北京市金杜律师事务所
关于
江西万年青水泥股份有限公司
公开发行可转换公司债券的
补充法律意见书（一）
二〇一九年十月
北京市金杜律师事务所
关于江西万年青水泥股份有限公司
公开发行可转换公司债券的
补充法律意见书（一）
致：江西万年青水泥股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”或“金杜”）接受江西万年青
水泥股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，作为发行人公开
发行可转换公司债券的专项中国法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见
书和律师工作报告》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所
证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，本所已于 2019 年 7 月 31 日出具了《北京市金
杜律师事务所关于江西万年青水泥股份有限公司公开发行可转换公司债券的律
师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）和《北京市金杜律师事务所
关于江西万年青水泥股份有限公司公开发行可转换公司债券的法律意见书》
（以下简称“《法律意见书》”）。
鉴于，中国证监会于 2019 年 9 月 19 日下发 192115 号《中国证监会行政
许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“《反馈意见》”），要求本
所律师就有关事项进行核查，并且根据发行人于 2019 年 8 月 20 日公告的《江
西万年青水泥股份有限公司 2019 年半年度报告》（以下简称“《2019 年半年
度报告》”），现本所就《反馈意见》要求核查事项以及发行人自 2019 年 4
月 1 日至 2019 年 6 月 30 日（以下简称“新增报告期”，2016 年度、2017 年
度、2018 年度及 2019 年 1-6 月简称“报告期”）或自 2019 年 8 月 1 日
（《律师工作报告》及《法律意见书》出具日之后一日）至本补充法律意见书
出具日（以下简称“补充事项期间”，根据上下文文义，补充事项期间或新增
报告期也称为“补充核查期间”）发生的重大变化，出具本补充法律意见书。
本所在《律师工作报告》及《法律意见书》中发表法律意见的前提、声明
和假设同样适用于本补充法律意见书；除非文义另有所指，本补充法律意见书
中使用的简称的含义与《律师工作报告》及《法律意见书》中所使用的简称的
含义相同。
本所及本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所
必备的法律文件，随其他申报材料一起提交中国证监会审查，并依法对所出具
1
的补充法律意见承担相应的法律责任。
本补充法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所同意，不
得用作任何其他目的。
本所及本所律师根据有关法律、法规和中国证监会有关规定的要求，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具补充法律意见如
下：
2
第一部分 关于反馈问题的回复
一、 《反馈意见》重点问题 8：请申请人说明本次募集资金投资项目是
否符合产业政策，备案机关是否有权对上述项目进行备案。请保荐机构和申请
人律师发表核查意见。
（一） 本次募集资金投资项目是否符合产业政策
根据发行人 2018 年度股东大会审议通过的《关于公开发行可转换公司债
券募集资金使用的可行性分析报告的议案》、发行人提供的本次发行募集资金
投资项目（以下简称“本次募投项目”）的相关发改委备案文件、可行性研究
报告及发行人出具的书面确认，本次募投项目包括：（1）德安万年青水泥建
设一条 6600T/D 熟料水泥生产线（配套余热发电）项目（以下简称“德安项
目”）；（2）万年青万年水泥厂 2×5100t/d 熟料水泥生产线（配套余热电
站）异地技改环保搬迁项目（以下简称“万年项目”）。本次募投项目符合国
家产业政策的情况如下：
1. 本次募投项目不属于“限制类”“淘汰类”项目
根据本次募投项目的可行性研究报告及备案文件，德安项目建设规模为
“建设一条 6600t/d 新型干法熟料水泥生产线（含 300 万吨/年石灰石矿山工
程）及 12MW 纯低温余热发电系统，预留城市生活垃圾处理工程”、万年项目
建设规模为“建设 2×5100t/d 新型干法熟料水泥生产线及 2×9MW 纯低温余
热发电系统，配套建设年吞吐量 300 万吨的散货专用码头以及 110KV 变电
站，预留城市生活垃圾处理工程”，德安项目、万年项目均不属于《产业结构
调整指导目录（2011 年本）（2013 年修正）》规定的建材行业第二类“限制
类”、第三类“淘汰类”项目；德安项目、万年项目配套建设的纯低温余热发
电系统及城市生活垃圾处理项目均为建材行业“鼓励类”项目。据此，本次募
投项目符合国家产业结构的要求。
2. 本次募投项目未新增过剩产能，产能置换方案经省级主管部门核实、
省级人民政府确认
根据《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发〔2013〕41
号）以及本次募投项目备案时适用的《工业和信息化部关于印发部分产能严重
过剩行业产能置换实施办法的通知》（工信部产业[2015]127 号）规定，水泥
（熟料）属于部分产能严重过剩行业，水泥行业项目建设，须制定产能置换方
案，根据本次募投项目的产能置换方案及相关备案文件，本次募投项目属于
3
《工业和信息化部关于印发部分产能严重过剩行业产能置换实施办法的通知》
（工信部产业[2015]127 号）规定的实施等量置换项目1。
根据本次募投项目的可行性研究报告、产能置换方案、发改委备案文件、
相关主管部门公告及发行人出具的书面确认：（1）德安项目系以已获批建设
的一条 4100t/d 水泥熟料生产线置换及淘汰现有的一条 2500t/d 水泥熟料生产
线，合并建设一条 6600t/d 新型干法水泥熟料生产线并配套建设纯低温余热发
电系统及城市生活垃圾处理项目，德安项目计划产能约为熟料 198 万吨/年产，
置换及淘汰产能约为 200 万吨/年产。（2）万年项目系淘汰现有生产线，建设
2×5100t/d 新型干法熟料水泥生产线并配套建设纯低温余热发电系统及预留城
市生活垃圾处理工程，万年项目计划产能约为熟料 306 万吨/年产，淘汰产能约
为熟料 310 万吨/年产。据此，德安项目、万年项目均未新增过剩产能。
根据《工业和信息化部关于印发部分产能严重过剩行业产能置换实施办法
的通知》第十一条规定“建设项目企业按照本办法相关条款规定，制定产能置
换方案，按各省（区、市）相关要求报送省级工业和信息化主管部门”，第十
三条规定“各省级工业和信息化主管部门将产能置换方案及核实意见，报省级
人民政府确认后向社会公告”。
经核查，德安项目、万年项目均已制定产能置换方案并已经江西省工业和
信息化委员会（以下简称“江西省工信委”）核实以及取得江西省人民政府确
认，具体如下：
（1）2017 年 12 月 15 日，江西省工信委下发《江西省工业和信息化委员
会公告》（赣工信建材[2017]13 号）及附件《关于江西德安万年青水泥有限公
司兼并重组江西三环水泥有限公司并建设 6600t/d 水泥熟料生产线产能置换方
案的公告》，德安项目“产能置换方案及核实意见已通过省人民政府确认，现
将产能置换方案予以公告”。同日，该公告及附件发布于江西省工信委网站
（网址：http://www.jxciit.gov.cn/）。
（2）2017 年 12 月 6 日，江西省工信委下发《江西省工业和信息化委员
会公告》（赣工信建材[2017]10 号）及附件《关于江西万年青水泥股份有限公
司万年水泥厂 2×5100t/d 水泥熟料生产线建设项目产能置换方案的公告》，万
年项目“产能置换方案及核实意见已通过省人民政府确认，现将产能置换方案
予以公告”。同日，该公告及附件发布于江西省工信委网站。
综上，德安项目、万年项目的产能指标系与已有产能指标进行等量置换，
未新增过剩产能，符合德安项目、万年项目备案时适用的《工业和信息化部关
于印发部分产能严重过剩行业产能置换实施办法的通知》的相关规定。
1
《工业和信息化部关于印发部分产能严重过剩行业产能置换实施办法的通知》第三条第二款规定，“本
办法所称的产能等量置换是指建设项目应淘汰与该项目产能数量相等的落后或过剩产能；减量置换是指
建设项目应淘汰大于该项目产能数量的落后或过剩产能”。
4
综上，金杜认为，本次募投项目符合国家产业政策。
（二） 本次募投项目备案机关是否有权对上述项目进行备案
本次募投项目取得主管部门的备案情况如下：
项目 备案文件 备案部门 备案时间
《江西德安万年青水泥有限公司 6600t/d 熟料 德安县工信
德安
水泥生产线项目备案通知书》（德工信字 委、德安县 2017.12.28
项目
[2017]51 号） 发改委
《江西万年青水泥股份有限公司万年水泥厂 2 万年县工信
万年
×5100t/d 熟料水泥生产线异地技改环保搬迁项 委、万年县 2017.12.21
项目
目备案通知书》（万工信字[2017]56 号） 发改委
根据《国务院关于发布政府核准的投资项目目录（2016 年本）的通知》
（国发[2016]72 号），水泥行业投资项目不属于该通知规定的“政府核准的投
资项目”，其建设实行备案管理。根据《企业投资项目核准和备案管理办法》
（中华人民共和国发展和改革委员会令第 2 号）第三条规定“县级以上人民政
府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责”，第六条规定“除国务院另外
规定外，实行备案管理的项目按照属地原则备案。各省级政府负责制定本行政
区域内的项目备案管理办法，明确备案机关及其权限”。
根据《江西省人民政府关于发布政府核准的投资项目目录（江西省 2017
年本）的通知》（赣府发[2017]7 号）第九条规定，“对取消核准改为备案管
理的项目，实行属地管理，由企业向项目所在地县级政府备案机关备案”。
综上，金杜认为，万年县工业和信息化委员会和万年县发展和改革委员
会、德安县工业和信息化委员会和德安县发展和改革委员会有权根据《江西省
人民政府关于发布政府核准的投资项目目录（江西省 2017 年本）的通知》
（赣府发[2017]7 号）分别对万年项目、德安项目进行备案。
二、 《反馈意见》重点问题 9：请申请人说明本次募集资金投资项目土
地使用权的进展情况。请保荐机构和申请人律师发表核查意见。
根据发行人提供的相关不动产权证证书、国有建设用地使用权出让合同、
国有建设用地使用权成交确认书、规划建设用地批准书、土地出让金缴纳银行
回单及发行人出具的书面确认，截至本补充法律意见书出具日，本次募集资金
投资项目所涉及的土地使用权的进展情况如下：
（一） 德安项目
5
2018 年 8 月 30 日，德安万年青水泥与原德安县国土资源局签署《国有建
设用地使用权出让合同》（编号：36042620180211038），约定德安万年青
水泥以 39,608,511.60 元的价格受让位于爱民乡南山村、红岩村境内的宗地土
地使用权，宗地号为 DGJ20180038，宗地面积为 471,529.90 平方米，宗地用
途为工业用地，使用权出让年限为 50 年。根据发行人提供的土地出让金缴纳
银行回单及发行人出具的书面确认，德安万年青已缴清上述土地出让金。
2018 年 11 月 6 日，德安县国土资源局向德安万年青水泥核发《不动产权
证书》，证载基本情况如下：
土地面积
权利人 权证号 坐落 终止日期 用途 取得方式
（㎡）
赣（2018）
德安万年青 德安县不动产 爱民乡南山村、 工业用
471,529.90 2068.08.29 出让
水泥 权第 001017 红岩村境内 地
0号
（二） 万年项目
2019 年 8 月 16 日，万年青与万年县自然资源局签署《国有建设用地使用
权出让合同》（编号：36201904130029），约定万年青以 60,569,000 元的价
