债券简称：22 广发 C1                     债券代码：148085.SZ
      债券简称：22 广发 C2                     债券代码：148086.SZ
      债券简称：22 广发 C3                     债券代码：148121.SZ
      债券简称：22 广发 C4                     债券代码：148122.SZ
      债券简称：23 广发 D1                     债券代码：148166.SZ
      债券简称：23 广发 D2                     债券代码：148238.SZ




 平安证券股份有限公司关于广发证券股份有限
 公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书
                的临时受托管理事务报告




                             债券受托管理人




（住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层）


                               2023 年 4 月
                           重要声明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管

理办法》”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“《执

业行为准则》”）、债券募集说明书及债券受托管理协议等相关文件

以及广发证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“广发证券”或

“公司”）出具的公告文件以及提供的相关资料等，由债券受托管理

人平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）编制。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为平安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在

任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。




                                 2
    平安证券股份有限公司作为广发证券股份有限公司 2022 年面向

专业投资者公开发行次级债券（第一期）（品种一）（债券简称“22 广

发 C1”，债券代码：148085.SZ）、2022 年面向专业投资者公开发行次

级债券（第一期）（品种二）（债券简称“22 广发 C2”，债券代码：

148086.SZ）、2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（品

种一）（债券简称“22 广发 C3”，债券代码：148121.SZ）、2022 年面向

专业投资者公开发行次级债券（第二期）（品种二）（债券简称“22 广

发 C4”，债券代码：148122.SZ）、2023 年面向专业投资者公开发行短

期公司债券（第一期） 债券简称“23 广发 D1”，债券代码：148166.SZ）、

2023 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）（债券简称

“23 广发 D2”，债券代码：148238.SZ）的受托管理人，持续密切关注

对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管

理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》等有关规定、相关债

券《受托管理协议》的约定和发行人 2023 年 4 月 18 日披露的《广发

证券广发证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案

告知书的公告》（以下简称“广发证券公告”），现就上述债券重大事

项报告如下：

    一、被调查情况

    广发证券股份有限公司于 2023 年 4 月 17 日收到中国证券监督

管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字

0382023005 号），因公司在美尚生态景观股份有限公司 2018 年非公

开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，根据《中华人民共

                                  3
和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监

会决定对公司立案。

    二、影响分析和应对措施

    根据发行人公告，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严

格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

    公司相关信息以公司在《中国证券报》 证券时报》 上海证券报》

《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网

（www.cninfo.com.c n）披露的公告为准，敬请广大投资者理性投资，

注意投资风险。

    平安证券作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业

行为准则》等规定出具本临时受托管理事务报告，并提醒投资者注意

相关风险。

    平安证券后续将密切关注相关债券的本息偿付情况及其他对债

券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理

人执业行为准则》及相关债券《受托管理协议》的规定履行债券受托

管理人职责。

    （以下无正文）




                               4
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于广发证券股份有限公

司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的临时受托管理事务报

告》之签章页）




                                       平安证券股份有限公司



                                                 年 月 日




                              5