证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2023-022
广发证券股份有限公司
关于预计公司 2023 年度日常关联/连交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联/连交易基本情况
（一）日常关联/连交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《深交所上市规则》”）和
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）的相
关规定，结合公司实际情况，公司对2023年度将发生的日常关联/连交易进行了
预计。公司与关联/连方之间发生的日常关联/连交易事项主要是由于公司向关联
/连方提供投资银行、财富管理、交易及机构及投资管理服务而发生的交易。关联
/连方名称、关联/连交易预计总金额、今年截至披露日已发生金额、去年同类交
易实际发生金额详见后述表格内容。
2023年3月30日，公司召开第十届董事会第二十八次会议审议通过了《关于
预计公司2023年度日常关联/连交易的议案》，关联/连董事李秀林先生、尚书志先
生、郭敬谊先生、秦力先生对该项议案回避表决。该议案有效表决票7票，同意7
票，反对0票，弃权0票。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联/连股东
吉林敖东药业集团股份有限公司及其一致行动人、辽宁成大股份有限公司及其一
致行动人、中山公用事业集团股份有限公司及其一致行动人须对该议案回避表
决，亦不得接受其他股东委托进行投票。
（二）预计2023年度《深交所上市规则》项下日常关联交易的情况
1
注2
截至披露日已 2022 年实际发生情况
定价原则及 2023 年度 注1
分类 交易类型 相关交易情况 关联方 发生金额
预计金额 发生金额 占同类业务
（万元）
（万元） 比例(%)
将参照市场水平定价，
公司及控股子公司 但因证券发行规模受市
证券承销及 向关联方提供证券 场情况影响较大，成交 公司所有关
861.84 389.72 0.70
保荐收入 承销及保荐业务服 量无法预计，因此公司 联方
务产生的收入。 的该项收入难以预计，
投资
以实际发生数计算。
银行
将参照市场水平定价，
公司及控股子公司
但因客户需求无法预
财务顾问收 向关联方提供财务 公司所有关
计，因此公司的该项收 - - -
入 顾问业务服务产生 联方
入难以预计，以实际发
的收入。
生数计算。
公司及控股子公司 吉林敖东及
通过特定交易席位 将参照市场化水平定 其一致行动 0.02 10.08 0.00
为关联方提供交易 价，但因交易量受市场 人注 3
服务而产生的席位 行情和投资决策影响，
证券经纪业 易方达基金
收入。 成交金额无法预计，因
务佣金收入 管理有限公 838.98 5,150.25 0.96
公司及控股子公司 此公司的该项收入难以
司
为关联方提供交易 预计，以实际发生数计
服务而产生的佣金 算。
其他关联方 0.21 0.89 0.00
收入。
将参照市场水平定价，
公司及控股子公司
但因客户需求无法预
投资咨询业 向关联方提供投资 公司所有关
计，因此公司的该项收 - - -
务收入 咨询服务而产生的 联方
入难以预计，以实际发
收入。
生数计算。
财富
融资融券、 公司及控股子公司
管理 将参照市场化水平定
回购交易、 向关联方提供融资
价，但因交易量受市场
融资租赁和 融券、回购交易、融
行情影响，相关业务规 公司所有关
放债业务 资租赁和放债业务 - 0.00 0.00
模无法预计，因此公司 联方
（香港）等 （香港）等融资类
的该项收入难以预计，
融资类业务 业务收取的利息收
以实际发生数计算。
利息收入 入。
吉林敖东及
将参照市场化水平定
其一致行动 - - -
广发期货有限公司 价，但因交易量受市场
人
及其控股子公司为 行情和投资决策影响，
期货业务佣 易方达基金
关联方提供交易、 成交金额无法预计，因
金收入 管理有限公 21.18 134.88 0.25
咨询等服务而产生 此公司的该项收入难以
司
的佣金收入。 预计，以实际发生数计
算。 其他关联方 - 1.32 0.00
2
注2
截至披露日已 2022 年实际发生情况
定价原则及 2023 年度 注1
分类 交易类型 相关交易情况 关联方 发生金额
预计金额 发生金额 占同类业务
（万元）
（万元） 比例(%)
将参照市场化水平定
