证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2022-048
广发证券股份有限公司
2021 年度股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更以往股东大会已通
过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2022 年 5 月 20 日（星期五）下午 14:00
时开始；
（2）A 股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互
联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络
投票的时间为 2022 年 5 月 20 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2022 年 5 月 20 日（星
期五）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
2、召开地点：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会
议室
3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：广发证券股份有限公司第十届董事会
5、主持人：董事长林传辉先生
6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的规定。
1
（二）出席情况
出席会议的股东及股东授权委托代表人数共 77 人，代表股份 4,024,601,595
股，占公司有表决权股份总数的 52.9146%。其中，出席本次会议的 A 股股东及
股东代表 73 人，代表股份 3,332,320,896 股，占本公司有表决权股份总数的
43.8126%（通过网络投票的股东共 56 人，代表股份 115,511,695 股，占公司有
表决权股份总数的 1.5187%）；出席本次会议的 H 股股东及股东代表 4 人，代表
股份 692,280,699 股，占本公司有表决权股份总数的 9.1020%。
此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师、会计师等中介机
构出席了本次股东大会。
二、提案审议表决情况
本次股东大会提案采用现场表决与网络投票相结合的表决方式。本次会议审
议事项具有合法性和完备性，会议议案获得了通过。具体审议议案如下：
表决情况：
同意 反对 弃权 是否
股东
序号 提案名称 获得
类型 股数 比例 股数 比例 股数 比例
通过
广发证券2021 A股 3,332,060,296 99.9922% 54,100 0.0016% 206,500 0.0062%
提案
年度董事会报 H股 685,968,084 99.0881% 2,548,000 0.3681% 3,764,615 0.5438% 是
1
告 合计 4,018,028,380 99.8367% 2,602,100 0.0647% 3,971,115 0.0987%
广发证券2021 A股 3,332,060,296 99.9922% 54,100 0.0016% 206,500 0.0062%
提案
年度监事会报 H股 685,968,084 99.0881% 2,548,000 0.3681% 3,764,615 0.5438% 是
2
告 合计 4,018,028,380 99.8367% 2,602,100 0.0647% 3,971,115 0.0987%
广发证券2021 A股 3,332,061,196 99.9922% 54,000 0.0016% 205,700 0.0062%
提案
年度财务决算 H股 685,968,084 99.0881% 2,548,000 0.3681% 3,764,615 0.5438% 是
3
报告 合计 4,018,029,280 99.8367% 2,602,000 0.0647% 3,970,315 0.0987%
A股 3,332,062,196 99.9922% 53,100 0.0016% 205,600 0.0062%
提案 广发证券2021
H股 685,968,084 99.0881% 2,548,000 0.3681% 3,764,615 0.5438% 是
4 年度报告
合计 4,018,030,280 99.8367% 2,601,100 0.0646% 3,970,215 0.0986%
广发证券2021 A股 3,331,593,396 99.9782% 719,700 0.0216% 7,800 0.0002%
提案
年度利润分配 H股 687,205,884 99.2669% 3,096,400 0.4473% 1,978,415 0.2858% 是
5
方案 合计 4,018,799,280 99.8558% 3,816,100 0.0948% 1,986,215 0.0494%
关于聘请2022 A股 3,327,104,336 99.8435% 5,204,560 0.1562% 12,000 0.0004%
提案
年度审计机构 H股 651,706,134 94.1390% 37,040,128 5.3504% 3,534,437 0.5105% 是
6
的议案 合计 3,978,810,470 98.8622% 42,244,688 1.0497% 3,546,437 0.0881%
提案
关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
7
2
发行主体、发 A股 3,324,483,400 99.7648% 7,821,696 0.2347% 15,800 0.0005%
子议
行规模及发行 H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案1
方式 合计 3,964,412,028 98.5045% 58,195,352 1.4460% 1,994,215 0.0496%
A股 3,324,491,400 99.7650% 7,821,696 0.2347% 7,800 0.0002%
子议 债务融资工具
H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案2 的品种
合计 3,964,420,028 98.5047% 58,195,352 1.4460% 1,986,215 0.0494%
A股 3,324,492,400 99.7651% 7,820,696 0.2347% 7,800 0.0002%
子议 债务融资工具
H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案3 的期限
合计 3,964,421,028 98.5047% 58,194,352 1.4460% 1,986,215 0.0494%
A股 3,324,491,400 99.7650% 7,821,696 0.2347% 7,800 0.0002%
子议 债务融资工具
H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案4 的利率
合计 3,964,420,028 98.5047% 58,195,352 1.4460% 1,986,215 0.0494%
A股 3,324,491,400 99.7650% 7,821,696 0.2347% 7,800 0.0002%
子议 担保及其他安
H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案5 排
合计 3,964,420,028 98.5047% 58,195,352 1.4460% 1,986,215 0.0494%
A股 3,324,491,400 99.7650% 7,821,696 0.2347% 7,800 0.0002%
子议
募集资金用途 H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案6
合计 3,964,420,028 98.5047% 58,195,352 1.4460% 1,986,215 0.0494%
A股 3,324,491,400 99.7650% 7,821,696 0.2347% 7,800 0.0002%
子议
发行价格 H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案7
合计 3,964,420,028 98.5047% 58,195,352 1.4460% 1,986,215 0.0494%
A股 3,324,490,500 99.7650% 7,821,696 0.2347% 8,700 0.0003%
子议
发行对象 H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案8
合计 3,964,419,128 98.5046% 58,195,352 1.4460% 1,987,115 0.0494%
