安信证券股份有限公司
关于西藏矿业发展股份有限公司募集资金
2012 年度存放和使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为西藏矿业发展股份有限
公司（以下简称“西藏矿业”或“公司”）2011 年度非公开发行的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所主板
上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规
的规定，对西藏矿业 2012 年度募集资金使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意
见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经公司股东大会审议批准,并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕381 号
文核准,公司于 2011 年向 8 名特定投资者非公开发行 41,615,335 股新股，发行价为
29.18 元/股，募集资金总额为 1,214,335,475.30 元，扣除承销费、律师费、审计费、
资产评估费等各项发行费用 40,179,071.05 元，募集资金净额为 1,174,156,404.25 元。
上述募集资金于 2011 年 4 月 27 日全部到账，并经信永中和会计师事务所有限责任公
司出具(XYZH/2010CDA4007-4)《验资报告》验证。2011 年 4 月 28 日，公司在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕新增股份登记手续，公司股份总数变更为
317,316,585 股。
（二）2012 年度募集资金使用情况及结余情况
募集资金本年使用金额为 2,455.68 万元，年末余额为 104,629.02 万元，其中利
息 3,170.47 万元。本年完成了对尼木县铜业开发有限责任公司的增资，使用募集资金
置换了预先投入尼木铜业 5000 吨电解铜项目的自筹资金 4,651.80 万元。
二、募集资金管理情况
1
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《西藏矿业发展股份
有限公司募集资金使用管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，共开
设了 8 个专项账户管理募集资金。
截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
建行城西支行（七天 540010236360490080
71,651,900.00 2,504,484.25 74,156,384.25
通知） 69
540010236360590080
建行城西支行（专户） 76,738.82 76,738.82
69
建行城西支行（定期 540010236360490080
171,384,000.00 12,916,000.00 184,300,000.00
六个月） 69
建行城西支行（定期 540010236360490153
190,000,000.00 5,000,000.00 195,000,000.00
六个月） 31*000*1
建行城西支行（七天 540010236360490153
9,500,000.00 9,500,000.00
通知） 31*000*2
540010236360530153
建行城西支行（专户） 492,880.00 1,335,230.22 1,828,110.22
31
白银扎布耶二期募投
4,800.00 4,800.00
工程项目库存现金
中行康多支行（专户） 138804743410 1,293.29 1,293.29
西藏扎布耶盐湖一期
技改募投工程项目库 2,590.10 40,102.46 42,692.56
存现金
中行康多支行（专户） 138804743602 12,619.69 25,873.90 38,493.59
中行康多支行（定期
138804539641 147,491,116.67 4,842,892.70 152,334,009.37
三个月）
中行康多支行（七天
138804424132 5,926,327.78 73,672.22 6,000,000.00
通知）
西藏扎布耶盐湖二期
募投工程项目库存现 14,360.27 14,360.27
金
540010236360530153
建行城西支行(专户） 22,803,064.60 178,715.55 22,981,780.15
55
建行城西支行(定期 540010236360430153
395,289,059.45 4,710,940.55 400,000,000.00
六个月） 55
2
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
尼木铜业 5000 吨电解
铜募投工程项目库存 11,536.00 11,536.00
现金
合 计 1,014,585,547.85 31,704,650.67 1,046,290,198.52
3
三、本年度募集资金的实际使用情况
单位：人民币万元
募集资金总额 117,415.64
本年度使用募集资金总额 2,455.68
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计使用募集资金总额 15,957.08
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末 本年
是否已变更 截至期末累 项目可行性是
募集资金承 调整后投资 投资进度 项目达到预定可使 度实 是否达到
承诺投资项目 项目（含部 本年度投入金额 计投入金额 否发生重大变
诺投资总额 总额（1） （%）(3)＝ 用状态日期 现的 预计效益
分变更） (2) 化
(2)/(1) 效益
扎布耶一期技改工
