证券代码：000776            证券简称：广发证券       公告编号：2019-022



                         广发证券股份有限公司
                   第九届监事会第十次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广发证券股份有限公司第九届监事会第十次会议通知于 2019 年 3 月 23 日以
专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2019 年 3 月 26 日在广东省广州市天河区
马场路 26 号广发证券大厦 4003 会议室召开。本次监事会应出席监事 5 人，实际
出席监事 5 人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定。

    会议由公司监事长张少华先生主持，公司部分高级管理人员列席本次会议。
会议审议通过了以下议案：


    一、审议《广发证券 2018 年度内部控制评价报告》
    经审议：监事会对《广发证券 2018 年度内部控制评价报告》内容无异议。



   以上报告同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
   反对票或弃权票的理由：不适用。


    《广发证券 2018 年度内部控制评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）。



    二、审议《广发证券 2018 年度报告》



   以上报告同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
   反对票或弃权票的理由：不适用。

                                    1
   以上报告须报股东大会审议。


   公 司 2018 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 与 本 公 告 同 时 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 站
（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
及《证券日报》上披露。


   三、审议《关于广发证券 2018 年度报告审核意见的议案》


    经审议：监事会认为董事会编制和审议公司2018年度报告的程序符合法律、
行政法规及中国证监会的规定，报告真实、准确、完整地反映了上市公司的实际
情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报
告准则等要求编制的公司2018年度报告（H股）。


   以上议案同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
   反对票或弃权票的理由：不适用。


   四、审议《广发证券 2018 年度监事会报告》


   以上报告同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
   反对票或弃权票的理由：不适用。
   以上报告须报股东大会审议。


   五、审议《关于监事 2018 年度履职考核的议案》


   本议案采取分项表决，监事张少华先生、谭跃先生、顾乃康先生、蓝海林先
生和程怀远先生对各自的履职考核结果事项（子议案）审议时须回避表决。
   依照监事履职考核的原则和程序，公司对各位监事 2018 年度的履职考核结
果具体如下：

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（1） 监事张少华先生 2018 年度履职考核结果为称职。
监事张少华先生回避表决。
以上议案同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。


（2） 监事谭跃先生 2018 年度履职考核结果为称职。
监事谭跃先生回避表决。
以上议案同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。


（3） 监事顾乃康先生 2018 年度履职考核结果为称职。
监事顾乃康先生回避表决。
以上议案同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。


（4） 监事蓝海林先生 2018 年度履职考核结果为称职。
监事蓝海林先生回避表决。
以上议案同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。


（5） 监事程怀远先生 2018 年度履职考核结果为称职。
 监事程怀远先生回避表决。
以上议案同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。


六、审议《广发证券 2018 年度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明》


以上议案同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。

                                 3
   以上议案须报股东大会听取。


   七、审议《广发证券 2018 年度社会责任报告》


    以上报告同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    反对票或弃权票的理由：不适用。


   《广发证券 2018 年度社会责任报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）。


   八、审议《广发证券 2018 年度合规管理有效性全面评估报告》


   以上报告同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
   反对票或弃权票的理由：不适用。


   九、审议《关于会计政策变更的议案》


   经审议：公司本次会计政策是根据财政部新修订的有关企业会计准则的相关
规定进行的变更。本次会计政策变更预计对本集团当期及前期的净利润、总资产
和净资产不产生重大影响。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和
《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东权益的情形，同意公司本次会计政
策变更。


    以上报告同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    反对票或弃权票的理由：不适用。


   十、审议《关于监事长 2018 年绩效薪酬的议案》


   关联监事张少华先生对该项议案回避表决。

                                     4
以上报告同意票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。


特此公告。




                                         广发证券股份有限公司监事会
                                              二○一九年三月二十七日




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