格受让位于大源镇 S310 省道（珠曹线）以南 A 的宗地土地使用权，宗地号为
DEJ2019032，宗地面积为 630,927.27 平方米，宗地用途为工业用地，使用权
出让年限为 50 年；同日，万年县万年青电力有限公司（以下简称“万年县万
年青电力”）与万年县自然资源局签署《国有建设用地使用权出让合同》（编
号：36201904130030），约定万年县万年青电力以 306,000 元的价格受让位
于大源镇 S310 省道（珠曹线）以南 B 的土地使用权，宗地号为
DEJ2019033，宗地面积为 3,185.14 平方米，宗地用途为工业用地，使用权出
让年限为 50 年。根据发行人提供的土地出让金缴纳银行回单及发行人出具的
书面确认，万年青、万年县万年青电力已缴清上述土地出让金。
2019 年 10 月 10 日，万年县自然资源局分别向万年青、万年县万年青电
力核发《不动产权证书》，证载基本情况如下：
土地面积
权利人 权证号 坐落 终止日期 用途 取得方式
（㎡）
赣（2019）
万年县不动产 万年县大源镇荷 工业用
万年青 630,927.30 2069.08.15 出让
权第 000638 溪村委会荷溪村 地
9号
赣 2019 万年
万年县万年 万年县大源镇荷 工业用
县不动产权第 3,185.14 2069.08.15 出让
青电力 溪村委会荷溪村 地
0006387 号
6
综上，金杜认为，本次募投项目所用土地使用权已办理相应权属证明。
三、 《反馈意见》重点问题 10：请申请人列表说明公司最近三十六个月
内受到的行政处罚情况。请保荐机构和申请人律师结合上述情况对公司是否存
在《上市公司证券发行管理办法》第九条所称的“重大违法行为”发表意见。
根据发行人工商、税务、国土、社会保险、安全生产、质量监督、环保等
主要行政主管部门出具的证明文件、发行人提供的行政处罚决定书、缴纳罚款
凭证、整改情况说明及发行人出具的书面确认，并经本所律师登录证券期货市
场失信记录查询平台、企信网、信用中国以及相关主管部门的网站查询，截至
2019 年 9 月 30 日，发行人及其合并报表范围内子公司2最近三十六个月内受到
的 1 万元以上的行政处罚情况如下：
（一） 发行人母公司最近三十六个月未受到金额1万元以上的行政处罚，
发行人母公司不存在因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或
规章而受到行政处罚且情节严重或者受到刑事处罚的情形。
（二） 发行人下属5%以上（包含本数）重要子公司 3的金额1万元以上的
行政处罚
发行人下属 5%以上重要子公司最近三十六个月内受到的金额 1 万元以上
的行政处罚共 10 项。该等行政处罚的处罚决定书中未认定相关违法行为属于
情节严重的情形，并且有权主管机关已出具证明文件，确认相关违法行为不属
于重大违法违规行为或相关行政处罚不属于重大行政处罚，该等行政处罚的具
体情况详见下表。经核查，金杜认为，上述 10 项行政处罚不属于《管理办
法》第九条规定的“重大违法行为”。
2
截至 2019 年 6 月 30 日，发行人合并报表范围内子公司共有 64 家。
3
指按照重要性原则，报告期内任一期发行人控股子公司的单体报表中，营业收入、净利润至少有一项占
发行人合并报表范围相应财务指标的比例在 5%以上（包含本数）的控股子公司。按照该标准，发行人
5%以上重要子公司共 8 家，分别是：玉山万年青、瑞金万年青、赣州南方万年青、赣州万年青新材、
赣州章贡南方万年青、于都南方万年青、锦溪水泥、南方万年青。
7
序 报告期内营业收入/ 处罚
公司 处罚机关 处罚事由 处罚依据 处罚内容 不属于重大违法违规或重大行政处罚的说明
号 净利润占比孰高4 时间
玉山万年青已缴纳罚款。2019 年 4 月 29
玉山县公 《道路运输 日，玉山县公路运输管理所出具《证明》，
2017 允许超载车辆出 罚 款
1 路运输管 条例》第七 就玉山万年青左述违法行为该所确认“公司
.08 站 30,000 元
理所 十一条 该行为不属于重大违法违规行为，本次处罚
不属于重大行政处罚”。
玉山万年青已缴纳罚款，已停止使用相关批
罚 款 次水泥包装袋，并将该等包装袋退回至生产
31,800 厂家。
经营性使用不符 《产品质量
2017 玉山县市 元；责令停 2019 年 5 月 14 日，玉山县市场监督管理局
2 合标准要求的水 法》第五十
.08 监局 止使用不合 出具《证明》，就玉山万年青左述违法行为
泥包装袋 条
2016 年：4.82% 格的水泥包 该局确认“公司该行为不属于重大违法违规
2017 年：5.86% 装袋。 行为，本次行政处罚不属于重大行政处
玉山万
2018 年：9.69% 罚”。
年青
2019 年 1-6 月： 玉山万年青已缴纳罚款，已停止使用相关批
9.55% 罚 款 次水泥包装袋，并将该等包装袋退回至生产
39,530 厂家。
经营性使用不符 《产品质量
2018 玉山县市 元；责令停 2019 年 5 月 14 日，玉山县市场监督管理局
3 合标准要求的水 法》第五十
.05 监局 止使用不合 出具《证明》，就玉山万年青左述违法行为
泥包装袋 条
格的水泥包 该局确认“公司该行为不属于重大违法违规
装袋 行为，本次行政处罚不属于重大行政处
罚”。
玉山万年青已缴纳罚款。2019 年 6 月 14
玉山县公 《道路运输
2018 允许超载车辆出 罚 款 日，玉山县公路运输管理所出具《证明》，
4 路运输管 条例》第七
.06 站 30,000 元 就玉山万年青左述违法行为该所确认“公司
理所 十一条
该行为不属于重大违法违规行为，本次处罚
4
报告期内收入或净利润占比孰高：该子公司 2016 年、2017 年、2018 年、2019 年 1-6 月营业收入、净利润分别占上市公司同期合并报表营业收入、净利润的比例孰高值。
8
序 报告期内营业收入/ 处罚
公司 处罚机关 处罚事由 处罚依据 处罚内容 不属于重大违法违规或重大行政处罚的说明
号 净利润占比孰高4 时间
不属于重大行政处罚”。
玉山万年青已缴纳罚款。2019 年 10 月 14
日，玉山县交通运输局出具《证明》，就玉
《公路安全 山万年青左述违法行为该局确认，“公司已
2019 玉山县交 允许超载车辆出 罚 款
5 保护条例》 足额缴纳上述款项，上述违法行为已经整改
.07 通运输局 站 30,000 元
第六十八条 完毕，该违法行为不属于重大违法违规行
为，本次行政处罚亦不属于重大行政处
罚”。
瑞金万年青已缴纳罚款，并已采取如下整改
措施：（1）对所有进入密闭空间的入孔门、
受限空间的入口，根据其危险程度进行危险
标识，安装防护隔离装置，防止误入；（2）
车间、部门从事危险作业前，向安全环保部
申报；（3）安全环保部与审请单位、作业单
瑞金万年青委托
位一同勘察作业现场，对危险源进行识别，
万年青工程对生
2016 年：8.50% 对安全提出防护措施，并记录到申请表中，
产线煤粉仓进行 《安全生产
2017 年：13.80% 瑞金市安 报公司分管领导同意；（4）在进入作业区作
瑞金万 2016 检修，过程中发 法》第一百 罚 款
6 2018 年：16.47% 全生产监 业前 10 分钟，对作业人员进行安全交底，告
年青 .09 生一起造成 1 人 零九条第 200,000 元
2019 年 1-6 月： 督管理局 之将要进入的作业环境存在的安全隐患，告
死亡、1 人重伤的 （一）项
18.76% 知作业场所作的防护措施，作业人员劳动保
一般生产安全事
护用品的正确使用方法，作业过程中应注意
故
的事项等。同时，作业现场安排安全监管员
全程监护，要求中途不得离开；（5）作业人
员、安全监管员、安全环保部在安全措施全
部落实到位，并且在作业人员、车间、安全
环保部分别签名后，方准许作业人员进入作
业场所进行作业；（6）制作进入受限空间作
9
序 报告期内营业收入/ 处罚
公司 处罚机关 处罚事由 处罚依据 处罚内容 不属于重大违法违规或重大行政处罚的说明
号 净利润占比孰高4 时间
业许可证。
2019 年 5 月 14 日，瑞金市应急管理局出具
《证明》，就瑞金万年青左述安全生产事故
该局确认“按照生产安全生产事故等级分
类，该事故属于一般生产安全责任事故，不
属于较大及以上生产安全责任事故”。
根据《安全生产法》第一百零九条规定“发
生生产安全事故，对负有责任的生产经营单
位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外，
由安全生产监督管理部门依照下列规定处以
罚款：（一）发生一般事故的，处二十万元
以上五十万元以下的罚款；（二）发生较大
事故的，处五十万元以上一百万元以下的罚
款；（三）发生重大事故的，处一百万元以
上五百万元以下的罚款；（四）发生特别重
大事故的，处五百万元以上一千万元以下的
罚款；情节特别严重的，处一千万元以上二
千万元以下的罚款”以及第七十五条第二款
规定“对违法行为情节严重的生产经营单
位，应当向社会公告，并通报行业主管部
门、投资主管部门、国土资源主管部门、证
券监督管理机构以及有关金融机构”，瑞金
万年青受罚金额属于该法规第一百零九条规
定针对发生一般事故的处罚，且受罚金额为
该条规定罚款金额的下限，瑞金万年青未因
本次处罚被公告或被通报，不属于该办法第
七十五条第二款规定的违法行为情节严重的
生产经营单位。据此，本次安全生产事故不
10
序 报告期内营业收入/ 处罚
公司 处罚机关 处罚事由 处罚依据 处罚内容 不属于重大违法违规或重大行政处罚的说明
号 净利润占比孰高4 时间
属于情节严重的违法行为。
瑞金万年青已缴纳罚款，对原材料堆场全部
搭建了钢结构堆棚，并要求进出厂车辆采取
覆盖及清洗处理，同时对厂区及周边道路实
施定期洒水，减少扬尘污染，完成整改。
该项处罚的《行政处罚事先告知书》中未认
定该行为属于情节严重的情形，瑞金万年青
煤堆场未采取封
未因左述违法行为受到《大气污染防治法》
闭或遮挡措施， 《大气污染 罚 款
第一百一十七条规定的“拒不改正的，责令
2018 瑞金市环 易造成扬尘无组 防治法》第 60,000
7 停工整治或者停业整治”的进一步处罚。
.06 境保护局 织排放，存在雨 一百一十七 元，立即改
2018 年 12 月 31 日，瑞金市环境保护局出具
期被雨水冲刷外 条 正违法行为
《证明》，就瑞金万年青左述违法行为该局
排的风险
确认“公司已经整改并缴纳罚款”及“公司
自 2016 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存
在重大或情节严重的违反相关环保法律法规
规定的行为；也不存在重大或情节严重的违
反有关环保法律法规、规章和规范性文件而
受到环保主管部门处罚的情形”。
瑞金万年青已缴纳罚款，并已采取如下整改
措施：（1）熟料车间中控人员落实氨逃逸实
时数据记录；（2）熟料车间氨逃逸设备故障
罚 款
安装了氨逃逸自 《大气污染 在第一时间汇报公司领导及安环部；（3）安
2018 瑞金市环 200,000
8 动检测设备，但 防治法》第 环部须在第一时间掌握氨逃逸故障，并形成
.06 境保护局 元，立即改
未保持正常使用 一百条 文字上报地方环保部门；（4）熟料车间、技
正违法行为
术部对氨逃逸设备维修要专人负责，维修进
度每天汇报公司领导及安环部。
该项处罚的《行政处罚事先告知书》中未认
11
序 报告期内营业收入/ 处罚
公司 处罚机关 处罚事由 处罚依据 处罚内容 不属于重大违法违规或重大行政处罚的说明
号 净利润占比孰高4 时间
定该行为属于情节严重的情形，瑞金万年青
未因左述违法行为受到《大气污染防治法》
第一百条规定的“拒不改正的，责令停工整
治或者停业整治”的进一步处罚。
2018 年 12 月 31 日，瑞金市环境保护局出具
《证明》，就瑞金万年青左述违法行为该局
确认“公司已经整改并缴纳罚款”及“公司
自 2016 年 1 月 1 日至本证明出具之日，不存
在重大或情节严重的违反相关环保法律法规
规定的行为；也不存在重大或情节严重的违
反有关环保法律法规、规章和规范性文件而
受到环保主管部门处罚的情形”。
于都南方万年青已缴纳罚款，并已采取如下
整改措施：（1）对安全生产责任制、管理制
度进行了全面梳理，针对不同对象的检查表