否 8,587.95 8,587.95 413.71 8,587.56 100.00 2013 年 8 月 31 日 否 否
程
扎布耶盐湖二期工
否 33,910.45 33,910.45 751.88 1,427.61 4.21 2015 年 5 月 31 日 否 否
程
白银扎布耶二期工
否 27,165.19 27,165.19 0.21 0.23 0.00 2015 年 11 月 30 日 否 否
程
尼木铜矿项目 否 47,752.05 47,752.05 1,289.88 5,941.68 12.44 2015 年 3 月 31 日 否 否
合计 117,415.64 117,415.64 2,455.68 15,957.08
1、扎布耶一期技改工程：本年度已基本完成项目建设，预计 2013 年 8 月底完成竣工验收。
2、扎布耶盐湖二期工程：本着谨慎投资的原则，公司在一期技改总结的基础上，对现有工艺进行进一步优化，年内，“结
晶池防渗专项工程”和“矿区职工住宅 b 户型 11 栋房屋建设工程”已完成招标，鉴于扎布耶平均海拔在 4500 米以上，冬季
无法施工，施工期短，公司计划 2013 年 7 月二期工程生产设施全面开工建设，预计 2015 年 5 月可以完成项目建设。
3、白银扎布耶二期工程：由于该工程与扎布耶盐湖二期工程配套，拟使用扎布耶盐湖二期工程建成达产后产出的锂精矿为
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
原材料，而扎布耶盐湖二期工程尚未开始全面建设，为避免基建产生大量的固定资产折旧，公司决定与扎布耶盐湖二期工程
同步开始建设。
4、尼木铜矿项目：为有效统筹地开发尼木厅宫铜资源，公司对现有工艺进行优化论证及项目的整体设计，目前正在进行矿
山工程相关施工图的评审工作，部分矿山道路、炸药库已开工建设 ，预计 2015 年 3 月可以完成整体项目建设。此外，公司
在 5000 吨电解铜（氧化铜）基础上，已完成硫化铜 1000 万吨采选可研工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度项目可行性未发生重大变化。
4
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度募集资金投资项目实施地点未发生变更。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度募集资金投资项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
各募集资金投资项目开始至 2011 年 6 月 20 日，共计投入 14,480.90 万元，其中不需置换 4,775.12 万元，其余 9,705.78
募集资金投资项目先期投入及置换情况
万元用募集资金置换前期投入资金（至 2012 年 12 月 31 日实际用募集资金置换前期投入资金为 9,705.78 万元）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金现存放在募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注1：本公司以自筹资金预先投入尼木铜矿项目，其中上年度未完成置换的4,651.80万元募集资金已在本年度完成了置换。
注2：本公司未对截至期末的投入金额进行承诺。
5
四、变更募投项目的资金使用情况
无此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整。募集资金的
使用和管理不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）公司对《西藏矿业发展股份有限公司
关于募集资金 2012 年度使用情况的专项报告》进行了专项审核，出具了《西藏矿业
发 展 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 》
（XYZH/2012CDA4092-1-2），报告认为，西藏矿业公司上述募集资金年度存放与使用
情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《主板上市公司规范运作指引》及相
关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了西藏矿业公司 2012 年度募集资
金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
募集资金到账至 2012 年末，本保荐机构对西藏矿业募集资金的存放、使用及募
集资金投资项目实施情况进行了核查，主要内容包括：查阅募集资金使用原始凭证，
去银行调阅公司募集资金存放银行对账单，审阅会计师事务所出具的相关报告，列
席公司募集资金使用的董事会，事前及时核查公司关于募集资金使用的信息披露文
件，与公司董事、监事、高级管理人员及公司相关负责人进行访谈沟通，了解募投
项目进展情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，西藏矿业贯彻实施了募集资金专户存储制度，履行
了三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情况，
截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出现募集资金
使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对西藏矿业 2012 年度募
集资金的存放和使用情况无异议。
6
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于西藏矿业发展股份有限公司募
集资金 2012 年度存放和使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
_________________ __________________
周宏科 何邢
安信证券股份有限公司
2013 年 4 月 24 日
7
