金开律师事务所
北京市金开律师事务所
关于西藏矿业发展股份有限公司
2014年年度股东大会的法律意见书
金京律书字（2015）第0423-1号
西藏矿业发展股份有限公司：
依据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下
称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（下称《股东大会规则》）及《西藏矿业发
展股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，北京市金开律师事务所（下
称本所）接受西藏矿业发展股份有限公司（下称公司）之委托，指派律师邓瑜、贺
鹏康出席公司 2014 年年度股东大会（下称本次股东大会），并就本次股东大会的召
集、召开程序、召集和出席会议人员资格、股东大会的表决程序、议案表决情况等
相关问题出具如下法律意见。
一、关于本次大会的召集和召开程序
（一）公司第六届董事会第三十次会议决议于 2015 年 4 月 23 日上午 9:30 至
11:30，下午 13:00 至 15:00 在深圳证券交易所交易系统进行网络投票、2015 年 4 月
22 日 15:00 至 2015 年 4 月 23 日 15：00 在深圳证券交易所互联网投票；2015 年 4
月 23 日 14:30 在公司会议室召开公司 2014 年年度股东大会现场会议。
公司董事会于 2015 年 4 月 2 日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《会议通知》，通知中列明的本次股东
大会审议事项、通知方式及时间、地点等内容均符合《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。本次股东大会召开日距通知日已达 20 日以上。
（二）公司本次股东大会网络投票于 015 年 4 月 22 日 15:00 至 2015 年 4 月 23 日
15：00 在深圳证券交易所互联网、2015 年 4 月 23 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00
至 15:00 在深圳证券交易所交易系统如期举行；现场会议于 2015 年 4 月 23 日 14：
30 在公司会议室如期举行，现场会议由公司董事长戴扬先生主持。出席网络投票与
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现场会议的股东或股东代理人就《会议通知》所列明的审议事项进行了审议并现场
行使表决权。本次股东大会召开的时间、地点与《会议通知》的内容相一致。
本所及经办律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券
法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会会议人员资格
1.根据《公司章程》及《会议通知》，经本所律师对出席会议的公司法人股股
东帐户卡、营业执照复印件、法人授权委托书及出席人身份证，以及对个人股东本
人的股东帐户卡、本人身份证，股东委托代理人的身份证、授权委托书、委托人身
份证、委托人股东帐户卡等的审查，出席本次股东大会网络投票和现场会议的股东
及股东代理人共 12 人，持有公司股份 98,886,540 股，占公司已发行股份总数的
20.7756%。
2．公司部分董事、监事出席会议，部分高级管理人员列席会议；
3．公司聘请的见证律师和邀请的其他人员出席会议。
本所及经办律师认为：上述出席人员资格符合法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所及经办律师认为：本次股东大会的召集人符合法律、行政法规、规范性文
件和《公司章程》规定的召集人资格。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）表决程序
经本所经办律师见证，本次股东大会以书面形式审议并表决了《会议通知》中列明
的议案，在按规定的程序进行了计票和监票后当场公布了表决结果。
（二）本次大会所审议的议案及表决结果：
1.审议《公司董事会二○一四年度工作报告》，经表决：同意票为 98,783,240
股,反对票为 103,300 股，弃权票为 0 股；同意票占出席股东大会股东（和代表人）
所持表决权的 99.8955%，该议案获得有效通过。
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其中，现场投票结果：同意 98,710,095 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股占现
场所有投票股东所持表决权的 100%；网络投票结果：同意 73,145 股，反对 103,300
股，弃权 0 股，同意股占网络投票所有股东所持表决权的 41.4548%。
2.审议《公司监事会二○一四年度工作报告》，经表决：同意票为 98,744,895
股，反对票为 103,300 股，弃权票为 38,345 股；同意票占出席股东大会股东（和代
表人）所持表决权的 99.8568%，该议案获得有效通过。
其中，现场投票结果：同意 98,710,095 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股占现
场所有投票股东所持表决权的 100%；网络投票结果：同意 34,800 股，反对 103,300
股，弃权 38,345 股，同意股占网络投票所有股东所持表决权的 19.7229%。
3.审议《公司二○一四年度财务决算报告》，经表决：同意票为 98,744,895 股，
反对票为 103,300 股，弃权票为 38,345 股；同意票占出席股东大会股东（和代表人）
所持表决权的 99.8568%，该议案获得有效通过。
其中，现场投票结果：同意 98,710,095 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股占现
场所有投票股东所持表决权的 100%；网络投票结果：同意 34,800 股，反对 103,300
