西藏矿业：关于聘任会计师事务所的公告2021-08-27
股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：2021-053
西藏矿业发展股份有限公司
关于聘任会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相
关规定，西藏矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2021 年 8 月 25 日召开第七届董事会第八次会议、第七
届监事会第四次会议审议通过了《关于聘任会计师事务所的
议案》，拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“天健会计师事务所”）为公司 2021 年度审计机构，负责
公司 2021 年度财务报告审计机构和内控审计机构。现将相
关情况公告如下：
一、聘任会计师事务所事项的情况说明
经财务部与天健会计师事务所反复沟通，在充分考虑
2021 年实际工作量的基础上，经双方协商在确定在 2020 年
（2020 年度会计报表审计费用 80 万元（含增值税）、内部控
制审计费用 40 万元（含增值税）），基础上 90.0%结算，收费
标准比资产经营公司要低 5%，收费标准相对合理。
授权财务总监与天健会计师事务所协商确定并签署相
关协议。
二、拟聘任会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上年末执业人 注册会计师 1,859 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收
审计业务收入 27.2 亿元
入
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 511 家
审计收费总额 5.8 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
2020 年上市公 电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
司（含 A、B 股） 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
涉及主要行业
审计情况 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
环境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 2
天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，组织形式为特
殊普通合伙企业，注册地址为浙江省杭州市西湖区西溪路
128 号 6 楼，执行事务合伙人为胡少先。是上交所、深交所
上市委员会的成员单位，在中国注册会计师协会发布的
《2019 年会计师事务所综合评价前百家信息》中名列全国第
五位，内资所第一位。
天健会计师事务所拥有优秀的员工和成熟的团队。拥有
从业人员超过 6600 多名员工，分布于全国 16 个总分机构，
其中拥有博士、硕士学位和会计、审计、经济、工程技术等
高级专业职称的人员 1,100 余名，注册会计师 1850 余名，
注册会计师行业领军人才 35 名, 有 208 余位从业人员拥有
境外执业会计师资格。员工平均年龄为 27 岁。
天健会计师事务所拥有为企业上市服务的丰富经验。多
年来，一直致力于协助企业进入资本市场，并在此方面业绩
卓著，多年位居资本市场第一名。
2017 年度，天健会计师事务所协助顺利通过证监会的
IPO 企业有 60 家，居行业第二；2018 年度，IPO 累计过会
21 家，位居行业第一；2019 年度，累计 IPO 过会 40 家，位
居行业第一；2020 年度，累计 IPO 过会 124 家，位居行业第
一。
截至目前，拥有包括省内外 A 股、B 股、H 股上市公司、
大型央企国企、外商投资企业等在内的固定客户 5000 多家,
其中上市公司 511 家。按承办上市公司家数排名，在具有证
券、期货相关执业资格的会计师事务所中位居全国前茅。上
市公司客户涉及制造业、公用事业、建筑业、交通运输和仓
储业、信息技术业、批发和零售贸易业、金融和保险业、房
地产业、社会服务业、采矿业、传播与文化产业以及其他多
个行业领域。为我们今后向各个领域的优秀企业提供更为精
细的专业服务奠定了坚实的专业基础。
天健会计师事务所注重理论与实践的交融，在全国性的
专业学术刊物上已发表过数百篇的专业论文；公开出版《股
份制改组与上市公司审计》《股份制改制上市审计》等多部
专业书籍；同时，天健还为国务院稽察特派员、财政部财政
监督局及专员办、中国证监会稽查局、证券特许会计师授课，
参加中国证监会组织的专案审计，为会计审计准则、制度、
法规等的制定提供专业咨询意见等。
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业
风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务
所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所已审结的与执业行为相关的
民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措
施 13 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪
律处分。20 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施
10 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1. 基本信息
何时开始 近三年签署或复核上
何时成 何时开始 何时开
项目组 为本公司 市公司审计报告情况
姓名 为注册 从事上市 始在本
成员 提供审计
会计师 公司审计 所执业
服务
项目合 2018 年，签署上海宝钢包装
王健
伙人 股份有限公司、江苏苏利精细
化工股份有限公司等 2 家
2017 年度审计报告。
2020 年，签署上海钢联电子
2001 年 2013 年 2018 年 商务股份有限公司 2019 年度
王健 审计报告。
签字注 2020 年，复核新界泵业集团
册会计 股份有限公司、浙江康恩贝制
师 药股份有限公司等 2 家 2019
年度审计报告。
2018 年，复核上海宝钢包装
股份有限公司 和上海临港控
孙锦华 2007 年 2012 年 2019 年
股股份有限公司 2家上市公司
2017 年度审计报告。
2018 年，复核浙江盾安人工
环境股份 有限公司等上市公
司 2017 年度审计报告。
质量控 2019 年，复核浙江盾安人工
制复核 张建华 1998 年 1999 年 2012 年 环境股份 有限公司等上市公
人 司 2018 年度审计报告。
2020 年，复核浙江盾安人工
环境股份 有限公司等上市公
司 2019 年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近
三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出
机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证
券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分
的情况。
3.独立性
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项
目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
经双方协商，确定 2021 年度年度会计报表审计费用 72
万元（含增值税），内部控制审计费用 36 万元（含增值税）。
三、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信
永中和”），为我公司提供审计服务 12 年，信永中和对公司
2020 年度的审计意见为标准无保留意见。2021 年公司未与
信永中和开展审计工作。
（二）拟变更会计师事务所原因
根据公司未来业务发展及现实需要，综合考虑相关因
素，拟变更会计师事务所。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司与信永中和就变更会计师事务所事项沟通，双方均
无意见。公司允许拟聘任的天健会计师事务所与信永中和进
行沟通，前后任会计师事务所沟通已完成。
四、拟聘会计师事务所履行的程序
1、公司董事会审计委员会对天健会计师事务所进行了
审查，认为天健会计师事务所具备为公司提供审计服务的专
业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求。董事
会审计委员会提议聘请天健会计师事务所为公司 2021 年度
审计机构，为公司提供财务报告审计等服务，并将该事项提
交公司董事会审议。
2、公司于 2021 年 8 月 25 日召开第七届董事会第八次
会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，同意
聘请天健会计师事务所为公司 2021 年度审计机构，负责公
司 2021 年度财务报告审计工作。公司独立董事就本次聘请
审计机构进行了事前认可，并发表独立意见。
3、本次续聘会计师事务所事宜尚需提交公司股东大会
审议，并自公司股东大会审议通过后生效。
五、独立董事的事前认可意见和独立意见
经审查，天健会计师事务所具备证券、期货相关业务从
业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够
独立对公司进行审计，满足公司 2021 年度财务审计工作要
求，同意聘请天健会计师事务所为公司 2021 年度财务审计
机构，负责公司 2021 年年度审计工作，并同意将上述事项
提交公司董事会审议。
六、备查文件
1、第七届董事会第八次会议；
2、第七届监事会第四次会议；
3、独立董事关于第七届董事会第八次会议相关事项的
独立意见及事前认可意见。
特此公告。
西藏矿业发展股份有限公司
董 事 会
2021 年 8 月 25 日