1、安全生产责 制订了 10 项检查表；（2）制定了 2017 年度
任、管理制度落 应急预案演练工作计划，在 2017 年年度内开
实不到位，未按 展《炸药库消防应急救援处置演练》和《触
2016 年：4.08%
照企业《安全检 罚 款 电事故应急处置演练》；（3）组织开展了反
于都南 2017 年：6.52% 于都县安 《安全生产
2017 查制度》要求制 10,000 “三违”专项整治活动，对作业人员进行了
9 方万年 2018 年：13.73% 全生产监 法》第九十
.08 定检查表；2、未 元；责令限 反“三违”的宣传教育培训，制作宣传横幅
青 2019 年 1-6 月： 督管理局 四条第六项
按法律法规要求 期改正 标语悬挂到施工场地，制定了活动方案，并
12.91%
制定年度演练计 对活动进行了阶段性总结。
划并定期组织演 2019 年 4 月 26 日，于都县应急管理局（原
练。 于都县安全生产监督管理局）出具《证
明》，就于都南方万年青左述违法行为该局
确认“公司上述行为不属于重大违法违规行
为，该处罚不属于重大行政处罚”。
12
序 报告期内营业收入/ 处罚
公司 处罚机关 处罚事由 处罚依据 处罚内容 不属于重大违法违规或重大行政处罚的说明
号 净利润占比孰高4 时间
于都南方万年青已缴纳罚款。2019 年 4 月 26
日，于都县应急管理局（原于都县安全生产
于都县安 存在事故隐患排 《安全生产
2018 罚 款 监督管理局）出具《证明》，就于都南方万
10 全生产监 查治理和防控责 法》第九十
.05 49,000 元 年青左述违法行为该局确认“公司上述行为
督管理局 任不落实行为 四条第五项
不属于重大违法违规行为，该处罚不属于重
大行政处罚”。
13
（三） 发行人其他子公司的金额1万元以上的行政处罚
根据发行人出具的书面确认及提供相关行政处罚的缴款凭证、整改说明等
文件，发行人其他子公司最近三十六个月内受到的金额 1 万元以上的行政处罚
共 40 项，该等受罚主体在报告期内各期主营业务收入和净利润占发行人同期
营业收入和净利润的比例均不超过 5%，不属于《中国证券监督管理委员会关
于发布<再融资业务若干问题解答>的通知》（以下简称“《再融资问答》”）
规定的对发行人主营业务收入或净利润具有重要影响的子公司。
该等行政处罚的基本情况以及是否构成重大违法行为核查意见详见本补充
法律意见书附件一。经核查，金杜认为，上述 40 项行政处罚不属于《管理办
法》第九条规定的“重大违法行为”。
综上，金杜认为，截至 2019 年 9 月 30 日，发行人及其下属子公司最近三
十六个月内受到的金额 1 万元以上的行政处罚情况，不属于《管理办法》第九
条规定的“重大违法行为”。
四、 《反馈意见》重点问题 11：请申请人进一步说明公司与实际控制人
控制的其他企业是否存在同业竞争，本次发行是否会与实际控制人产生同业竞
争，以及涉及同业竞争承诺的履行情况。请保荐机构和申请人律师对上述事项
发表核查意见，并就本次发行是否符合《上市公司证券发行管理办法》第十条
第（四）项、第十一条第（四）项发表核查意见。
（一） 发行人与实际控制人控制的其它企业不存在同业竞争情况
根据发行人近三年《年度报告》、近三年《审计报告》及发行人出具的书
面确认，发行人的主营业务为“从事硅酸盐水泥、商品混凝土以及新型墙材的
生产和销售”，主要产品为“万年青”牌系列普通硅酸盐水泥和复合硅酸盐水
泥，以及商品熟料、商品混凝土、新型墙材等。
根据发行人《2018 年年度报告》《2019 年半年度报告》、发行人实际控
制人出具的书面确认及发行人实际控制人控制的其他企业最近一年未经审计的
财务报表，并经本所律师登录企信网进行查询，除发行人及其下属子公司、江
西水泥及其下属子公司外，发行人的实际控制人直接或间接控制 9 家企业/单位
（截至 2019 年 9 月 30 日，该等企业/单位的工商登记基本信息详见本补充法
律意见书附件二）。经核查，上述 9 家企业/单位的主要业务、产品情况如下：
是否与发行
序
公司名称 主要业务、产品说明 人主营业务
号
相同或类似
江西新型建材投资 未实际开展经营性业务，主要持有下属公司股
1 否
发展有限公司 权或权益
14
是否与发行
序
公司名称 主要业务、产品说明 人主营业务
号
相同或类似
江西沃泰新材料科 未实际开展经营性业务，主要持有下属公司股
2 否
技有限公司 权或权益
江西璞晶新材料股 未实际开展经营性业务，主要持有下属公司股
3 否
份有限公司 权或权益
江西璞创晶业科技 未实际开展经营性业务，主要持有下属公司股
4 否
有限公司 权或权益
江西万华环保材料
5 水溶性涂料的生产与销售 否
有限公司
江西恒立新型建材 粉煤灰加气砖的生产与销售，该种类型砖的主
6 否
有限责任公司 要用途为保温。
江西省非金属矿工 试验用标准砂的生产与销售，主要产品为标准
7 否
业有限公司 砂
上饶市璞晶新材料
8 微晶料的生产与销售，主要产品为璞晶 否
有限公司
江西省建筑材料工 工程科学技术研究、建筑技术服务，建材工厂
9 否
业科学研究设计院5 级民用建筑工程设计，建材产品质量检测等
综上，金杜认为，发行人实际控制人控制的上述企业未从事与发行人主营
业务相同或类似的业务，不存在与发行人构成同业竞争的情况。
（二） 本次发行符合《管理办法》第十条第（四）项的规定
发行人的主营业务为“从事硅酸盐水泥、商品混凝土以及新型墙材的生产
和销售”，本次募投项目中，德安项目的建设规模为“建设一条 6600t/d 新型
干法熟料水泥生产线（含 300 万吨/石灰石矿山工程）及 12MW 纯低温余热发
电系统，预留城市生活垃圾处理工程”；万年项目的建设规模为“建设 2×
5100t/d 新型干法熟料水泥生产线及 2×9MW 纯低温余热发电系统，配套建设
年吞吐量 300 万吨的散货专用码头以及 110KV 变电站，预留城市生活垃圾处
理工程”。本次募投项目均用于发行人主营业务，且不涉及与他人合作的情
形，因此，发行人实施上述募投项目不会导致发行人与发行人实际控制人及其
所控制的其他企业产生同业竞争。
综上，金杜认为，本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》第十条第
（四）项的规定。
（三） 本次发行符合《管理办法》第十一条第（四）项的规定
根据发行人《2018 年年度报告》及其他公开披露文件、发行人提供的控
股股东及实际控制人出具的关于同业竞争的相关承诺函、发行人控股股东及实
际控制人控制的其他企业最近一年未经审计的财务报表及发行人出具的书面确
5
关联关系为实际控制人建材集团受托管理的事业单位。
15
认，并经本所律师核查，截至 2019 年 9 月 30 日，发行人控股股东江西水泥、
实际控制人建材集团所出具的关于避免同业竞争承诺仍在有效履行，江西水泥
及其控制的除发行人外的其它企业，最近十二个月内未从事与发行人主营业务
相同或类似的业务；建材集团及其控制的除发行人及其下属子公司、江西水泥
及其下属子公司外的其它企业，最近十二个月内未从事与发行人主营业务相同
或类似的业务，江西水泥及建材集团未违反上述关于避免同业竞争的承诺。
综上，金杜认为，本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》第十一条
第（四）项的规定。
五、 《反馈意见》重点问题 12：请申请人说明公司目前有无尚未了结的
对外担保情况，如有，请申请人说明对外担保是否符合《关于规范上市公司与
关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56
号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）的
规定。请保荐机构和申请人律师发表核查意见。
根据发行人《2019 年半年度报告》、发行人相关担保事项涉及的担保合
同、董事会和股东大会等会议资料、独立董事所发表的独立意见及其他公开披
露文件，以及发行人出具的书面确认，并经本所律师访谈发行人董事会秘书、
财务负责人，截至 2019 年 9 月 30 日，发行人及其子公司不存在为合并报表范
围外的第三方提供担保的情况。
综上，金杜认为，截至 2019 年 9 月 30 日，发行人及其子公司不存在为合
并报表范围外的第三方提供担保的情况。
六、 《反馈意见》一般问题 1：请申请人说明未取得施工许可证而已开
工建设的房产对公司的影响。请保荐机构和申请人律师发表核查意见。
根据发行人《2019 年半年度报告》、发行人提供的未取得施工许可证而
已开工建设的房产的土地使用权权属证书、土地规划证书及发行人出具的书面
确认，并经本所律师实地走访部分子公司（黄金埠万年青、南昌万年青商砼、
景德镇城竟、景德镇东鑫和景德镇景磐）未取得施工许可证而已开工建设的房
产，截至 2019 年 6 月 30 日，发行人重要子公司未取得施工许可证而已开工建
设的房产的基本情况如下：
序 建筑名称 土地用 账面价值6
权利人 所在土地证号 地址
号 /用途 途 （万元）
综合楼 崇国用
崇义祥 崇义县横水镇
（2014）第 工业用
1 和万年 配电室 鱼梁村杞木坝 115.60
01041 号；赣 地
青商砼 组
值班室 （2017）崇义
6
账面价值系为发行人《2019 年半年度报告》中截至 2019 年 6 月 30 日的相关数据。
16
序 建筑名称 土地用 账面价值6
权利人 所在土地证号 地址
号 /用途 途 （万元）
宿舍 县不动产权第
0000483 号
食堂
办公楼
员工倒班公寓 干土国用 江西省上饶市
黄金埠 工业用
2 （2009）第 余干县黄金埠 408.42
万年青 职工食堂 地
0146 号 工业园区
厂房
英雄大道以
南昌万 干粉砂浆、商 洪土国用（登
工业用 北、金港路以
3 年青商 品混凝土退城 经 2013）第 941.00
地 西、英雄北一
砼 进园项目 D023 号
路以南
景土国用 珠山区湖田
景德镇 工业用
4 办公楼 （2014）第 602 所工业园 107.17
城竟 地
0075 号 内
浮梁县洪源镇
景德镇 国用（2013） 工业用
5 办公楼、宿舍 中桥陶瓷工业 287.47
东鑫 第 439 号 地
园内
综合楼 景土国用
景德镇 工业用
6 （2005）第 高新区龙井路 50.44
景磐 活动室 地
0018 号
九城国用
九江广 工业用 前进工业 园内
7 工业 （2012）第 430.13
德新材 地 铜九铁路南侧
122 号
上述各项未取得施工许可证而已开工建设的房产（以下简称“瑕疵房
产”）均位于相关子公司拥有土地使用权的工业用地上，其实际用途未违反土
地使用权证所载的土地用途。根据《建筑法》第六十四条、《建设工程质量管
理条例》第十三条及第五十六条等相关规定，相关子公司因上述瑕疵房产存在
被责令停止施工、责令改正、处以罚款的风险。就该等瑕疵房产：
1. 崇义祥和万年青商砼的瑕疵房产均为宿舍、食堂、办公楼等非生产经
营性用房，可替代性较强。另根据崇义县住房和城乡建设局于 2019 年 9 月 20
日出具的《证明》，其确认“崇义祥和万年青商砼有限公司于崇义县工业园区
鱼梁工业园建设的厂房、办公楼及配套设施未取得建筑工程施工许可证，但实
际上已开工建设并已投入使用。崇义县住房和城乡建设局知悉该等房产前期建
设情况，崇义祥和万年青商砼有限公司可以依现状使用该处房产。该等房产的
建筑工程施工许可证等建设手续正在办理中，不存在实质性障碍”。据此，金
杜认为，崇义祥和万年青商砼因未办理施工许可证而无法继续使用瑕疵房产的
风险较小。
17
黄金埠万年青、南昌万年青商砼及九江广德新材的瑕疵房产部分为生产经
营性房产，该等生产经营性房产主要为原材料堆棚及生产线外包墙体，其他瑕
疵房产均为宿舍、食堂、办公楼等非生产经营性用房，根据发行人的书面确认
与承诺，该等瑕疵房产可替代性较强，即使该等建筑被拆除，预计不会对相关
子公司的生产经营造成重大不利影响。
景德镇城竟、景德镇东鑫、景德镇景磐的瑕疵房产为综合楼、办公楼、宿
舍等非生产经营性用房，根据发行人的书面确认与承诺，该等瑕疵房产可替代
性较强，即使该等建筑被拆除，预计不会对相关子公司的生产经营造成重大不
利影响。
2. 截至 2019 年 6 月 30 日，上述各项瑕疵房产合计账面价值约为