股，弃权 38,345 股，同意股占网络投票所有股东所持表决权的 19.7229%。
4.审议《公司二○一四年度利润分配预案》，经表决：同意票为 98,744,895 股，
反对票为 103,300 股，弃权票为 38,345 股；同意票占出席股东大会股东（和代表人）
所持表决权的 99.8568%，该议案获得有效通过。
其中，现场投票结果：同意 98,710,095 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股占现
场所有投票股东所持表决权的 100%；网络投票结果：同意 34,800 股，反对 103,300
股，弃权 38,345 股，同意股占网络投票所有股东所持表决权的 19.7229%。
5.审议《公司二○一四年度报告及摘要》，经表决：同意票为 98,744,895 股，
反对票为 103,300 股，弃权票为 38,345 股；同意票占出席股东大会股东（和代表人）
所持表决权的 99.8568%，该议案获得有效通过。
其中，现场投票结果：同意 98,710,095 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股占现
场所有投票股东所持表决权的 100%；网络投票结果：同意 34,800 股，反对 103,300
股，弃权 38,345 股，同意股占网络投票所有股东所持表决权的 19.7229%。
6.审议《关于聘任公司二○一五年度审计机构的议案》，经表决：同意票为
98,744,895 股，反对票为 103,300 股，弃权票为 38,345 股；同意票占出席股东大会
股东（和代表人）所持表决权的 99.8568%，该议案获得有效通过。
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其中，现场投票结果：同意 98,710,095 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股占现
场所有投票股东所持表决权的 100%；网络投票结果：同意 34,800 股，反对 103,300
股，弃权 38,345 股，同意股占网络投票所有股东所持表决权的 19.7229%。
7.审议《关于修改<公司章程>部分条款的议案》，经表决：同意票为 98,744,895
股，反对票为 103,300 股，弃权票为 38,345 股；同意票占出席股东大会股东（和代
表人）所持表决权的 99.8568%，该议案获得有效通过。
其中，现场投票结果：同意 98,710,095 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股占现
场所有投票股东所持表决权的 100%；网络投票结果：同意 34,800 股，反对 103,300
股，弃权 38,345 股，同意股占网络投票所有股东所持表决权的 19.7229%。
8.审议《<公司股东大会议事规则>（修订）的议案》，经表决：同意票为 98,744,895
股，反对票为 103,300 股，弃权票为 38,345 股；同意票占出席股东大会股东（和代
表人）所持表决权的 99.8568%，该议案获得有效通过。
其中，现场投票结果：同意 98,710,095 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股占现
场所有投票股东所持表决权的 100%；网络投票结果：同意 34,800 股，反对 103,300
股，弃权 38,345 股，同意股占网络投票所有股东所持表决权的 19.7229%。
9.审议《<公司董事会议事规则>（修订）的议案》，经表决：同意票为 98,744,895
股，反对票为 103,300 股，弃权票为 38,345 股；同意票占出席股东大会股东（和代
表人）所持表决权的 99.8568%，该议案获得有效通过。
其中，现场投票结果：同意 98,710,095 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股占现
场所有投票股东所持表决权的 100%；网络投票结果：同意 34,800 股，反对 103,300
股，弃权 38,345 股，同意股占网络投票所有股东所持表决权的 19.7229%。
10.审议《<公司监事会议事规则>（修订）的议案》，经表决：同意票为 98,744,895
股，反对票为 103,300 股，弃权票为 38,345 股；同意票占出席股东大会股东（和代
表人）所持表决权的 99.8568%，该议案获得有效通过。
其中，现场投票结果：同意 98,710,095 股，反对 0 股，弃权 0 股，同意股占现
场所有投票股东所持表决权的 100%；网络投票结果：同意 34,800 股，反对 103,300
股，弃权 38,345 股，同意股占网络投票所有股东所持表决权的 19.7229%。
四、结论意见
基于上述事实，本所及经办律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公
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司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
的规定；出席本次会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次会议的表决程序和
表决结果合法有效。
本所同意公司将本法律意见书作为公司 2014 年年度股东大会的必备文件资料进
行信息披露和依程序规定报送有关监管部门及公司存档备查。
本法律意见书正本三份，副本三份，正本与副本具有同等法律效力。
（下接签字页）
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（此页无正文，系北京市金开律师事务所关于西藏矿业发展股份有限公司 2014 年年
度股东大会的法律意见书的签章页）
北京市金开律师事务所 律师：贺鹏康
法定代表人：文道全
律师：邓瑜
二○一五年四月二十三日
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