广发期货有限公司
价，但因市场行情和客
控股子公司与关联
现货贸易业 户需求无法预计，因此 公司所有关
方开展现货贸易业 - - -
务收入 成交量及成交金额难以 联方
务而产生的业务收
预计，以实际发生数计
入。
算。
将参照市场化水平定
公司及控股子公司 易方达基金
价，但因认购基金属于
代销关联方发行的 管理有限公 629.51 4,660.47 5.99
客户自主行为且受市场
基金等产品，获取 司
基金等产品 行情影响，申购金额和
申购费、赎回费、认
代销收入 赎回金额无法预计，因
购费、转换费、客户
此公司的该项收入难以
维护费（尾随佣金） 其他关联方 - - -
预计，以实际发生数计
等相关收入。
算。
公司及控股子公司
易方达基金
与关联方进行股
管理有限公 - - -
票、债券、衍生品等
将参照市场化水平定 司
各类证券和金融产
价，但因证券和金融产
品（不含关联方发
品交易属于客户自主行 其他关联方 274,836.20 35,017.83 0.00
证券和金融 行的基金等理财产
为且受市场行情影响，
产品交易金 品）的交易注 4 金额。
交易金额无法预计，因
额 易方达基金
此公司的该项交易金额
公司及控股子公司 管理有限公 484,682.32 489,283.95 7.05
规模难以预计，以实际
持有公司关联方发 司
发生数计算。
行的基金等理财产
品期末市值余额。 其他关联方 - - -
交易
及机
公司及控股子公司 将参照市场化水平定
构
发行收益凭 向关联方发行收益 价，但因认购收益凭证 公司所有关
- - -
证利息支出 凭证而产生的利息 属于客户自主行为且受 联方
支出。 市场行情影响，认购金
公司关联方购买公 额无法预计，因此公司
发行收益凭
司及控股子公司发 的该项支出/负 债规模 公司所有关
证而形成的 - - -
行的收益凭证而形 难以预计，以实际发生 联方
负债
成的负债。 数计算。
将参照市场估值定价，
公司及控股子公司
但因做市标的数量和市
做市业务收 为关联方提供做市 公司所有关
场波动水平无法预计， - - -
入 服务而产生的收 联方
因此公司的该项收入难
入。
以预计，以实际发生数
3
注2
截至披露日已 2022 年实际发生情况
定价原则及 2023 年度 注1
分类 交易类型 相关交易情况 关联方 发生金额
预计金额 发生金额 占同类业务
（万元）
（万元） 比例(%)
计算。
将参照市场化水平定
公司及控股子公司
价，但因客户对流动性
为柜台市场关联方
柜台市场转 的需求受市场行情影 公司所有关
客户持有的产品提 - - -
让交易 响，因此公司的该项收 联方
供流动性而产生的
入难以预计，以实际发
收入。
生数计算。
将参照市场化水平定 易方达基金
价，由于所提供的托管 管理有限公 - - -
公司为关联方提供
托管及基金 及基金服务业务的产品 司
托管及基金服务业
服务业务 规模无法预计，因此公
务所产生的收入。
司该项收入难以预计， 其他关联方 - - -
以实际发生数计算。
吉林敖东及
公司关联方持有公 将参照市场水平定价，
其一致行动 1.92 9.67 0.01
司及广发证券资产 因公司受托关联方客户
人
管理（广东）有限公 的资产规模以及根据管
受托客户资 易方达基金
司、广发期货有限 理业绩产生的收入尚不
产管理业务 管理有限公 - - -
公司等子公司管理 确定，且受行情影响波
收入 司
的理财产品，产生 动较大，因此公司的该
的管理费及其他收 项收入难以预计，以实
其他关联方 1.91 29.35 0.04
入。 际发生数计算。
吉林敖东及
其一致行动 11.47 52.11 0.01
公司关联方持有广 人
投资 发基金管理有限公
易方达基金
管理 司发行的基金等理
管理有限公 2.79 13.59 0.00
财产品，产生的管 产品以净值发行并参照 司
理费及其他收入。 市场化水平收取管理费
等费用，具体收入金额 其他关联方 277.94 1,063.55 0.13
基金产品等
取决于市场行情和投资
管理费收入 吉林敖东及
判断，因此该项收入难
其一致行动 - 102.67 0.01
公司关联方持有广 以预计，以实际发生数
人
发信德投资管理有 计算。
易方达基金
限公司管理的基金
管理有限公 - - -
等产品，产生的管
司
理费及其他收入。
其他关联方 - 1,566.47 0.19
4
注2
截至披露日已 2022 年实际发生情况
定价原则及 2023 年度 注1
分类 交易类型 相关交易情况 关联方 发生金额