2,340.23 万元（未经审计），占发行人合并报表范围内总资产（99.67 亿元）
的比例约为 0.23%，占发行人合并报表范围内固定资产中房屋及建筑物账面价
值（24.38 亿元）的比例约为 0.96%。该等瑕疵房产对发行人总资产的影响较
小。上述相关子公司营业收入及净利润占比均未达到发行人合并报表口径对应
科目金额的 5%，对发行人整体经营业绩影响较小。
3. 根据发行人的书面确认与承诺，并经本所律师登录瑕疵房产所在地住
房和城乡建设主管部门网站、百度、企信网、信用中国等网站查询，截至本补
充法律意见书出具日，相关子公司不存在因瑕疵房产未取得施工许可证而被住
房和城乡建设主管部门进行处罚的情形。
4. 就上述瑕疵房产，发行人实际控制人建材集团于 2019 年 7 月 29 日出
具书面确认及承诺：“发行人及其重要子公司未取得权属证书的房产以及存在
的未批先建情形，不会对发行人及其重要子公司的生产经营造成重大不利影
响；若发行人及其重要子公司因该等房产未取得权属证书或因该等房产存在未
批先建情形而被相关主管部门处罚或给发行人及其重要子公司带来损失的，由
本公司承担赔偿责任”。
综上，金杜认为，上述瑕疵房产不会对发行人的生产经营造成重大不利影
响。
18
第二部分 关于补充核查期间的补充法律意见
一、 本次发行的批准和授权
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人于 2019 年 4 月
19 日召开的发行人 2018 年年度股东大会关于本次发行上市的批准和授权仍在
有效期内，该次股东大会通过的有关本次发行的议案继续有效。
二、 发行人本次发行的主体资格
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人仍系依法设立、
有效存续且所发行的股票在深交所上市的股份有限公司，不存在根据法律法规
及《公司章程》规定应予终止的情形，公司股票不存在依法应予终止交易的情
形。据此，金杜认为，发行人具备本次发行的主体资格。
三、 本次发行的实质条件
（一） 本次发行符合《证券法》规定的相关条件
1． 根据发行人的书面确认与承诺并经本所律师核查，发行人具备健全且
运行良好的组织结构，相关机构和人员能够依法履行职责，符合《证券法》第
十三条第一款第（一）项之规定。
2． 根据近三年《年度报告》、近三年《审计报告》及《2019 年半年度
报告》，发行人 2016 年度、2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-6 月归属于上
市 公 司 股 东 的 净 利 润 分 别 为 229,249,983.02 元 、 462,628,211.17 元 、
1,137,578,108.32 元及 603,262,728.84 元（未经审计），发行人具有持续盈利
能力，财务状况良好，符合《证券法》第十三条第一款第（二）项之规定。
3． 根据近三年《年度报告》、近三年《审计报告》《2019 年半年度报
告》、发行人的书面确认与承诺、本所律师对发行人总经理、财务负责人的访
谈，发行人最近三年财务会计文件无虚假记载；根据发行人工商、税务、国
土、社会保险、安全生产、质量监督、环保等主要行政主管部门出具的证明文
件、发行人的书面确认与承诺，并经本所律师登录证券期货市场失信记录查询
平台、企信网、信用中国以及相关主管部门的网站查询，发行人及其 5%以上
重要子公司受到罚款金额 1 万元以上的行政处罚的具体情况详见本补充法律意
见书“第一部分/三/（二）发行人下属 5%以上（包含本数）重要子公司的金额
1 万元以上的行政处罚”，根据相关受罚主体的整改情况以及相关主管部门出
具的证明文件并经核查，该等违法行为不属于重大违法违规行为，不会构成本
次发行的实质性障碍，除此之外，发行人及其 5%以上重要子公司最近三年无
重大违法行为，符合《证券法》第十三条第一款第（三）项及第五十条第一款
第（四）项之规定。
19
4． 根据《2018 年年度报告》、2018 年《审计报告》和《2019 年半年度
报告》，发行人截至 2018 年 12 月 31 日经审计的净资产为 4,030,163,925.57
元、截至 2019 年 6 月 30 日未经审计的净资产为 4,116,581,335.73 元，均不
低于 3,000 万元，符合《证券法》第十六条第一款第（一）项之规定。
5． 根据《2018 年年度报告》、2018 年《审计报告》和《2019 年半年度
报告》，发行人截至 2018 年 12 月 31 日经审计的净资产为 4,030,163,925.57
元、截至 2019 年 6 月 30 日未经审计的净资产为 4,116,581,335.73 元。根据
《2019 年半年度 报告》， 截至 2019 年 6 月 30 日， 发行人 债券余额为
51,015.57 万元。根据本次发行方案及发行人的书面确认与承诺并经本所律师
核查，按照本次发行规模上限计算，本次发行后发行人累计债券余额未超过发
行人最近一年经审计以及最近一期未经审计的净资产的 40%，符合《证券法》
第十六条第一款第（二）项之规定。
6． 根 据 近 三 年 《 审 计 报 告 》 ， 发 行 人 最 近 三 年 年 均 可 分 配 利 润 为
60,981.88 万元。根据发行人的书面确认与承诺，本次发行最终确定的债券利
率将不超过国务院限定的利率水平，在发行人承诺的利率范围内，发行人最近
三年平均可分配利润足以支付本次发行的可转债一年的利息，符合《证券法》
第十六条第一款第（三）项之规定。
7． 如《法律意见书》之“三、本次发行的实质条件”之“（一）本次发
行符合《证券法》规定的相关条件”所述及根据本次发行方案及《募集说明
书》，发行人本次发行募集的资金投向符合国家产业政策，符合《证券法》第
十六条第一款第（四）项之规定。
8． 如《法律意见书》之“三、本次发行的实质条件”之“（一）本次发
行符合《证券法》规定的相关条件”所述及根据本次发行方案及《募集说明
书》，本次发行最终确定的债券利率将不超过国务院限定的利率水平，符合
《证券法》第十六条第一款第（五）项之规定。
9． 根据本次发行方案、《募集说明书》及发行人的书面确认与承诺，本
次发行的可转债募集资金不会用于经核准的用途以外的其他用途，也不会用于
弥补亏损和非生产性支出，符合《证券法》第十六条第二款之规定。
10． 根据近三年《审计报告》、近三年《年度报告》《2019 年半年度报
告》、本次发行的方案、《募集说明书》和发行人的书面确认与承诺，并经本
所律师登录巨潮资讯网对发行人过往发行公司债券情况的公开披露信息进行查
询，发行人不存在《证券法》第十八条规定的不得再次公开发行公司债券的情
形。
（二） 本次发行符合《管理办法》规定的相关条件
20
1． 本次发行符合《管理办法》第六条之规定：
（1）根据《公司章程》、公司相关规章制度文件、近三年《年度报告》
及《2019 年半年度报告》，并经本所律师登录巨潮资讯网查询发行人最近三
年的股东大会、董事会、监事会召开情况以及独立董事发表意见情况，发行人
现行《公司章程》经股东大会审议通过，合法有效，股东大会、董事会、监事
会和独立董事制度健全，相关机构运行良好，能够依法有效履行职责，符合
《管理办法》第六条第（一）款之规定。
（2）如《法律意见书》之“三、本次发行的实质条件”之“（一）本次
发行符合《证券法》规定的相关条件”及根据发行人的书面确认与承诺、公告
文件及大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）出具的《内
部控制鉴证报告》（大信专审字[2019]第 6-00039 号），发行人内部控制制度
符合《管理办法》第六条第（二）款之规定。
（3）根据发行人及全体董事、监事、高级管理人员的书面说明，并经本
所律师登录证券期货市场失信记录查询平台、信用中国、中国证监会网站、深
交所网站查询，现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤
勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定
的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月
内未受到过证券交易所的公开谴责，符合《管理办法》第六条第（三）款之规
定。
（4）根据发行人及其控股股东 、实际控制人的书 面说明及大信出具的
《内部控制鉴证报告》（大信专审字[2019]第 6-00039 号）并经本所律师核
查，上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务
独立，能够自主经营管理，符合《管理办法》第六条第（四）款之规定。
（5）根据 2018 年《审计报告》《2018 年年度报告》《2019 年半年度报
告》并经本所律师访谈发行人财务负责人、相关高级管理人员，发行人最近十
二个月内不存在违规对外提供担保的行为，符合《管理办法》第六条第（五）
款之规定。
2． 本次发行符合《管理办法》第七条之规定：
（1）根据近三年《审计报告》，发行人最近三个会计年度连续盈利，符
合《管理办法》第七条第（一）款之规定。
（2）根据发行人的书面确认与承诺、近三年《审计报告》、近三年《年
度报告》和《2019 年半年度报告》，发行人最近三年主营业务未发生变化，
业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形，
符合《管理办法》第七条第（二）款之规定。
21
（3）根据发行人的书面确认与承诺、近三年《审计报告》、近三年《年
度报告》和《2019 年半年度报告》，发行人现有主营业务或投资方向能够可
持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业
经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化，符合《管理办法》
第七条第（三）款之规定。
（4）根据发行人的书面确认与承诺、《2018 年年度报告》和《2019 年
半年度报告》，发行人高级管理人员和核心技术人员稳定，最近十二个月内未
发生重大不利变化，符合《管理办法》第七条第（四）款之规定。
（5）根据发行人提供的材料并经本所律师核查，公司重要资产、核心技
术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不
利变化，符合《管理办法》第七条第（五）款之规定。
（6）根据发行人的书面确认与承诺、近三年《审计报告》、近三年《年
度报告》和《2019 年半年度报告》，并经本所律师登录证券期货市场失信记
录查询平台、中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询网站、全国法院失
信被执行人名单公布与查询网站查询，发行人不存在可能严重影响公司持续经
营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项，符合《管理办法》第七条第（六）款
之规定。
（7）根据发行人的书面确认与承诺、近三年《审计报告》、近三年《年
度报告》《2019 年半年度报告》并经本所律师登录信用中国网站、企信网进
行查询，发行人最近二十四个月未公开发行证券，不存在《管理办法》第七条
第（七）款规定的禁止性情形。
3． 本次发行符合《管理办法》第八条之相关规定：
（1）根据发行人的书面确认与承诺、近三年《审计报告》、近三年《年
度报告》和《2019 年半年度报告》，发行人会计基础工作规范，严格遵循国
家统一会计制度的规定，符合《管理办法》第八条第（一）款之规定。
（2）根据发行人的书面确认与承诺、近三年《审计报告》、近三年《年
度报告》和《2019 年半年度报告》，最近三年财务报表未被注册会计师出具
保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，未被注册会计师出具待强调
事项段的无保留意见审计报告，符合《管理办法》第八条第（二）款之规定。
（3）根据发行人的书面确认与承诺、近三年《审计报告》、近三年《年
度报告》和《2019 年半年度报告》，发行人资产质量良好，不良资产不足以
