西藏矿业发展股份有限公司关于募集资金 2020 年度使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：2021-030
西藏矿业发展股份有限公司
关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
根据深圳证券交易所相关规定，西藏矿业发展股份有限公司（以下简称本公司）董事
会将2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2011]381号）核准、《关于同意西藏矿业发展股份有限公司非公开
发行股票方案的批复》（藏国资发[2010]282号）同意，通过主承销商安信证券股份有限公
司于2010年4月26日以非公开发行方式向8家特定投资者发行了41,615,335股人民币普通股
（A股），发行价格为每股人民币29.18元。根据信永中和会计师事务所有限责任公司成都
分所出具XYZH/2010CDA4007-4号《验资报告》验证，截至2011年4月27日，本公司实际
已非公开发行人民币普通股41,615,335股，募集资金总额为人民币1,214,335,475.30元，扣
除相关发行费用人民币40,179,071.05元，实际募集资金净额为人民币1,174,156,404.25元。
本公司及子公司分别与保荐机构安信证券股份有限公司、中国银行及中国建设银行签订了
《募集资金三方监管协议》，对募集资金已采取了专户存储管理。
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2016]325 号）核准、《关于西藏矿业发展股份有限公司调整非公
开发行方案的批复》（藏国资发[2015]91 号）同意，通过主承销商安信证券股份有限公司
于 2016 年 3 月 15 日以非公开发行方式向 3 家特定投资者发行了 44,844,363 股人民币普通
股（A 股），发行价格为每股人民币 10.45 元。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
出具 XYZH/2016CDA50025 号《验资报告》验证，截至 2016 年 3 月 15 日止，本公司实际
已非公开发行人民币普通股 44,844,363 股，募集资金总额为人民币 468,623,593.35 元，其
中西藏自治区矿业发展总公司以西藏山南曲松县罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿采矿权资产
认购 19,587,035 股，资产认购共计人民币 204,684,515.75 元；其余发行对象以现金方式认
购 25,257,328 股，现金认购共计人民币 263,939,077.60 元。扣除各项发行费用人民币
16,509,433.92 元（其中：保荐承销费用 15,000,000.00 元，其他发行费用 1,509,433.92 元），
募集资金现金净额为人民币 247,429,643.68 元。本公司分别与保荐机构安信证券股份有限
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
公司、西藏银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金已采取了专
户存储管理。
（二） 募集资金以前年度使用金额
单位：万元
项目名称 金额
扎布耶一期技改工程 8,587.95
扎布耶盐湖二期工程 3,739.79
白银扎布耶二期工程 44.55
尼木铜矿项目 9,996.10
收购罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁矿区 0.702 平方公里采矿权 26,862.36
罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁矿开采工程 12,197.78
永久性补充流动资金 44,474.78
用闲置募集资金暂时补充流动资金 26,000.00
手续费等支出 0.55
合计 131,903.86
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
单位：万元
罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁矿开采工程 3,281.02
手续费等支出 0.30
合计 3,281.32
募集资金 2020 年年末余额为 70,457.61 万元，含募集资金累计利息收入 8,600.39 万元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和深圳证券交易
所颁布的《主板上市公司规范运作指引》的相关规定制定了《西藏矿业发展股份有限公司
募集资金使用管理制度》。本公司为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根
据《深圳证券交易所股票上市规则》（2014 年修订）、《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引》等相关法律、法规和规范性文件规定，公司分别同保荐机构、募集专户银行签
订《募集资金三方监管协议》，具体如下：
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2011 年 6 月，本公司会同保荐机构安信证券股份有限公司同中国建设银行股份有限公
司西藏自治区分行签订《募集资金三方监管协议》；2011 年 9 月，本公司会同保荐机构安
信证券股份有限公司同中国银行康昂多路支行签订《募集资金三方监管协议》。
2012 年 7 月，因募集资金账号发生变更，本公司会同保荐机构安信证券股份有限公司
同中国银行康昂多路支行重新签订《募集资金三方监管协议》。
2015 年 4 月，为了扩大与多家银行的合作，本公司决定撤销原中国建设股份有限公司
拉萨城西支行开设的白银扎布耶锂业有限公司二期募集资金专户，同时决定在中国民生银
行股份有限公司拉萨分行开设新的募集资金专用账户。
