
发行新增41,615,335股份为有限售条件的流通股，在深圳证券交易所
上市。
2、总股本及限售股份变化情况
2011年4月28日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司办理完毕新增股份登记手续，公司股份总数变更为317,316,585
股。
2011年度股东大会审议通过了公司分红派息、转增股本方案: 以
公司现有总股本317,316,585股为基数，向全体股东每10股派1.00元
人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5
股。2012年4月16日，分红派息、转增股本完成后，公司总股本增至
475,974,877股，其中，本次申请解除限售的股东持股变化如下表:
序 转增前持有的有限售条 转增后持有的有限售条件流
限售股份持有人名称
号 件流通股（股） 通股（股）
天津旺根股权投资管理
1 6,400,000 9,600,000
合伙企业（有限合伙）
2 周艳 5,200,000 7,800,000
上海力利投资管理合伙
3 4,500,000 6,750,000
企业（有限合伙）
江西新拓投资股份有限
4 6,300,000 9,450,000
公司
鹰潭瑞民投资管理有限
5 4,800,000 7,200,000
合伙企业
昆明盛世景投资中心
6 4,500,000 6,750,000
（有限合伙）
上海科祥股权投资中心
7 2,553,582 3,830,373
(有限合伙)
合计 34,253,582 51,380,373
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
序 承诺及追加承诺的履行
限售股份持有人名称 承诺及追加承诺内容
号 情况
天津旺根股权投资管理 自发行结束并自股票上市
1 正常履行
合伙企业（有限合伙） 之日起12个月内不得转让。
自发行结束并自股票上市
2 周艳 正常履行
之日起12个月内不得转让。
上海力利投资管理合伙 自发行结束并自股票上市
3 正常履行
企业（有限合伙） 之日起12个月内不得转让。
江西新拓投资股份有限 自发行结束并自股票上市
4 正常履行
公司 之日起12个月内不得转让。
鹰潭瑞民投资管理有限 自发行结束并自股票上市
5 正常履行
合伙企业 之日起12个月内不得转让。
昆明盛世景投资中心 自发行结束并自股票上市
6 正常履行
（有限合伙） 之日起12个月内不得转让。
上海科祥股权投资中心 自发行结束并自股票上市
7 正常履行
(有限合伙) 之日起12个月内不得转让。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次解除限售的非公开发行有限售条件的流通股可上市流通
日期为 2012 年 5 月 22 日。
2、本次限售股份实际可上市流通数量为 51,380,373 股，占总股
本比例 10.80%。
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上 本次可
本次可上
市流通股 上市流
本次可上市 市流通股 通股数
序 限售股份持有 持有限售股份 数占无限 冻结的股份
流通股数 数占限售 占公司
号 人名称 数（股） 售股份总 数量（股）
（股） 股份总比 总股本
数的比例 的比例
例（％） （％）
（％）
天津旺根股权
投资管理合伙
1 9,600,000 9,600,000 15.36 2.32 2.02 0
企业（有限合
伙）
2 周艳 7,800,000 7,800,000 12.48 1.89 1.64 7,800,000
上海力利投资
3 管理合伙企业 6,750,000 6,750,000 10.80 1.63 1.42 0
（有限合伙）
江西新拓投资
4 9,450,000 9,450,000 15.12 2.29 1.99 9,450,000
股份有限公司
鹰潭瑞民投资
5 管理有限合伙 7,200,000 7,200,000 11.52 1.74 1.51 0
企业
昆明盛世景投
6 资中心（有限合 6,750,000 6,750,000 10.80 1.63 1.42 0
伙）
上海科祥股权
7 投资中心(有限 3,830,373 3,830,373 6.13 0.93 0.80 0
合伙)
合 计 51,380,373 51,380,373 82.19 12.43 10.80 17,250,000
四、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：
股份类型 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动数
股数（股） 比例 股数（股） 比例
一、有限售条件的流通股 62,510,587 13.13% -51,380,373 11,130,214 2.34%
1、国家持股
2、国有法人持股 11,042,629 2.32% 0 11,042,629 2.32%
3、境内一般法人持股 43,580,373 9.16% -43,580,373 0 0
4、境内自然人持股 7,800,000 1.63% -7,800,000 0 0
5、高管股份 87,585 0.02% 0 87,585 0.02%
二、无限售条件的流通股 413,464,290 86.87% +51,380,373 464,844,663 97.67%
三、股份总数 475,974,877 100.00% 0 475,974,877 100.00%
五、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
本次解除限售的股东中不包含公司控股股东、实际控制人。
六、保荐机构核查意见书的结论性意见
保荐机构安信证券股份有限公司对公司本次限售股份上市流通
相关事项进行了核查，发表如下核查意见：
西藏矿业本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合有关
法律、法规和规范性文件的要求；申请解除限售股份的股东均严格履
行非公开发行时所做出的限售承诺；同意西藏矿业本次申请解除限售
股份股东所持有的有限售条件流通股上市流通。
七、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公
司的非经营性资金占用情况
是 √否；
2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司
对该股东的违规担保情况
是 √否；
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规
买卖公司股票的行为；
是 √ 否；
八、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、安信证券股份有限公司关于西藏矿业发展股份有限公司限售
股份上市流通相关事项的核查意见
西藏矿业发展股份有限公司
董 事 会
2012 年 5 月 17 日