对公司财务状况造成重大不利影响，符合《管理办法》第八条第（三）款之规
定。
22
（4）根据发行人的书面确认与承诺、近三年《审计报告》、近三年《年
度报告》和《2019 年半年度报告》，发行人经营成果真实，现金流量正常。
营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年
资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形，符合《管理办法》
第八条第（四）款之规定。
（5）根据发行人的书面确认与承诺、近三年《审计报告》、近三年《年
度报告》和《2019 年半年度报告》，发行人 2016 年至 2018 年年度股东大会
批准的利润分配方案并经本所律师核查，发行人 2016 年度、2017 年度及
2018 年度的可分配利润分别为 22,925.00 万元、46,262.82 万元及 113,757.81
万元，最近三年平均可分配利润为 60,981.88 万元；发行人 2016 年度、2017
年度及 2018 年度以现金方式分配的利润分别为 12,267.29 万元、21,467.75 万
元及 49,069.15 万元，现金分红占可分配利润的比例分别为 53.51%、46.40%
及 43.13%，不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，符合《管
理办法》第八条第（四）款之规定。
4． 根据近三年《审计报告》、近三年《年度报告》《2019 年半年度报
告》及相关主管部门出具的合规证明，并经本所律师登录证券期货市场失信记
录查询平台、企信网、信用中国以及相关主管部门的网站查询，发行人最近三
十六个月内财务会计文件无虚假记载；截至 2019 年 9 月 30 日，发行人 5%以
上重要子公司受到的罚款金额 1 万元以上的行政处罚的具体情况详见本补充法
律意见书“第一部分/三/（二）发行人下属 5%以上（包含本数）重要子公司的
金额 1 万元以上的行政处罚”，根据相关处罚情况以及相关主管部门出具的证
明文件并经核查，该等违法行为不属于重大违法行为，不会构成本次发行的实
质性障碍，除此之外，发行人及其 5%以上重要子公司最近三十六个月内不存
在下列重大违法行为，符合《管理办法》第九条之规定：
（1）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或
者受到刑事处罚；
（2）违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到
行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；
（3）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
5． 如《法律意见书》之“三、本次发行的实质条件”之“（二）本次发
行符合《管 理办法》 规定的相 关条件 ”及根据 本次发行 方案及 《募集说明
书》，本次发行募集资金的数额和使用符合《管理办法》第十条之规定。
6． 根据发行人及全体董事、监事、高级管理人员的书面说明、近三年
《年度报告》《2019 年半年度报告》及其他信息披露文件并经本所律师通过
23
证券期货市场失信记录查询平台、企信网、信用中国、中国裁判文书网、全国
法院被执行人信息查询网站、全国法院失信被执行人名单公布与查询网站、中
国证监会网站、深交所网站等公开渠道进行核查，发行人不存在下列情形，符
合《管理办法》第十一条之规定：
（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
（3）发行人最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
（4）发行人及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投
资者作出的公开承诺的行为；
（5）发行人或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
7． 根据近三年《审计报告》、近三年《年度报告》《2019 年半年度报
告》及本次发行方案并经本所律师核查，发行人符合以下要求，符合《管理办
法》第十四条之规定：
（1）最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六（扣
除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资
产收益率的计算依据）；
（2）本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之
四十；
（3）最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利
息。
基于上述，金杜认为，发行人本次发行符合《公司法》《证券法》《管理
办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的实质性条件。
四、 发行人的独立性
经核查，金杜认为，截至本补充法律意见书出具日，发行人的业务仍独立
于其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，发行人的资产独立完整，发
行人人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的
24
能力，在独立性方面不存在重大缺陷。
五、 发行人的股东
（一） 发行人前十大股东情况
根据《2019 年半年度报告》，截至 2019 年 6 月 30 日，发行人前十大股
东及其持股情况如下：
持股比例
序号 股东名称 持股数量（股）
（%）
1 江西水泥 339,553,321 42.58
2 中国建材股份有限公司 39,000,000 4.89
3 香港中央结算有限公司 31,807,638 3.99
4 金涛 6,080,000 0.76
5 UBS AG 3,424,730 0.43
6 肖朝华 2,621,690 0.33
7 中央汇金资产管理有限责任公司 1,888,380 0.24
8 罗程 1,492,400 0.19
9 林云楷 1,490,703 0.19
10 韩志国 1,368,979 0.17
根据《2019 年半年度报告》，上述股东之间存在的关联关系或一致行动
关系为：中国建材集团有限公司参股了发行人控股股东江西水泥，且为中国建
材股份有限公司的控股股东，除此之外，上述股东之间不存在其他关联关系。
（二） 控股股东
根据《2019 年半年度报告》以及其他相关信息披露文件，截至 2019 年 6
月 30 日 ， 江 西 水 泥 直 接 持 有 发 行 人 339,553,321 股 股 份 ， 持股 比 例 为
42.58%，仍为发行人的控股股东。经核查，补充事项期间，江西水泥的基本情
况未发生变化。
（三） 实际控制人
根据《2019 年半年度报告》以及其他相关信息披露文件，截至 2019 年 6
月 30 日，建材集团直接持有江西水泥 86.33%的股权，仍为发行人的实际控制
人。经核查，补充事项期间，建材集团的基本情况未发生变化。
（四） 持有发行人5%以上股份的主要股东所持发行人股份权利受限制的
情况
25
根据《2019 年半年报》及其他相关信息披露文件、中国结算深圳分公司
提供的《证券质押及司法冻结明细表》，截至 2019 年 6 月 30 日，持有发行人
5%以上股份的主要股东所持发行人股份不存在权利受限情况。
（五） 持有发行人5%以上股份的主要股东所持发行人股份重大权属纠纷
的情况
根据《2019 年半年度报告》及其他相关信息披露文件、中国结算深圳分
公司提供的《证券质押及司法冻结明细表》《2019 年半年度报告》，并经本
所律师登录中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询网站、全国法院失信
被执行人名单公布与查询网站查询，截至 2019 年 6 月 30 日，持有发行人 5%
以上股份的主要股东所持发行人股份不存在重大权属纠纷。
六、 发行人的股本及其演变
根据《2019 年半年度报告》及发行人其他公开披露文件并经本所律师核
查，补充事项期间，《律师工作报告》之“七/（二）/7. 2019 年，资本公积转
增股本”披露的发行人 2019 年度资本公积转增股本事项，发行人已于 2019 年
9 月 18 日取得上饶市工商行政管理局核发的变更后的《营业执照》（注册号为
360000110006330），发行人工商登记的注册资本变更为 79,737.37 万元。
除上述情况外，发行人的注册资本未发生其他变化。
七、 发行人的业务
（一） 经营范围和经营方式
经核查，新增报告期内，发行人的经营范围未发生变化。
根据发行人提供的相关资料并经本所律师核查，新增报告期内，发行人重
要子公司新取得 2 项全国工业产品生产许可证，具体如下：
序号 公司 产品名称 颁发单位 证书号 有效期
国家市场监督 XK08-001- 2019.05.14-
1 赣州南方万年青 水泥
管理总局 03234 2024.05.15
国家市场监督 XK08-001- 2019.06.06-
2 于都南方万年青 水泥
管理总局 05859 2024.09.28
经核查，金杜认为，新增报告期内，发行人及其重要子公司的经营范围和
经营方式仍符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
26
（二） 发行人的境外经营情况
根据发行人的书面确认与承诺，截至本补充法律意见书出具日，发行人未
在中国以外的国家或地区设立子公司或分支机构，亦未在中国以外的国家或地
区从事经营活动。
（三） 发行人业务的变更情况
根据发行人的书面确认与承诺和《2019 年半年度报告》，新增报告期
内，发行人的主营业务未发生重大变化。
（四） 发行人的主营业务突出
根据发行人近三年《审计报告》和《2019 年半年度报告》，发行人 2016
年度、2017 年度及 2018 年度和 2019 年 1-6 月的主营业务收入为 56.46 亿
元、70.80 亿元及 101.83 亿元和 43.74 亿元，分别占营业收入的 99.79%、
99.80%、99.76%和 98.95%。据此，金杜认为，发行人的主营业务突出。
（五） 发行人的持续经营能力
根据近三年《年度报告》、近三年《审计报告》《2019 年半年度报告》
《公司章程》以及发行人的书面确认与承诺并经本所律师核查，补充事项期
间，发行人依照法律法规的规定在其经营范围内开展经营，不存在法律法规和
《公司章程》规定的需要终止的情形，发行人合法存续，不存在影响其持续经
营的法律障碍。
八、 关联交易及同业竞争
（一） 关联方
根据《公司法》《上市规则》等法律法规、近三年《年度报告》、近三年
《审计报告》《2019 年半年度报告》以及发行人的书面确认与承诺并经本所
律师核查，新增报告期内，发行人主要关联方的变化如下：
1． 持股 5%及以上的股东、控股股东及实际控制人
截至 2019 年 6 月 30 日，发行人持股 5%及以上的股东和控股股东为江西
水泥；发行人的实际控制人为建材集团。新增报告期内，发行人控股股东和实
际控制人未发生变化。
2． 控股股东、实际控制人直接或者间接控制的除发行人及其下属子公司
27
以外的其它企业
（1）新增报告期内，除发行人及其下属子公司外，江西水泥直接或间接
控制的其他企业的基本情况未发生变化。
（2）新增报告期内，除发行人及其下属子公司、江西水泥及其下属子公
司外，建材集团直接或间接控制的其他企业的基本情况未发生变化。
3． 发行人的子公司、参股公司
根据发行人出具的确认与承诺、提供的境内子公司的工商登记档案资料，
并经本所律师核查，新增报告期内，发行人合并报表范围新增 1 家瑞金市万年
青矿业有限公司（以下简称“瑞金万年青矿业”）、减少 1 家江西天峰建材有
限公司（具体情况详见本补充法律意见书“第二部分/九/（五）发行人的子公
司”），除此之外，发行人的子公司、参股公司的主体范围未发生其他变化。
4． 发行人的关联自然人
