江西水泥 2013 年度保荐工作报告
华泰联合证券有限责任公司关于
江西万年青水泥股份有限公司2013年度保荐工作报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司名称：江西万年青水泥股份有限公司
保荐代表人姓名：熊丹 联系电话：075582492210
保荐代表人姓名：张树敏 联系电话：075582492000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司对于机构调研等活动，虽在中报、年
报等定期报告披露，但未在互动易网站刊
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 载投资者关系活动记录表。
整改：公司已在互动易网站刊载投资者关
系活动。
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项 目 工作内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 -
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2013-5-17
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 督促发行人及时、准确、完整进行信息披露。
2.公司内部制度的建立和执行 无 督促发行人完善并严格执行内部制度。
3．“三会”运作 无 督促发行人“三会”规范运作
4.控股股东及实际控制人变动 无 无变动。
督促发行人签署三方协议，实行专户存储，并按
5.募集资金存放及使用 无
照募投项目使用资金。
督促发行人对关联交易履行相应程序，保证交易
6.关联交易 无
的公允性、合规性。
7.对外担保 无 督促发行人对担保履行相应程序。
8.收购、出售资产 无 督促发行人做好审计评估，做好国资备案工作。
9.其他业务类别重要事项（包括 无 督促发行人严格履行内部审批程序，科学决策，
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对外投资、风险投资、委托理财、 控制风险。
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 发行人及其他中介机构配合保荐工作情况良好。
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 无重大变化。
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．公司承诺：（1）承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期
报告、披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会和深
圳证券交易所的监督管理。（2）承诺本公司在知悉可能对股票价格产
生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄
清。（3）承诺本公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社会公众 是 -
的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间
接从事本公司股票的买卖活动。本公司保证向深圳证券交易所提交的
文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳
证券交易所同意，不擅自披露有关信息。
2．股东承诺：本次发行的 2 名投资者中国建材股份有限公司、泰达
宏利基金管理有限公司均承诺将本次获配股份进行锁定处理，并承诺 是 -
获配股份自该股份上市之日起十二个月内不转让。
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公司采取监管
无
措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江西万年青水泥股份有限公司
2013 年度保荐工作报告》之签章页）
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