2016 年 4 月，本公司会同保荐机构安信证券股份有限公司以及西藏银行股份有限公司
签订《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的
履行不存在问题。
（二）募集资金存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
2020 年 12 月 31 日
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 手续费支出 合计
建行城西支行（专
54001023636059008069 673,969.66 1,755.00 675,724.66
户）
建行城西支行（专
54001023636049008069 243,035,900.00 19,964,100.00 263,000,000.00
户）
民生银行（专户） 693958418 2,477,839.21 1,270.00 2,476,569.21
707263199 、707264613 、
民生银行定期 6 个 708373784 、708373563、 187,673,647.93 16,906,234.26 204,579,882.19
月
708381506、708374425
民生银行定期 3 个
707414121 11,877,645.40 23,122,354.60 35,000,000.00
月
库存现金(白银扎布
3,712.00 3,712.00
耶二期)
中行康多支行（专
138804743602 39,573.45 28,516.78 5,060.00 63,030.23
户）
中行康多支行（定
38810595950 3,000,000.00 209,126.04 3,209,126.04
期三个月）
中行康多支行（定
138810595531 127,281,965.83 29,355,652.31 156,637,618.14
期六个月）
库存现金（西藏扎
2,239.16 2,239.16
布耶二期）
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2020 年 12 月 31 日
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 手续费支出 合计
西藏银行 830000001018010815602 17,940,087.94 988,833.11 694.25 18,928,226.80
西藏银行(定期） 830000004608510000437 10,762,102.14 9,237,897.86 20,000,000.00
合计 618,580,973.85 86,003,933.83 8,779.25 704,576,128.43
注 1：尼木铜矿项目募集资金专户未在上表列示的原因，详见本报告“四、变更募集
资金投资项目的资金使用情况”。
注 2:手续费支出系募投项目未发生支出，将相关账户手续费计入当期费用所致。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
单位：人民币万元
募集资金总额 162,627.06
本年度使用募集资金总额 3,281.32
报告期内变更用途的募集资金总额 44,474.78
累计变更用途的募集资金总额 44,474.78
已累计使用募集资金总额 109,185.18
累计变更用途的募集资金总额比例 27.35%
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 是否达
募集资金承诺 调整后投 本年度投 本年度实 性是否发
承诺投资项目 项目（含部 计投入金额 资进度（%） 定可使用状 到预计
投资总额 资总额（1） 入金额 现的效益 生重大变
分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益
化
扎布耶一期技改工程 否 8,587.95 8,587.95 8,587.95 100.00 2013 年 12 月 不适用 否
扎布耶盐湖二期工程 否 33,910.45 33,910.45 3,739.79 11.03 不适用 否
白银扎布耶二期工程 否 27,165.19 27,165.19 44.55 0.16 不适用 否
尼木铜矿项目 是 47,752.05 9,996.10 9,996.10 100.00 不适用 是
收购罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群
南部铬铁矿区 0.702 平 否 26,862.36 26,862.36 26,862.36 100.00 2021 年 6 月 不适用 否
方公里采矿权
罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部
否 18,349.06 18,349.06 3,281.02 15,478.80 84.36 2021 年 6 月 不适用 否
铬铁矿开采工程
承诺投资项目小计 3,281.02 64,709.55 不适用
永久性补充流动性资金 44,474.78 44,474.78 100.00 不适用
手续费等支出 0.30 0.85 不适用
合计 162,627.06 169,345.89 3,281.32 109,185.18
1、扎布耶一期技改工程：项目主体及附属工程已建设完成，并完成项目及项目财务决算工作，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
目前自验尚未完成。
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2、扎布耶盐湖二期工程：通过对比，结合西藏扎布耶十几年来的生产运营，论证太阳池结晶
工艺目前相对最适合扎布耶现场生产，但存在优化、提升的空间。2016 年起，公司在西藏扎
布耶现场开展太阳池结晶工艺的优化、提升试验工作。
实际投资额度较小的原因：在扎布耶一期技改工程项目完工后、鉴于项目工艺尚需优化，效