（1）经核查，新增报告期内，发行人的董事、监事和高级管理人员未发
生变化。与发行人董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员，亦为发行
人的关联方。
（2）经核查，新增报告期内，发行人控股股东江西水泥的董事、监事、
高级管理人员未发生变化。
（3）经核查，新增报告期内，发行人实际控制人建材集团的董事、监
事、高级管理人员未发生变化。
5． 发行人的其它关联方
新增报告期内，除独立董事郭华平不再担任仁和药业股份有限公司独立董
事、独立董事郭亚雄担任仁和药业股份有限公司独立董事外，《律师工作报
告》之“九/（一）/5. 发行人的其他关联方”中披露的关联方情况未发生其他
变化。
（二） 关联交易
根据《2019 年半年度报告》、发行人与关联方相关协议、发行人提供的
相关信息披露文件、其他未经审计的财务数据以及发行人的书面确认与承诺，
自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日，发行人与关联方发生的主要关联交
易情况如下：
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1． 采购商品/接受劳务
单位：万元
2019 年 1-6 月
关联方 关联交易内容
发生额
江西万华环保材料有限公司 采购环保涂料 18.04
江西省建筑材料工业科学研究设计院 产品检测、技术研发 92.80
2． 销售商品/提供劳务
单位：万元
2019 年 1-6 月
关联方 关联交易内容
发生额
江西恒立新型建材有限责任公司 水泥销售 362.29
江西贝融循环材料股份有限公司 水泥销售 581.99
江西水泥 向关联方转供水电 61.59
3． 关联租赁
单位：万元
2019 年 1-6 月
关联方 关联交易内容
确认的租赁费
江西水泥 房屋、土地租赁 155.46
4． 关联担保
自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日，除发行人合并报表范围内企业
互相担保外，发行人不存在向关联方提供担保的情况；发行人作为被担保方接
受关联方担保情况如下：
单位：万元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
南方万年青 15,000.00 2019 年 2 月 1 日 2020 年 1 月 23 日
南方万年青 15,000.00 2019 年 4 月 30 日 2020 年 4 月 29 日
南方万年青 4,900.00 2019 年 2 月 27 日 2020 年 2 月 26 日
南方万年青 5,000.00 2018 年 12 月 25 日 2019 年 12 月 24 日
南方万年青 2,000.00 2018 年 8 月 14 日 2019 年 7 月 12 日
南方万年青 4,000.00 2018 年 9 月 26 日 2019 年 7 月 24 日
南方万年青 6,000.00 2018 年 9 月 26 日 2019 年 7 月 24 日
南方万年青 5,000.00 2018 年 12 月 27 日 2019 年 12 月 26 日
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担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
南方万年青 20,000.00 2019 年 2 月 28 日 2020 年 2 月 27 日
南方万年青 5,000.00 2018 年 7 月 16 日 2019 年 7 月 16 日
5． 关键管理人员薪酬
单位：万元
关联方 2019 年 1-6 月
关键管理人员薪酬 95.59
6． 关联方应收应付款项
截至 2019 年 6 月 30 日，发行人对关联方应收应付款项期末余额情况如
下：
（1）应收项目
单位：万元
项目名称 关联方 账面余额
其他应收款 江西万华环保材料有限公司 0.50
（2）应付项目
单位：万元
科目名称 关联方 账面余额
应付账款 江西省建筑材料工业科学研究设计院 0.34
应付账款 江西万华环保材料有限公司 0.52
预收账款 江西万华环保材料有限公司 0.03
预收账款 江西贝融循环材料股份有限公司 0.42
预收账款 江西恒立新型建材有限责任公司 0.49
其他应付款 江西水泥 949.81
其他应付款 江西省建筑材料工业科学研究院 3.30
经核查，金杜认为，发行人上述关联交易事项已经履行了相应的内部决策
程序，有关关联方在审议相应关联交易时均回避表决，独立董事对有关关联交
易均发表了同意的独立意见；发行人与关联方之间的关联交易不存在对双方显
失公平的情形，亦不存在损害发行人及其他非关联股东利益的情形。
（三） 同业竞争
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根据发行人控股股东、实际控制人的书面确认与承诺、发行人控股股东及
其控制的其他企业、实际控制人及其控制的其他企业的最近一期未经审计的财
务报表，并经本所律师登录巨潮资讯网查询，截至 2019 年 9 月 30 日，发行人
控股股东及其控制的其他企业、实际控制人及其控制的其他企业未从事与发行
人相同或类似的业务，与发行人不存在同业竞争。
（四） 发行人对有关关联交易和同业竞争事项的披露
经本所律师核查，发行人在《募集说明书》中已对前述重大关联交易及避
免同业竞争的承诺做出充分披露，没有重大遗漏或重大隐瞒。
九、 发行人及其重要子公司的主要财产
（一） 根据近三年《审计报告》《2019年半年度报告》、发行人提供的
相关资料以及发行人出具的确认与承诺，新增报告期内，《律师工作报告》
“十、发行人及其重要子公司的主要财产”披露的发行人自有及租赁的土地使
用权、房产的情况未发生变化。
（二） 知识产权
1． 商标权
根据发行人提供的商标注册证并经本所律师登录中国商标网查询，截至
2019 年 6 月 30 日，发行人及其重要子公司已取得注册证书的注册商标共 115
项，均为中国境内的注册商标，具体情况详见本补充法律意见书附件三。
根据发行人的书面确认与承诺并经本所律师核查，发行人及其重要子公司
合法拥有前述商标权，该等商标权均在法定保护期限内，且不存在质押或其他
权利限制。
2． 专利权
根据发行人提供的专利证书并经本所律师登录中国及多国专利审查信息查
询网站查询，截至 2019 年 6 月 30 日，发行人及其重要子公司已取得专利证书
的专利共 51 项，专利权具体情况详见本补充法律意见书附件四。
根据发行人的书面确认与承诺并经本所律师核查，发行人及其重要子公司
合法拥有前述专利权，该等专利权均在法定保护期限内，且不存在质押或其他
权利限制。
（三） 采矿权
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根据发行人提供的采矿权证书并经本所律师核查，新增报告期内，发行人
及其重要子公司取得的采矿权未发生变化。
（四） 主要生产经营设备
根据发行人近三年《审计报告》及其提供的主要资产汇总情况表，截至
2019 年 6 月 30 日，发行人及其重要子公司拥有的主要生产经营设备为熟料生
产线、水泥磨、搅拌站、搅拌车等。
（五） 发行人的子公司
根据发行人的书面确认与承诺及《2019 年半年度报告》并经本所律师登
录企信网查询，截至 2019 年 6 月 30 日，发行人直接及间接控股的子公司共有
64 家。新增报告期内，除下述情况外，发行人子公司、参股公司的基本情况未
发生变化：
1. 根据南昌市仲裁委员会于 2019 年 4 月 17 日作出的《南昌仲裁委员
会裁决书》（（2018）洪仲裁字第 0374 号），发行人子公司江西德安万年青
水泥有限公司与楼培忠签订的关于江西天峰建材有限公司的《股权转让协议》
已解除，并已于 2019 年 5 月 29 日办理完毕该项变更的工商登记手续，江西天
峰建材有限公司已不在发行人合并报表范围之内。
2. 发行人新增一家间接全资子公司瑞金万年青矿业，瑞金万年青矿业基
本情况如下：
统一社会信用代码 91360781MA38NBUR7U
法定代表人 孙林
江西省瑞金市云石山乡田心村江西瑞金万年青水泥有
住所
限责任公司院内（经济技术开发区）
注册资本 3,000 万元
石灰石加工；机制砂、碎石、石粉销售（依法须经批
经营范围
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
企业类型 有限责任公司（国有控股）
成立时间 2019 年 6 月 21 日
股权结构 瑞金万年青持股 100%
3. 新增报告期内，《律师工作报告》“附件一：发行人子公司及参股公
司基本情况”披露的发行人子公司、参股公司的基本情况发生如下变化：
32
（1）2019 年 4 月 9 日，赣州南方万年青的经营范围由“水泥制造、销
售、机电设备加工制造、安装（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）”变更为“熟料、水泥制造与销售；机电设备加工、制造、安
装；石灰石微粉、复合掺合料矿物掺合料生产与销售。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
（2）2019 年 4 月 9 日，于都南方万年青的经营范围由“水泥制造、销
售；机电设备加工、制造、安装；石灰石开采（凭有效许可证开采经营）（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”变更为“熟料、
水泥制造；机电设备加工、制造、安装；石灰石开采（凭有效许可证开采经
营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
（3）2019 年 4 月 16 日，海南华才建材有限公司的注册资本由“147.71
万元”变更为“3,000 万元”、经营范围由“建筑材料的销售，货物运输代
理”变更为“自营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家限定经营或禁
止进出口的商品和技术除外）；轻质建筑材料、砂石骨料、水泥熟料、水泥及
水泥制品生产、加工和销售；建材、煤炭及制品（不在海口市区内销售）、固
体废物、金属材料（贵金属除外）、机械设备、汽车零部件、轮胎、润滑油
脂、化工产品（危险化工品除外）、矿产品、电子产品、仪器仪表、五金交电
的销售；机械与设备经营租赁”。
（4）2019 年 6 月 13 日，瑞金万年青商砼有限公司的经营范围由“商品
混凝土、水泥制品生产和销售，混凝土机械设备租赁，碎石、机制砂加工、销
售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”变更为
“商品混凝土、水泥制品生产和销售，混凝土机械设备租赁（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
十、 发行人的重大债权债务
（一） 公司债券情况
根据发行人的书面确认及承诺及《2019 年半年度报告》并经本所律师核
查，截至本补充法律意见书出具日，《律师工作报告》“十二/（一）公司债券
情况”披露的发行人“14 江泥 01”公司债券（代码“112223.SZ”）已偿还
完毕。
（二） 重大合同
根据重要性原则及发行人提供的相关资料并经本所律师核查，截至 2019
年 6 月 30 日，《律师工作报告》之“十二/（二）重大合同”中披露的发行人
及其重要子公司正在履行的重大合同（指：全部授信合同、金额在 2,000 万元
以上的借款合同、销售量/采购量前十大的销售合同及采购合同、或合同金额虽
33
未达到前述标准但可能对发行人生产经营活动、资产、负债和权益产生重大影
响的合同）未发生变化。
根据发行人的书面确认与承诺并经本所律师审阅上述重大合同，金杜认
为，发行人上述正在履行的重大合同内容合法、有效，合同的履行目前不存在
重大纠纷或争议。
（三） 根据发行人的书面确认与承诺并经本所律师登录中国裁判文书网查
询，截至本补充法律意见书出具日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产
