安信证券股份有限公司
关于西藏矿业发展股份有限公司募集资金 2020 年度存放和使用
情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为西藏矿业发展股份
有限公司（以下简称“西藏矿业”、“公司”）2010 年度非公开发行、2014 年
度非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交
易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的规定，对西藏矿业 2020 年度募
集资金使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2011]381 号）核准，于 2011 年 4 月 26 日以非公
开发行方式向 8 家特定投资者发行了 41,615,335 股人民币普通股（A 股），发行
价格为每股人民币 29.18 元。根据信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所
出具(XYZH/2010CDA4007-4)《验资报告》验证，截至 2011 年 4 月 27 日止，公
司实际已非公开发行人民币普通股 41,615,335 股，募集资金总额为人民币
1,214,335,475.30 元，扣除相关发行费用人民币 40,179,071.05 元，实际募集资金
净额为人民币 1,174,156,404.25 元。公司及子公司分别与本保荐机构、中国银行
及中国建设银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金已采取了专户存
储管理。
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]325 号）核准、《关于西藏矿业发展股份有
限公司调整非公开发行方案的批复》藏国资发[2015]91 号同意，通过主承销商安
信证券股份有限公司于 2016 年 3 月 15 日以非公开发行方式向 3 家特定投资者
发行了 44,844,363 股人民币普通股（A 股），发行价格为每股人民币 10.45 元。
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具(XYZH/2016CDA50025)《验资
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报告》验证，截至 2016 年 3 月 15 日止，公司实际已非公开发行人民币普通股
44,844,363 股，募集资金总额为人民币 468,623,593.35 元，其中西藏自治区矿业
发展总公司以西藏山南曲松县罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿采矿权资产认购
19,587,035 股，资产认购共计 204,684,515.75 元；其余发行对象以现金方式认购
25,257,328 股，现金认购共计 263,939,077.60 元。扣除各项发行费用 16,509,433.92
元（其中：保荐承销费用 15,000,000.00 元，其他发行费用 1,509,433.92 元），募
集资金现金净额 247,429,643.68 元。公司分别与本保荐机构、西藏银行股份有限
公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金已采取了专户存储管理。
（二）2020 年度募集资金使用情况及结余情况
募集资金 2020 年度使用金额为 3,281.32 万元，2020 年年末募集资金余额为
70,457.61 万元（含募集资金累计利息收入 8,600.39 万元）。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《西藏矿业发
展股份有限公司募集资金使用管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行
专户存储、管理募集资金。
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
2020 年 12 月 31 日
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 手续费支出 合计
建行城西支行（专
54001023636059008069 673,969.66 1,755.00 675,724.66
户）
建行城西支行（专
54001023636049008069 243,035,900.00 19,964,100.00 263,000,000.00
户）
民生银行（专户） 693958418 2,477,839.21 1,270.00 2,476,569.21
707263199 、
民生银行定期 6 个 707264613 、
187,673,647.93 16,906,234.26 204,579,882.19
月 708373784 、708373563、
708381506、708374425
民生银行定期 3 个
707414121 11,877,645.40 23,122,354.60 35,000,000.00
月
库存现金(白银扎
3,712.00 3,712.00
布耶二期)
中行康多支行（专
138804743602 39,573.45 28,516.78 5,060.00 63,030.23
户）
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2020 年 12 月 31 日
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 手续费支出 合计
中行康多支行（定
38810595950 3,000,000.00 209,126.04 3,209,126.04
