证券代码：000776          证券简称：广发证券          公告编号：2020-053




                        广发证券股份有限公司
 关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会
         广东监管局《行政监管措施决定书》的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    2020 年 7 月 10 日，广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）及相关人
员分别收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）《行
政监管措施事先告知书》（详见公司 2020-051 号公告）。2020 年 7 月 20 日，公
司及相关人员分别收到广东证监局《行政监管措施决定书》，现将相关情况公告
如下：


    一、公司收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，公司收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采
取责令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措施的决定》（中
国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕97 号），原文如
下：
    广发证券股份有限公司：经查，你公司在康美药业股份有限公司 2014 年非
公开发行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2018
年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司 2017 年可交换公司债券项目中未
勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流
于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。
    上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 58 号，根
据证监会令第 63 号修改，以下简称《保荐管理办法》）第四条、第二十四条、第
三十五条，《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《债券管理办法》）第七
条、第四十九条、第五十条、第五十二条的规定。按照《证券公司监督管理条例》
                                    1
第七十条，《保荐管理办法》第六十六条、第六十七条，《债券管理办法》第五十
八条、第六十三条的规定，我局决定对你公司采取以下监管措施：
    一、责令改正。你公司应对投行业务进行深入整改，建立健全和严格执行投
行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投资银
行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我
局提交书面问责报告。
    二、2020 年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间，暂停你公司保荐机构资格；
在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 19 日期间，暂不受理你公司债券承销业务有
关文件。
    三、责令限制高级管理人员权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理欧
阳西领取 2014 年度、2015 年度、2016 年度基本工资以外薪酬的权利，限制时任
分管相关投行业务的副总经理秦力领取 2017 年度、2018 年度基本工资以外薪酬
的权利，已领取部分应全部退回公司。
   如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监
督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管
辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。


    二、公司及相关人员收到《行政监管措施决定书》的情况
    1、公司及陈家茂收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，公司及陈家茂收到广东证监局《关于对陈家茂采取认定
为不适当人选监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管
措施决定书〔2020〕98 号），主要内容如下：
    按照《保荐管理办法》第六十六条的规定，我局决定：
    认定陈家茂为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 10 年内不得担任证
券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。广发证券股份有
限公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内，作出免除陈
家茂相关职务的决定，并在作出决定之日起 3 个工作日内向我局书面报告。
    2、公司及林焕伟收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，公司及林焕伟收到广东证监局《关于对林焕伟采取认定
为不适当人选监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管

