股票代码：000776                                    股票简称：广发证券
债券代码：112751                                    债券简称：18 广发 02




                   国信证券股份有限公司关于
 广发证券股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券
                      临时受托管理事务报告


    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行
为准则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《广发证券股份有限公司 2016 年
面向合格投资者公开发行公司债券之受托管理协议》《广发证券股份有限公司
2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》等相关规定、
公开信息披露文件以及广发证券股份有限公司（以下简称“发行人”）出具的相
关说明文件以及提供的相关资料等，由广发证券股份有限公司 2018 年面向合格
投资者公开发行公司债券（第二期）债券受托管理人国信证券股份有限公司（以
下简称“国信证券”）编制。
    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作出的承
诺或声明。
   一、公司债券的重大事项
    （一）发行人董事长变动
    根据发行人 2021 年 7 月 23 日披露的《广发证券股份有限公司关于公司董事
长及部分高级管理人员辞职的公告》（公告编号：2021-038），发行人于近日收到
公司董事长孙树明先生的书面辞职函，孙树明先生因任职年龄原因申请辞去公司
董事长、执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风
险管理委员会委员职务，辞职后继续担任公司控股子公司广发基金管理有限公司
董事长职务。
    根据发行人 2021 年 7 月 23 日披露的《广发证券股份有限公司第十届董事会


                                   1
第十五次会议决议公告》（公告编号：2021-039），2021 年 7 月 22 日，发行人第
十届董事会第十五次会议选举林传辉先生担任公司董事长，并委任林传辉先生为
公司与香港联交所沟通的授权代表。
    （二）发行人高级管理人员变动
    1、罗斌华先生、杨龙先生的辞任
    根据发行人 2021 年 7 月 23 日披露的《广发证券股份有限公司关于公司董事
长及部分高级管理人员辞职的公告》（公告编号：2021-038），发行人于近日收到
罗斌华先生的书面辞职函，罗斌华先生因工作变动原因，申请辞去公司副总经理
职务；辞职后继续担任公司专家委员会副主任委员、全资子公司广发控股（香港）
有限公司董事职务。罗斌华先生的书面辞职函自送达公司之日起生效。发行人于
近日收到杨龙先生的书面辞职函，杨龙先生因工作变动原因，申请辞去公司副总
经理职务；辞职后继续担任公司专家委员会副主任委员、全资子公司广发证券资
产管理（广东）有限公司董事长职务。杨龙先生的书面辞职函自送达公司之日起
生效。
    2、易阳方先生、辛治运先生、李谦先生、徐佑军先生、孔维成先生的聘任
    根据发行人 2021 年 7 月 23 日披露的《广发证券股份有限公司第十届董事会
第十五次会议决议公告》（公告编号：2021-039），2021 年 7 月 22 日，发行人第
十届董事会第十五次会议同意聘任易阳方先生、辛治运先生、李谦先生、徐佑军
先生为公司副总经理。同时，聘任徐佑军先生担任公司合规总监，孔维成先生担
任公司首席风险官。
    易阳方先生、李谦先生正式履行上述职务尚需通过证券公司高级管理人员资
质测试，公司将按相关规定向监管部门履行备案程序。
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，徐佑
军先生将自其获得监管部门认可之日起正式履行合规总监职责。在徐佑军先生正
式履职之前，公司原合规总监武继福先生仍继续履职。
    上述人员简历详见公司相关公告。


    二、上述重大事项对偿债能力的影响分析

    国信证券作为“18 广发 02”的受托管理人，提醒投资者关注发行人董事长、


                                     2
高级管理人员变更相关风险。
   国信证券与发行人就上述事宜进行了沟通，上述事宜不会对发行人经营情况
和偿债能力产生重大不利影响。
   国信证券将持续密切关注对“18 广发 02”债券持有人利益有重大影响的事
项，并及时向上述债券持有人发布后续债券临时受托管理事务报告。
   （以下无正文）




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