期三个月）
中行康多支行（定
138810595531 127,281,965.83 29,355,652.31 156,637,618.14
期六个月）
库存现金（西藏扎
2,239.16 2,239.16
布耶二期）
西藏银行 830000001018010815602 17,940,087.94 988,833.11 694.25 18,928,226.80
西藏银行(定期） 830000004608510000437 10,762,102.14 9,237,897.86 20,000,000.00
合计 618,580,973.85 86,003,933.83 8,779.25 704,576,128.43
注1:手续费等支出系募投项目未发生支出将相关账户手续费等计入当期费用所致。
三、本年度募集资金的实际使用情况
3
募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 162,627.06
本年度使用募集资金总额 3,281.32
报告期内变更用途的募集资金总额 44,474.78
累计变更用途的募集资金总额 44,474.78
已累计使用募集资金总额 109,185.18
累计变更用途的募集资金总额比例 27.35%
截至期末投 项目可行
是否已变更 截至期末累 项目达到预 是否达
募集资金承 调整后投资 本年度投 资进度 本年度实 性是否发
承诺投资项目 项目（含部 计投入金额 定可使用状 到预计
诺投资总额 总额（1） 入金额 （%）(3) 现的效益 生重大变
分变更） (2) 态日期 效益
＝(2)/(1) 化
扎布耶一期技改工程 否 8,587.95 8,587.95 8,587.95 100.00 2013 年 12 月 不适用 否
扎布耶盐湖二期工程 否 33,910.45 33,910.45 3,739.79 11.03 - 不适用 否
白银扎布耶二期工程 否 27,165.19 27,165.19 44.55 0.16 - 不适用 否
尼木铜矿项目 是 47,752.05 9,996.10 9,996.10 100.00 - 不适用 是
收购罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南
部铬铁矿区 0.702 平方 否 26,862.36 26,862.36 26,862.36 100.00 2021 年 6 月 不适用 否
公里采矿权
罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬
否 18,349.06 18,349.06 3,281.02 15,478.80 84.36 2021 年 6 月 不适用 否
铁矿开采工程
承诺投资项目小计 - - 3,281.02 64,709.55 - 不适用 -
永久性补充流动性资
- - 44,474.78 44,474.78 100.00 - 不适用 -
金
手续费等支出 - - 0.30 0.85 - 不适用 -
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合计 162,627.06 169,345.89 3,281.32 109,185.18
1、扎布耶一期技改工程：项目主体及附属工程已建设完成，并完成项目及项目财务决算
工作，目前自验尚未完成。
2、扎布耶盐湖二期工程：通过对比，结合西藏扎布耶十几年来的生产运营，其工艺仍存
在优化、提升的空间。2016 年起，公司在西藏扎布耶现场开展太阳池结晶工艺的优化、提
升试验工作。实际投资额度较小的原因：在扎布耶一期技改工程项目完工后、鉴于项目工
艺尚需优化，效率尚需提升，本着谨慎投资的原则，公司延缓了扎布耶盐湖二期工程投资
进度，对现有工艺进行进一步优化。公司组建了扎布耶研发中心，加强研发力量，以解决
扎布耶一期技改工程在生产过程中存在的问题，从而更好地指导扎布耶盐湖二期工程建
设。报告期内，为进步提高锂精矿产品产量，日喀则扎布耶公司与中国地质科学院矿产资
源研究所积极推进加碱提锂、扰动法、兑卤法、立体结晶诱导法等试验；与外协单位积极
开展二期工艺试验工艺路线等实验工作，目前各项实验工作正在稳步推进，待掌握具体实
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 验参数，且各种条件均具备后，方可在生产中实施推广。
3、白银扎布耶二期工程：实际投资额度较小的主要原因是白银扎布耶二期工程与西藏扎
布耶盐湖二期工程相配套，使用扎布耶盐湖二期工程建成达产后产出的锂精矿为原材料，
为避免基建产生大量的固定资产折旧，公司决定与扎布耶盐湖二期主体工程同步建设，暂
缓该募投项目建设。
由于白银扎布耶生产成本较高导致毛利为负，严重影响上市公司业绩，同时生产受工艺及
环保条件的限制，白银扎布耶 2020 年全年停产。2021 年公司将积极寻求解决白银扎布耶
问题的途径。
4、尼木铜矿项目：公司 2019 年 11 月 28 日召开第六届董事会第六十五次会议及 2019 年 12
月 16 日召开第二次临时股东大会审议通过了《公司关于变更募集资金用途并永久补充流动
资金的议案》，公司决定终止尼木铜矿项目，并将剩余募集资金 44,474.78 万元(包含银行利
息)用于永久性补充流动资金。
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5、收购罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿区 0.702 平方公里采矿权：2016 年，公司向矿业总公
司发行 19,587,035 股股份并支付现金 63,939,084.25 元，完成收购罗布莎 I、II 矿群南部铬
铁矿区 0.702 平方公里采矿权，取得了西藏曲松县罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁矿采矿权证。