                                     2
措施决定书〔2020〕99 号），主要内容如下：
    按照《保荐管理办法》第六十六条的规定，我局决定：
    认定林焕伟为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 15 年内不得担任证
券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务，10 年内不得担
任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上职务。广发证券股份有限公司
应当在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内，作出免除林焕伟相
关职务的决定，并在作出决定之日起 3 个工作日内向我局书面报告。
    3、公司及朱保力收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，公司及朱保力收到广东证监局《关于对朱保力采取认定
为不适当人选监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管
措施决定书〔2020〕100 号），主要内容如下：
    按照《保荐管理办法》第六十六条的规定，我局决定：
    认定朱保力为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 15 年内不得担任证
券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。广发证券股份有
限公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内，作出免除朱
保力相关职务的决定，并在作出决定之日起 3 个工作日内向我局书面报告。
    4、公司及肖晋收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，公司及肖晋收到广东证监局《关于对肖晋采取认定为不
适当人选监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施
决定书〔2020〕101 号），主要内容如下：
    按照《保荐管理办法》第六十六条的规定，我局决定：
    认定肖晋为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 10 年内不得担任证券
公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。广发证券股份有限公司应当
在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内，作出免除肖晋相关职务
的决定，并在作出决定之日起 3 个工作日内向我局书面报告。
    5、公司及林焕荣收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，公司及林焕荣收到广东证监局《关于对林焕荣采取认定
为不适当人选监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管
措施决定书〔2020〕102 号），主要内容如下：
    按照《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，我局决定：
    认定林焕荣为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 20 年内不得担任证
                                   3
券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。广发证券股份有限公司应
当在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内，作出免除林焕荣相关
职务的决定，并在作出决定之日起 3 个工作日内向我局书面报告。
    6、公司及许戈文收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，公司及许戈文收到广东证监局《关于对许戈文采取认定
为不适当人选监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管
措施决定书〔2020〕103 号），主要内容如下：
    按照《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，我局决定：
    认定许戈文为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 15 年内不得担任证
券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。广发证券股份有限公司应
当在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内，作出免除许戈文相关
职务的决定，并在作出决定之日起 3 个工作日内向我局书面报告。
    7、公司及李贤兵收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，公司及李贤兵收到广东证监局《关于对李贤兵采取认定
为不适当人选监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管
措施决定书〔2020〕104 号），主要内容如下：
    按照《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，我局决定：
    认定李贤兵为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 20 年内不得担任证
券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。广发证券股份有限公司应
当在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内，作出免除李贤兵相关
职务的决定，并在作出决定之日起 3 个工作日内向我局书面报告。
    8、公司及何宽华收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，公司及何宽华收到广东证监局《关于对何宽华采取认定
为不适当人选监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管
措施决定书〔2020〕105 号），主要内容如下：
    按照《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，我局决定：
    认定何宽华为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 20 年内不得担任证
券公司投资银行业务相关职务或者实际履行上述职务。广发证券股份有限公司应
当在收到认定为不适当人选决定书之日起 30 个工作日内，作出免除何宽华相关
职务的决定，并在作出决定之日起 3 个工作日内向我局书面报告。

                                   4
   如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监
督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管
辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。


   三、其他相关人员收到《行政监管措施决定书》的情况
    1、秦力收到《行政监管措施的决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，秦力收到广东证监局《关于对秦力采取公开谴责、监管
谈话监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定
书〔2020〕107 号），主要内容如下：
    按照《证券公司监督管理条例》第七十条，《债券管理办法》第五十八条、
第六十三条的规定，我局决定：
    一、通过我局官方网站对你予以公开谴责。
    二、对你采取监管谈话措施。
    2、欧阳西收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，欧阳西收到广东证监局《关于对欧阳西采取公开谴责、
监管谈话监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施
决定书〔2020〕106 号），主要内容如下：
    按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《保荐管理办法》第六十六条的
规定，我局决定：
    一、通过我局官方网站对你予以公开谴责。
    二、对你采取监管谈话措施。
    3、张威收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，张威收到广东证监局《关于对张威采取监管谈话监管措
施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕
111 号），主要内容如下：
    按照《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，我局决定对你采取
监管谈话措施。
    4、钟辉收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，钟辉收到广东证监局《关于对钟辉采取监管谈话监管措
施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕

                                     5
108 号），主要内容如下：
    按照《保荐管理办法》第六十六条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施。
    5、黄旭辉收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，黄旭辉收到广东证监局《关于对黄旭辉采取监管谈话监
管措施的决定》 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕
109 号），主要内容如下：
    按照《保荐管理办法》第六十六条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施。
    6、陈天喜收到《行政监管措施决定书》的情况
    2020 年 7 月 20 日，陈天喜收到广东证监局《关于对陈天喜采取监管谈话监
管措施的决定》 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕
110 号），主要内容如下：
    按照《保荐管理办法》第六十六条的规定，我局决定对你采取监管谈话措施。


   上述人员如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中
国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月
内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。


   公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，并按照内部问责制度
对责任人员进行内部问责。公司将建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作
流程和操作规范，切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能力和职
业操守建设，全面提升合规管理和风险管控水平。公司将严格遵循稳健经营理念，
进一步强化“合规、诚信、专业、稳健”的文化建设，严守诚实守信、勤勉尽责
的底线要求。


   特此公告。




                                            广发证券股份有限公司董事会
                                                二〇二〇年七月二十一日


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