品质量、劳动安全和人身权等原因而产生的侵权之债。
（四） 根据发行人的书面确认与承诺并经本所律师登录巨潮资讯网查询，
除本补充法律意见书“八、关联交易及同业竞争”所述之关联交易外，发行人
不存在其它与关联方之间的重大债权、债务关系。
（五） 根据发行人的书面确认与承诺、《2019年半年度报告》并经本所
律师登录巨潮资讯网查询，截至2019年6月30日，发行人金额较大的其他应
收、应付款属于发行人生产经营活动过程中正常发生的往来款项，合法、有
效。
十一、 发行人重大资产变化及收购兼并
（一） 重大资产收购或出售
根据发行人的书面确认与承诺及《2019 年半年度报告》，并经本所律师
登录巨潮资讯网查询，新增报告期内，发行人不存在《上市公司重大资产重组
管理办法》项下的重大资产收购或出售行为。
（二） 根据发行人的书面确认与承诺、发行人工商登记档案、《2019年
半年度报告》并经本所律师登录巨潮资讯网及企信网查询，就《律师工作报
告》“七/（二）/7.2019年，资本公积转增股本”披露的资本公积转增股本事
项，发行人已于2019年9月办理完毕工商登记手续，除此之外，发行人补充事
项期间未发生其他合并、分立、减少注册资本及增资扩股行为。
（三） 根据发行人的书面确认与承诺及《2019年半年度报告》，截至本
补充法律意见书出具日，发行人没有拟进行的资产置换、资产剥离、重大资产
出售的计划或安排。
十二、 发行人公司章程的制定与修改
根据发行人出具的确认与承诺，并经本所律师核查，补充事项期间，发行
人的章程修改情况如下：
34
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引（2019 年修
订）》要求以及公司 2019 年度公积金转增股本导致公司注册资本变更等事
项，2019 年 8 月 16 日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于<公
司章程修正案>的议案》，同意对《公司章程》相关条款进行修订。2019 年 9
月 6 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。
经核查，金杜认为，发行人已就《公司章程》的修改履行了法定程序；发
行人现行有效的《公司章程》系按照《公司法》《上市公司章程指引》《上市
公司治理准则》和《上市公司股东大会规则》的有关规定制定，符合上述相关
法律、法规和规范性文件的规定。
十三、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
根据发行人相关信息披露文件、发行人提供的相关会议议案、会议决议、
会议记录等文件，并经本所律师登录巨潮资讯网查询发行人的信息披露文件，
补充事项期间，发行人股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署合
法、合规、真实、有效，前述股东大会及董事会涉及的授权或重大决策等行为
合法、合规、有效。
十四、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
经核查，补充事项期间，发行人的董事、监事、高级管理人员未发生变
化。
十五、 发行人的税务及财政补贴
（一） 发行人及其重要子公司的税种及税率
根据发行人《2019 年半年度报告》、发行人的书面确认与承诺，截至
2019 年 6 月 30 日，发行人及其重要子公司执行的主要税种、税率情况如下：
税种 计税依据 税率
销 售 货 物或 提 供加 工 、运 输 服
增值税 3%、9%、10%、13%、16%
务、修理修配劳务的增值额
城市维护建设税 按实际缴纳的流转税额 1%、3%、5%、7%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
经核查，金杜认为，截至 2019 年 6 月 30 日，发行人及其重要子公司执行
的税种、税率符合有关法律、法规的规定。
（二） 发行人及其重要子公司新增报告期内享受的税收优惠
35
根据《2019 年半年度报告》、发行人的书面确认与承诺并经本所律师核
查，新增报告期内，发行人及其重要子公司享受的税收优惠政策未发生变化。
（三） 发行人及其重要子公司新增报告期内享受的财政补贴政策
根据发行人的书面确认与承诺、《2019 年半年度报告》，新增报告期内
发行人及其重要子公司无新增金额在 50 万元以上的大额政府补助。
（四） 发行人的税务合规情况
根据近三年《审计报告》、发行人及其 5%以上重要子公司所在地税务主
管部门出具的证明文件以及发行人的书面确认与承诺，并经本所律师登录发行
人及其境内子公司所在地税务主管行政部门官方网站查询，2019 年 7 月 1 日
至 2019 年 9 月 30 日期间，发行人及其 5%以上重要子公司不存在新增的被税
务主管部门处以金额在 1 万元以上的行政处罚的情形，发行人及其 5%以上重
要子公司不存在税收方面的重大违法违规情形。
十六、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
（一） 发行人的环境保护
根据相关环保主管部门出具的证明并经本所律师登录国家环境保护部和发
行人及其 5%以上重要子公司注册地环保局等网站查询，2019 年 7 月 1 日至
2019 年 9 月 30 日期间，发行人及其 5%以上重要子公司未发生环境保护方面
的重大违法违规行为，也未因违反国家或地方环境保护的相关法律法规而受到
重大行政处罚。
（二） 产品质量和技术标准
根据相关质量监督主管部门出具的证明并经本所律师登录国家质量技术监
督局及发行人及其 5%以上重要子公司注册地质量技术监督局等网站查询，
2019 年 7 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日期间，发行人及其 5%以上重要子公司
未因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到重大行政处罚。
十七、 发行人募集资金的运用
经核查，补充事项期间，发行人本次发行的募集资金用途未发生变化，发
行人本次发行的募集资金用途仍符合中国现行法律、行政法规、部门规章及其
他规范性文件的规定。
36
十八、 诉讼、仲裁或行政处罚
（一） 发行人、持有发行人5%以上股东、实际控制人及发行人重要子公
司涉及诉讼、仲裁及发行人、持有发行人5%以上股东、实际控制人及发行人
5%以上重要子公司行政处罚情况
1． 诉讼、仲裁
根据发行人的有关信息披露文件及发行人的书面确认与承诺并经本所律师
登录中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询网站、全国法院失信被执行
人名单公布与查询网站及主管政府部门网站查询，截至 2019 年 9 月 30 日，除
《律师工作报告》“二十、诉讼仲裁或行政处罚”披露的发行人及其重要子公
司的诉讼、仲裁情况外，无新增作为原告/申请人或作为被告/被申请人的金额
在 100 万元以上的诉讼、仲裁。
本所律师对已经存在的诉讼、仲裁的调查和了解受到下列因素的限制：
（1）本所律师的结论是基于确信上述各方所作出的声明保证以及有关陈
述和说明是按照诚实和信用的原则作出的；
（2）根据中国民事诉讼法关于诉讼管辖的有关规定，基于中国目前法
院、仲裁机构的案件受理程序和公告体制，本所律师对于发行人及其重要子公
司、发行人主要股东及其重要子公司已经存在的重大法律诉讼、仲裁及行政处
罚案件情况的核查尚无法穷尽。
综上，截至 2019 年 9 月 30 日，除上述已披露的诉讼、仲裁、行政处罚
外，发行人、发行人重要子公司及持有发行人 5%以上股份的股东均不存在尚
未了结的可能对发行人及其重要子公司的持续经营造成重大不利影响的诉讼、
仲裁案件，发行人及其 5%以上重要子公司不存在尚未了结的可能对持续经营
造成重大不利影响的行政处罚案件。
2． 发行人及其 5%以上重要子公司罚款金额 1 万元以上的行政处罚
根据发行人的有关信息披露文件及发行人的书面确认与承诺并经本所律师
登录主管政府部门网站查询，2019 年 7 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日期间，除
本补充法律意见书“第一部分/三/（二）发行人下属 5%以上（包含本数）重要
子公司的金额 1 万元以上的行政处罚”披露的行政处罚外，发行人及其 5%以
上重要子公司无其他新增罚款金额 1 万元以上的行政处罚。
（二） 发行人董事、监事及高级管理人员涉及诉讼、仲裁或行政处罚情况
37
根据发行人董事、监事及高级管理人员填写及签署的核查表并经本所律师
登录中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询网站、全国法院失信被执行
人名单公布与查询网站、信用中国网站、中国证监会网站、证券期货市场失信
记录查询平台、深交所网站等公开网站查询，截至 2019 年 9 月 30 日，发行人
现任董事、监事及高级管理人员不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁
或行政处罚。
基于上述，同时受限于前文所述对已经存在的诉讼、仲裁的调查和了解受
到的限制性因素，金杜认为，发行人董事、监事及高级管理人员不存在尚未了
结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
十九、 发行人募集说明书法律风险的评价
本所律师未参与《募集说明书》的编制，但配合发行人及其他中介机构参
与了本次发行《募集说明书》的审阅及讨论，对《募集说明书》中的相关的内
容尤其是发行人在其中引用《律师工作报告》《法律意见书》及本补充法律意
见书的内容进行了审阅，确认《认募集说明书》及其摘要不致因引用《律师工
作报告》《法律意见书》及本补充法律意见书内容出现虚假记载、误导性陈述
及重大遗漏引致的法律风险，并对《律师工作报告》《法律意见书》及本补充
法律意见书真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
二十、 结论意见
基于上述，截至本补充法律意见书出具日，除发行人本次发行上市尚待取
得中国证监会的核准外，发行人本次发行已具备《公司法》《证券法》《管理
办法》等相关法律、法规及规范性文件所规定的发行可转换公司债券的条件。
截至本补充法律意见书出具日，发行人不存在影响本次发行的实质性法律障碍
或风险。
本补充法律意见书正本一式三份。
（以下无正文，为签字盖章页）
38
（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于江西万年青水泥股份有限公司
公开发行可转换公司债券的补充法律意见书（一）》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所
经办律师：
孙昊天
杨 茹
单位负责人：
王玲
二〇一九年 月 日
39
附件一、 发行人其他子公司最近三十六个月受到的金额 1 万元以上的行政处罚
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
1、整改情况：南昌万年 青商砼采取封 闭或遮挡措
施，避免扬尘无组织排放，已缴纳罚款、完成整改。
对不能密闭
2、根据当时有效的《中华人民共和国大气污染防治
的易产生扬
法》第一百一十七条规定“违反本法规定，有下列行
尘的沙石物
南昌市城 罚 款 18,000 为之一的，由县级以上人民政府环境保护等主管部门
料直接露天
1 2018.05 市管理行 元 ； 改 正 违 按照职责责令改正，处一万元以上十万元以下的罚
裸放，未采
政执法局 法行为。 款；拒不改正的，责令停工整治或者停业整治：……
取有效覆盖
（二）对不能密闭的易产生扬尘的物料，未设置不低
措施防止污
于堆放物高度的严密围挡，或者未采取有效覆盖措施
染
2016 年：1.64% 防治扬尘污染的”，南昌万年青商砼受罚金额在该法
2017 年：1.63% 规规定的罚款区间中间线以下。
南昌万年 1、整改情况：南昌万年青商砼已缴纳罚款，完成整