6、罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿项目：2016 年 11 月 23 日完成西藏罗布萨南部铬铁矿开采
工程招标代理机构选聘工作，2017 年 2 月 24 日完成西藏罗布萨南部铬铁矿开采工程项目
管理及监理一体化项目招标工作，2017 年 7 月 31 日完成罗布莎南部铬铁矿开采工程项目
施工单位的招标工作，项目于 2018 年 5 月 1 日正式开工建设。截至 2020 年 12 月 31
日 ，罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿项目施工正有序推进。
注：除已完成的项目外，其余募投项目完成的时间需根据各项目实际进度确定。公司已就
进度缓慢的募投项目成立了专项推进小组，分别对各项目进行专项研究和完善前置相关手
续，待有论证结果后履行上市公司相应审议程序。
公司因多种因素决定终止尼木铜矿项目，并在 2019 年出售尼木铜矿项目的实施主体尼木
县铜业开发有限责任公司，详见公司于 2019 年 11 月 29 日刊登在《上海证券报》、《证
项目可行性发生重大变化的情况说明
券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《公司关于变更募集资金用
途并永久补充流动资金的公告》（2019-040）。
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度募集资金投资项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
2011 年 12 月 31 日实际用募集资金置换前期投入资金为 5,053.98 万元，2012 年使用募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金置换了预先投入尼木铜业 5000 吨电解铜项目的自筹资金 4,651.80 万元，至 2020 年 12
月 31 日累计用募集资金置换前期投入资金为 9,705.78 万元。
2020 年 4 月 10 日，公司将 2019 年用于补充流动资金的闲置募集资金 26,000 万元从西藏矿
业公司中行康昂多路支行 138803335457 全部归还至募集资金专用账户建行城西支行
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
54001023636059008069，并通知了保荐机构及保荐代表人，公司对归还募集资金事项予以
了公告。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
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公司各募投项目尚未使用的募集资金存放于开设的募集资金专户，明细见二、募集资金管
尚未使用的募集资金用途及去向
理情况（二）募集资金存储情况。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司为提高募集资金使用效益将部分闲置资金转为利率较高的定期存款。
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四、变更募投项目的资金使用情况
本年度内无此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整。募集资
金的使用和管理不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）公司对《西藏矿业发展股份有限公
司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，出具
了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（XYZH/2021CDAA50129），报告认
为“西藏矿业公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证
券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了西藏矿业公司 2020 年度募
集资金的实际存放与使用情况。”
七、保荐机构主要核查工作
本保荐机构对西藏矿业募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况
进行了核查，主要内容包括：查阅募集资金使用记账凭证，调阅公司募集资金存
放银行对账单，审阅会计师事务所出具的相关报告，事前及时核查公司关于募集
资金使用的信息披露文件，与公司管理层及公司相关负责人进行沟通，了解募投
项目进展情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，西藏矿业贯彻实施了募集资金专户存储制度，履
行了三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用、委托理财等
情况，截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出
现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对西藏矿
业 2020 年度募集资金的存放和使用情况无异议。
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于西藏矿业发展股份有限公司募集
资金 2020 年度存放和使用情况的专项核查意见》的签章页）
保荐代表人：
周宏科 吴昊杰
安信证券股份有限公司
2021 年 4 月 日
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