债券简称：22 广发 Y1                      债券代码：149967.SZ
   债券简称：22 广发 Y2                      债券代码：148004.SZ
   债券简称：22 广发 Y3                      债券代码：148016.SZ
   债券简称：22 广发 01                      债券代码：149989.SZ
   债券简称：22 广发 02                      债券代码：149990.SZ
   债券简称：22 广发 03                      债券代码：149991.SZ
   债券简称：22 广发 04                      债券代码：148009.SZ
   债券简称：22 广发 05                      债券代码：148010.SZ
   债券简称：22 广发 06                      债券代码：148011.SZ
   债券简称：22 广发 07                      债券代码：148026.SZ
   债券简称：22 广发 08                      债券代码：148027.SZ
   债券简称：22 广发 09                      债券代码：148028.SZ
   债券简称：22 广发 10                      债券代码：148041.SZ
   债券简称：22 广发 11                      债券代码：148066.SZ
   债券简称：22 广发 12                      债券代码：148067.SZ
   债券简称：23 广发 Y1                      债券代码：148192.SZ
   债券简称：23 广发 Y2                      债券代码：148253.SZ
   债券简称：23 广发 04                      债券代码：148270.SZ
   债券简称：23 广发 05                      债券代码：148271.SZ




    住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

东方证券承销保荐有限公司关于广发证券股份
有限公司收到中国证券监督管理委员会立案告
           知书的临时受托管理事务报告


                          债券受托管理人




             （住所：上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层）
                             2023 年 4 月
    东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）作为广发证

券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“发行人”或“公司”）2022

年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“22 广

发 Y1”，债券代码：149967.SZ）、2022 年面向专业投资者公开发行永

续次级债券（第二期） 债券简称“22 广发 Y2”，债券代码：148004.SZ）、

2022 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）（债券简称

“22 广发 Y3”，债券代码：148016.SZ）、2022 年面向专业投资者公开

发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“22 广发 01”，债券代

码：149989.SZ）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）

（品种二）（债券简称“22 广发 02”，债券代码：149990.SZ）、2022 年

面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种三）（债券简称“22

广发 03”，债券代码：149991.SZ）、2022 年面向专业投资者公开发行

公司债券（第二期）（品种一）（债券简称“22 广发 04”，债券代码：

148009.SZ）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品

种二）（债券简称“22 广发 05”，债券代码：148010.SZ）、2022 年面向

专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种三）（债券简称“22 广

发 06”，债券代码：148011.SZ）、2022 年面向专业投资者公开发行公

司债券（第三期）（品种一）（债券简称“22 广发 07”，债券代码：

148026.SZ）、2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品

种二）（债券简称“22 广发 08”，债券代码：148027.SZ）、2022 年面向

专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种三）（债券简称“22 广

发 09”，债券代码：148028.SZ）、2022 年面向专业投资者公开发行公

                                  2
司债券（第四期）（债券简称“22 广发 10”，债券代码：148041.SZ）、

2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一）（债券

简称“22 广发 11”，债券代码：148066.SZ）、2022 年面向专业投资者

公开发行公司债券（第五期）（品种二）（债券简称“22 广发 12”，债

券代码：148067.SZ）、2023 年面向专业投资者公开发行永续次级债券

（第一期）（债券简称“23 广发 Y1”，债券代码：148192.SZ）、2023 年

面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称“23 广发

Y2”，债券代码：148253.SZ）、2023 年面向专业投资者公开发行公司

债券（第一期）品种一）债券简称“23 广发 04”，债券代码：148270.SZ）

及 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债

券简称“23 广发 05”，债券代码：148271.SZ）的受托管理人，持续密

切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与

交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关规定及

相关债券《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

    一、被调查情况

    广发证券股份有限公司于 2023 年 4 月 17 日收到中国证券监督

管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字

0382023005 号），因公司在美尚生态景观股份有限公司 2018 年非公

开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，根据《中华人民共

和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监

会决定对公司立案。

    二、影响分析和应对措施

                                  3
    公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履

行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

    公司相关信息以公司在《中国证券报》 证券时报》 上海证券报》

《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）披露的公告为准，敬请广大投资者理性投资，

注意投资风险。

    东方投行作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业

行为准则》等规定出具本临时受托管理事务报告，并提醒投资者注意

相关风险。

    东方投行后续将密切关注相关债券的本息偿付情况及其他对债

券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理

人执业行为准则》及相关债券《受托管理协议》的规定履行债券受托

管理人职责。

    （以下无正文）




                               4
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于广发证券股份有

限公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的临时受托管理事

务报告》之签章页）




                                   东方证券承销保荐有限公司



                                                 年 月 日




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