A股 3,324,491,400 99.7650% 7,821,696 0.2347% 7,800 0.0002%
子议 债务融资工具
H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案9 上市
合计 3,964,420,028 98.5047% 58,195,352 1.4460% 1,986,215 0.0494%
债务融资工具 A股 3,324,491,400 99.7650% 7,821,696 0.2347% 7,800 0.0002%
子议
的偿债保障措 H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案10
施 合计 3,964,420,028 98.5047% 58,195,352 1.4460% 1,986,215 0.0494%
本次发行公司 A股 3,324,403,300 99.7624% 7,909,796 0.2374% 7,800 0.0002%
子议 境内外债务融 H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案11 资工具的授权
事项 合计 3,964,331,928 98.5025% 58,283,452 1.4482% 1,986,215 0.0494%
A股 3,324,492,400 99.7651% 7,820,696 0.2347% 7,800 0.0002%
子议
决议有效期 H股 639,928,628 92.4377% 50,373,656 7.2765% 1,978,415 0.2858% 是
案12
合计 3,964,421,028 98.5047% 58,194,352 1.4460% 1,986,215 0.0494%
关于公司2022 A股 3,332,257,596 99.9981% 55,500 0.0017% 7,800 0.0002%
提案
年自营投资额 H股 689,648,284 99.6197% 654,000 0.0945% 1,978,415 0.2858% 是
8
度授权的议案 合计 4,021,905,880 99.9330% 709,500 0.0176% 1,986,215 0.0494%
关于预计公司 A股 126,890,725 88.6636% 53,500 0.0374% 16,170,500 11.2990%
提案 2022年度日常 H股 574,348,284 99.5438% 654,000 0.1133% 1,978,415 0.3429% 是
9 关联/连交易
的议案 合计 701,239,009 97.3814% 707,500 0.0983% 18,148,915 2.5203%
3
关于修订《公 A股 3,332,258,096 99.9981% 54,100 0.0016% 8,700 0.0003%
提案
司章程》的议 H股 689,648,284 99.6197% 654,000 0.0945% 1,978,415 0.2858% 是
10
案 合计 4,021,906,380 99.9330% 708,100 0.0176% 1,987,115 0.0494%
说明：1.出席本次股东大会的公司股东吉林敖东药业集团股份有限公司、辽
宁成大股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司是公司持股 5%以上股
东，前述股东及其各自的一致行动人是提案 9《关于预计公司 2022 年度日常关
联/连交易的议案》所列交易（或可能发生的交易）涉及的关联/连方，所持有的
并参与股东周年大会投票表决的股份总数为 3,304,506,171 股，其对本议案回避
表决。
2.提案 7《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》和提案 10
《关于修订<公司章程>的议案》为特别决议议案，股东大会作出决议需要由出席
股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
《公司章程》经本次股东大会批准后生效。生效后的《公司章程》与本公告
同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。
3.本公告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
三、A 股中小投资者表决情况说明
A 股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他 A 股股东）的表决情况如下：
同意 反对 弃权
序号 提案名称
股数 比例 股数 比例 股数 比例
1 广发证券2021年度董事会报告 142,854,125 99.8179% 54,100 0.0378% 206,500 0.1443%
2 广发证券2021年度监事会报告 142,854,125 99.8179% 54,100 0.0378% 206,500 0.1443%
3 广发证券2021年度财务决算报告 142,855,025 99.8185% 54,000 0.0377% 205,700 0.1437%
4 广发证券2021年度报告 142,856,025 99.8192% 53,100 0.0371% 205,600 0.1437%
5 广发证券2021年度利润分配方案 142,387,225 99.4917% 719,700 0.5029% 7,800 0.0055%
6 关于聘请2022年度审计机构的议案 137,898,165 96.3550% 5,204,560 3.6366% 12,000 0.0084%
7 关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
7.01 发行主体、发行规模及发行方式 135,277,229 94.5236% 7,821,696 5.4653% 15,800 0.0110%
7.02 债务融资工具的品种 135,285,229 94.5292% 7,821,696 5.4653% 7,800 0.0055%
7.03 债务融资工具的期限 135,286,229 94.5299% 7,820,696 5.4646% 7,800 0.0055%
7.04 债务融资工具的利率 135,285,229 94.5292% 7,821,696 5.4653% 7,800 0.0055%
7.05 担保及其他安排 135,285,229 94.5292% 7,821,696 5.4653% 7,800 0.0055%
4
7.06 募集资金用途 135,285,229 94.5292% 7,821,696 5.4653% 7,800 0.0055%
7.07 发行价格 135,285,229 94.5292% 7,821,696 5.4653% 7,800 0.0055%
7.08 发行对象 135,284,329 94.5286% 7,821,696 5.4653% 8,700 0.0061%
7.09 债务融资工具上市 135,285,229 94.5292% 7,821,696 5.4653% 7,800 0.0055%
7.10 债务融资工具的偿债保障措施 135,285,229 94.5292% 7,821,696 5.4653% 7,800 0.0055%
本次发行公司境内外债务融资工
7.11 135,197,129 94.4677% 7,909,796 5.5269% 7,800 0.0055%
具的授权事项
7.12 决议有效期 135,286,229 94.5299% 7,820,696 5.4646% 7,800 0.0055%
关于公司2022年自营投资额度授权
8 143,051,425 99.9558% 55,500 0.0388% 7,800 0.0055%
的议案
关于预计公司2022年度日常关联/
9 126,890,725 88.6636% 53,500 0.0374% 16,170,500 11.2990%
连交易的议案
10 关于修订《公司章程》的议案 143,051,925 99.9561% 54,100 0.0378% 8,700 0.0061%
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
2.律师姓名：苏敦渊、张舟
3.结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议的
股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，
合法有效，表决结果合法有效。
五、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公
司 2021 年度股东大会决议》；
2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司 2021 年度股东大会
的法律意见书》；
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二二年五月二十一日
5