预计金额 发生金额 占同类业务
（万元）
（万元） 比例(%)
公司及从事投资业 吉林敖东及
务的子公司根据日 将参照市场化水平、根 其一致行动 - - -
常业务开展需要， 据相关协议确定投资金 人
与关联方共
与关联方共同设立 额，因业务发生及规模
同投资
股权投资基金合伙 的不确定性，以实际发
企业、投资相关企 生数计算。 其他关联方 800.00 18,750.00 6.82
业等。
注 1：上表关联方是指依据《深交所上市规则》和《中国证监会广东监管局关于进一步加强辖区证券公司关
联交易监管有关事项的通知（广东证监发〔2018〕77 号）》中所定义的关联法人及关联自然人。
注 2：2022 年公司日常关联交易预计发生情况详见公司于 2022 年 3 月 31 日披露的《关于预计公司 2022 年
度日常关联/连交易的公告》。
注 3：“吉林敖东及其一致行动人”指吉林敖东药业集团股份有限公司及其受同一主体控制或相互存在控制
关系的其他关联人。
注 4：公司及控股子公司与关联方进行股票、债券、衍生品等各类证券和金融产品（不含关联方发行的基金
等理财产品）的交易包括发行认购、自营交易、回购与拆借（含利息）、股权投资等（不含《深交所上市规
则》6.3.11 所列情形）。
除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列交易时，可按《深交
所上市规则》6.3.11及《广发证券关联交易管理制度》第三十八条的规定免于履
行相关义务：
（1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票及其衍生品种、公司债券
或者企业债券，但提前确定的发行对象包含关联人的除外；
（2）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票及其衍生品种、公司
债券或者企业债券；
（3）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（4）公司按与非关联人同等交易条件，向《深交所上市规则》第 6.3.3 条第
三款第（二）项至第（四）项规定的关联自然人提供产品和服务；
（5）深圳证券交易所认定的其他情形。
二、《深交所上市规则》项下主要关联方及关联关系介绍
吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）法定代表人为李
秀林，注册资本为 11.63 亿元，经营范围包括：种植养殖、商业（国家专项控制、
5
专营除外）；机械修理、仓储；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、
仪器仪表、零配件（国家实行核定公司经营的 12 种进口商品除外）进口；医药
工业、医药商业、医药科研与开发；汽车租赁服务；自有房地产经营活动（依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动），住所为“吉林省敦化市
敖东大街 2158 号”。截至 2022 年 9 月 30 日，吉林敖东总资产 299.13 亿元，归
属于母公司股东的净资产 252.79 亿元；2022 年 1-9 月，吉林敖东营业收入 19.13
亿元，归属于母公司股东的净利润 8.80 亿元。截至 2022 年 12 月 31 日，吉林敖
东及其一致行动人持有公司 A 股和 H 股占公司总股本的比例为 19.71%；公司董
事李秀林先生担任吉林敖东的董事长、法定代表人；吉林敖东符合《深交所上市
规则》第 6.3.3 条第二款规定的关联关系情形，且同时构成《香港上市规则》项
下的关连人士。吉林敖东具有良好的履约能力和支付能力。
易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）法定代表人为刘晓艳，
注册资本为 1.32 亿元，经营范围包括：公开募集证券投资基金管理、基金销售、
特定客户资产管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），
住所为“广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层”。截至 2022 年 12 月 31 日，
易方达基金总资产 243.02 亿元，归属于母公司股东的净资产 146.17 亿元；2022
年度，易方达基金营业收入 139.15 亿元，归属于母公司股东的净利润 38.18 亿