率尚需提升，本着谨慎投资的原则，公司延缓了扎布耶盐湖二期工程投资进度，对现有工艺
进行进一步优化。公司组建了扎布耶研发中心，加强研发力量，以解决扎布耶一期技改工程
在生产过程中存在的问题，从而更好地指导扎布耶盐湖二期工程建设。报告期内，为进步提
高锂精矿产品产量，日喀则扎布耶公司与中国地质科学院矿产资源研究所积极推进加碱提锂、
扰动法、兑卤法、立体结晶诱导法等试验；与外协单位积极开展二期工艺试验工艺路线等实
验工作，目前各项实验工作正在稳步推进，待掌握具体实验参数，且各种条件均具备后，方
可在生产中实施推广。
3、白银扎布耶二期工程：实际投资额度较小的主要原因是白银扎布耶二期工程与西藏扎布耶
盐湖二期工程相配套，使用扎布耶盐湖二期工程建成达产后产出的锂精矿为原材料，为避免
基建产生大量的固定资产折旧，本公司决定与扎布耶盐湖二期主体工程同步建设，暂缓该募
投项目建设。由于白银扎布耶生产成本较高导致毛利为负，严重影响上市公司业绩，同时生
产受工艺及环保条件的限制，白银扎布耶 2020 年全年停产。2021 年公司将积极寻求解决白
银扎布耶问题的途径。
4、尼木铜矿项目：见本报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
5、收购罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿区 0.702 平方公里采矿权：2016 年，公司向矿业总公司
发行 19,587,035 股股份并支付现金 63,939,084.25 元，完成收购罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿
区 0.702 平方公里采矿权，取得了西藏曲松县罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁矿采矿权证。
6、罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿项目：2016 年 11 月 23 日完成西藏罗布萨南部铬铁矿开采工
程招标代理机构选聘工作，2017 年 2 月 24 日完成西藏罗布萨南部铬铁矿开采工程项目管理
及监理一体化项目招标工作，2017 年 7 月 31 日完成罗布莎南部铬铁矿开采工程项目施工单
位的招标工作，项目于 2018 年 5 月 1 日正式开工建设。截至 2020 年 12 月 31 日 ，罗布莎 I、
II 矿群南部铬铁矿项目施工正有序推进。
注：除已完成的项目外，其余募投项目完成的时间需根据各项目实际进度确定。公司已就进
度缓慢的募投项目成立了专项推进小组，分别对各项目进行专项研究和完善前置相关手续，
待有论证结果后履行上市公司相应审议程序。
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
本公司因多种因素决定终止尼木铜矿项目，并在 2019 年出售尼木铜矿项目的实施主体尼木县
铜业开发有限责任公司，详见公司于 2019 年 11 月 29 日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、
项目可行性发生重大变化的情况说明
《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《公司关于变更募集资金用途并永久补充
流动资金的公告》（2019-040）。
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度募集资金投资项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
2011 年 12 月 31 日实际用募集资金置换前期投入资金为 5,053.98 万元，2012 年使用募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况 置换了预先投入尼木铜业 5000 吨电解铜项目的自筹资金 4,651.80 万元，至 2020 年 12 月 31
日累计用募集资金置换前期投入资金为 9,705.78 万元。
2020 年 4 月 10 日，本公司将 2019 年用于补充流动资金的闲置募集资金 26,000 万元从西藏矿
业 公 司 中 行 康 昂 多 路 支 行 138803335457 全 部 归还 至 募 集 资 金 专 用 账 户 建 行 城 西 支 行
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
54001023636059008069，并通知了保荐机构及保荐代表人，公司对归还募集资金事项予以了
公告。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
本公司各募投项目尚未使用的募集资金存放于开设的募集资金专户，明细见二、募集资金管
尚未使用的募集资金用途及去向
理情况（二）募集资金存储情况。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本公司为提高募集资金使用效益将部分闲置资金转为利率较高的定期存款。
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2019 年 11 月 28 日召开第六届董事会第六十五次会议及 2019 年 12 月 16 日召
开第二次临时股东大会审议通过了《公司关于变更募集资金用途并永久补充流动资金的议
案》，本公司决定终止尼木铜矿项目，并将剩余募集资金 44,474.78 万元(包含银行利息)用
于永久性补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照深圳证券交易所相关规定、本公司《募集资金管理办法》等规定使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情
形。
西藏矿业发展股份有限公司董事会
二〇二一年四月十九日
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