元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司持有易方达基金 22.65%的股权，为其并列第
一大股东。公司副总经理易阳方先生担任易方达基金的董事；易方达基金符合《深
交所上市规则》第 6.3.3 条第二款规定的关联关系情形，但不构成《香港上市规
则》项下的关连人士。易方达基金具有良好的履约能力和支付能力。
三、2023年度《香港上市规则》项下日常关连交易的情况
对于符合《香港上市规则》定义的关连交易，公司严格按照《香港上市规则》
和《广发证券关联交易管理制度》的规定开展，履行相关决策及披露程序。
同时，公司与关连人士发生下列关连交易时，可按《香港上市规则》第十四
A章及《广发证券关联交易管理制度》第三十条的规定免于履行相关义务：
（1）符合最低豁免水平的交易；
（2）财务资助；
6
（3）上市集团公司发行新证券；
（4）在证券交易所买卖证券；
（5）上市集团公司回购证券；
（6）董事的服务合约及保险；
（7）购买或出售消费品或消费服务；
（8）共用行政管理服务；
（9）与被动投资者的联系人进行交易；及
（10）与附属公司层面的关连人士进行交易。
四、关联/连交易主要内容
（一）关联/连交易主要内容及定价原则
公司与各关联/连方之间发生的业务均遵循市场化的定价原则，公司主要业
务及具体定价原则如下：
1. 证券承销、保荐、财务顾问收入：参照市场化水平及行业惯例定价；
2. 经纪业务佣金收入：参照市场上同类交易服务的佣金费率定价；
3. 融资融券、回购交易和放债业务（香港）利息收入：参照市场化水平定价；
4. 期货业务佣金收入：参照市场上同类交易、咨询等服务的佣金费率定价；
5. 基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；
6. 证券和金融产品交易：按照市场行情、公允价值、产品净值等市场化水平
定价；
7. 发行收益凭证：参照市场化水平及行业惯例定价；
8. 做市业务收入：参照市场化水平定价；
9. 柜台市场转让交易收入：参照市场化水平定价；
10. 托管及基金服务业务收入：参照市场化水平定价；
11. 受托客户资产管理业务收入：参照市场化水平及行业惯例定价；
12. 发行基金等理财产品收入：产品以净值发行并参照市场化水平收取管理
费等相关费用；
13. 共同投资：参照市场化水平、根据相关协议确定投资金额。
（二）关联/连交易协议签署情况
7
在年度日常关联/连交易预计范围内，关联/连交易实际发生时，公司将另行
签订相关协议。关联/连交易发生超出预计范围的，公司将按照相关内外部规定
及时履行相应审批程序及信息披露义务。
五、交易的目的和对公司的影响
（一）公司拟进行的日常关联/连交易，均有利于公司在日常经营范围内拓
展业务、增加盈利机会；
（二）相关关联/连交易具有可供参考的市场价格，公司拟以公允价格实施，
不会损害公司及中小股东利益；
（三）相关关联/连交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关
联/连交易形成对关联/连方的依赖。
六、独立董事的意见
（一）事前认可意见
公司预计的2023年度日常关联/连交易事项基于业务发展和经营需要，属于
正常交易行为，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司未来的财务
状况、经营成果及独立性产生负面影响。同意将本议案提交公司董事会审议。
（二）独立意见
1. 相关日常关联/连交易拟以公允价格执行，不存在损害公司及中小股东利
益的情况；
2. 相关日常关联/连交易的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际
业务需要，有利于公司的长远发展；
3. 相关日常关联/连交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关规定，在公司年度报告和中期报告
中予以披露；
4. 同意将本议案提交公司股东大会审议。
七、备查文件
1. 第十届董事会第二十八次会议决议；
8
2. 独立董事关于预计公司 2023 年度日常关联/连交易的事前认可意见及独
立意见。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二三年三月三十一日
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