2018 年：3.19%
青商砼 改。
2019 年 1-6 月：
2.33% 2、根据《产品质量法》第五十条规定，在产品中掺
罚 款 86,478
杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品
南昌市市 元；责令停
冒充合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生
场和质量 生产不合格 止生产、销
2 2018 产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额
监督管理 预拌混凝土 售不符合标
百分之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并
局 准要求的预
处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成
拌混凝土。
犯罪的，依法追究刑事责任。南昌万年青商砼未因本
次违法行为受到吊销营业执照及以上处罚，不属于该
法规第五十条规定的情节严重的情形。
3 2018.10 南昌市市 生产不合格 罚 款 12,542 1、整改情况：南昌万年青商砼已缴纳罚款，完成整
40
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
场和质量 预拌砂浆 元；责令停 改。
监督管理 止生产、销 2、根据《产品质量法》第五十条，在产品中掺杂、
局 售不符合标 掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充
准要求的预 合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、
拌砂浆。 销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额百分
之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没
收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪
的，依法追究刑事责任。南昌万年青商砼未因本次违
法行为受到吊销营业执照及以上处罚，不属于该法规
第五十条规定的情节严重的情形。
1、整改情况：南昌万年青商砼已缴纳罚款。
南昌市东 2、根据南昌市东湖区城市管理行政执法大队于 2019
车辆带泥土
湖区城市 罚 款 10,000 年 10 月 17 日出具的《证明》，该局确认南昌万年青
4 2018.03.30 上路，污染
管理行政 元 商砼该行为不属于重大违法违规行为，该项处罚不属
路面
执法局 于重大行政处罚。
1、整改情况：南昌万年青商砼已缴纳罚款。
2、根据《道路运输条例》第六十三条规定，未取得
道路运输经营许可，擅自从事道路运输经营的，由县
南昌市新 未取得道路
级以上道路运输管理机构责令停止经营；有违法所得
建区交通 运输许可擅 罚 款 10,000
5 2018 的，没收违法所得，处违法所得 2 倍以上 10 倍以下
综合执法 自从事道路 元
的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 2 万元的，
大队 运输经营
处 3 万元以上 10 万元以下的罚款；构成犯罪的，依
法追究刑事责任。南昌万年青商砼受罚金额低于该法
规第六十三条规定的罚款金额的最低金额。
6 寻乌南方 2016 年：0.73% 2016.12 寻乌县市 定量包装不 罚 款 30,000 1、整改情况：寻乌南方万年青已缴纳罚款。
41
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
万年青 2017 年：0.95% 场监督管 足 元 2、根据寻乌县市场监督管理局于 2019 年 5 月 10 日
2018 年：1.18% 理局 出具的《证明》，该局确认寻乌南方万年青该行为不
2019 年 1-6 月： 属于重大违法违规行为，该项处罚不属于重大行政处
0.72% 罚。
1、整改情况：寻乌南方万年青已缴纳罚款。
寻乌县市 2、根据寻乌县市场监督管理局于 2019 年 5 月 10 日
定量包装不 罚 款 30,000
7 2017.06 场监督管 出具的《证明》，该局确认寻乌南方万年青该行为不
足 元
理局 属于重大违法违规行为，该项处罚不属于重大行政处
罚。
2016 年：1.49%
1、整改情况：石城南方万年青已缴纳罚款。
2017 年：2.40%
石城南方 石城县应 发生一起一 罚 款 2、根据石城县应急管理局于 2019 年 5 月 15 日出具
8 2018 年：3.32% 2016
万年青 急管理局 般生产事故 200,000 元 的《证明》，该局确认石城南方万年青该行为不属于
2019 年 1-6 月：
重大违法违规行为，该项处罚不属于重大行政处罚。
2.45%
没有对作业 1、整改情况：万年青工程对作业现场进行检查，安
场所进行检 排专人对作业场所进行现场监护，协调有关单位为从
查；没有安 业人员配备防毒面具，对从业人员开展安全教育培
排专人对作 罚 款 训，实行考核上岗；停止违反承揽施工项目；已缴纳
2016 年：0.35%
业场所进行 220,000 罚款，完成整改。
2017 年：0.43% 瑞金市安
万年青工 现场监护； 元 ； 责 令 停 2、根据瑞金市应急管理局于 2019 年 5 月 14 日出具
9 2018 年：1.03% 2016.08 全生产监
程 也没有协调 止 违 法 承 揽 的《证明》，该局确认“按照生产安全事故等级分
2019 年 1-6 月： 督管理局
有关单位为 施 工 项 目 活 类，该事故属于一般生产安全责任事故，不属于较大
0.91%
从业人员配 动。 及以上生产安全责任事故”。
备 防 毒 用 根据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条规
具；没有对 定“发生生产安全事故，对负有责任的生产经营单位
从业人员开 除要求其依法承担相应的赔偿等责任外，由安全生产
42
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
展安全教育 监督管理部门依照下列规定处以罚款：（一）发生一
培训，未执 般事故的，处二十万元以上五十万元以下的罚款”以
行从业人员 及第七十五条第二款规定“对违法行为情节严重的生
必须先经过 产经营单位，应当向社会公告，并通报行业主管部
安全教育培 门、投资主管部门、国土资源主管部门、证券监督管
训、经考核 理机构以及有关金融机构”。万年青工程属于该法规
合格再上岗 第一百零九条规定针对发生一般事故的处罚，且受罚
的规定的行 金额为该条规定罚款金额的下限，瑞金万年青未因本
为 ； 1# 生 产 次处罚被公告或被通报，不属于该办法第七十五条第
线煤粉仓搭 二款规定中的违法行为情节严重的生产经营单位。
设 脚 手 架
时，发生一
起造成 1 人
死亡、1 人重
伤的一般生
产安全事故
1、整改情况：万年青矿业停止在设计范围外开采，
已缴纳罚款，完成整改。
违反赣安监
2、根据《安全生产法》第九十五条第三项规定，生
2016 年：0.52% 管非煤项目 罚 款
产经营单位有下列行为之一的，责令停止建设或者停
2017 年：0.52% 万年县安 设 审 120,000
万年青矿 产停业整顿，限期改正；逾期未改正的，处五十万元
10 2018 年：1.62% 2017.06 全生产监 [2015]12 号 元 ； 责 令 立
业 以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员
2019 年 1-6 月： 督管理局 文件，非法 即停止非法
和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚
1.73% 在 设 计 范 围 生产
款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：
外开采
（三）矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储
存、装卸危险物品的建设项目的施工单位未按照批准
43
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
的安全设施设计施工的。万年青矿业实际受罚金额低
于该法规第九十五规定的最低金额。
1、整改情况：于都万年青商砼停止生产、销售不合
格商品混凝土，已缴纳罚款，完成整改。
罚 款 12,920 2、根据《中华人民共和国产品质量法》第五十条规
2016 年：0.30% 元 ； 责 令 停 定，在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或
生产、销售
2017 年：0.93% 赣州市质 止 生 产 、 销 者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生产、销
于都万年 以不合格商
11 2018 年：1.64% 2016.11.15 量技术监 售 以 不 合 格 售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销
青商砼 品混凝土冒
2019 年 1-6 月： 督局 商 品 混 凝 土 售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款；有
充合格产品
1.75% 冒 充 合 格 产 违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销
品 营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。于都万
年青商砼未因本次违法行为被吊销营业执照，不属于
该办法第五十条规定的情节严重的情形。
1、整改情况：上犹万年青新型材料有限公司停止生
产、销售不合格商品混凝土，已缴纳罚款，完成整
罚 款 改。
159,636 2、根据《中华人民共和国产品质量法》第五十条规
2016 年：0.19% 元 ； 责 令 停 定，在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或
上犹万年
2017 年：0.54% 赣州市质 生 产 销 售 不 止 生 产 、 销 者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生产、销
青新型材
12 2018 年：0.00% 2018.11 量技术监 合 格 商 品 混 售 以 不 合 格 售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销
料有限公
2019 年 1-6 月： 督局 凝土 商 品 混 凝 土 售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款；有
司
1.65% 冒 充 合 格 产 违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销
品 的 违 法 行 营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。上犹万
为。 年青新型材料有限公司未因本次违法行为被吊销营业
执照，不属于该办法第五十条规定的情节严重的情
形。
44
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
1、整改情况：福建福清万年青已缴纳罚款。
未落实企业
2、福清市应急管理局于 2019 年 4 月 11 日出具《证
安全生产主
明》，确认“自 2016 年 1 月 1 日至今，我局未接到
体责任，对
发生较大以上生产安全事故的报告。”。
员工的培训
根据《安全生产法》第一百零九条规定，“发生生产
教 育 不 到
安全事故，对负有责任的生产经营单位除要求其依法
位，导致工
承担相应的赔偿等责任外，由安全生产监督管理部门
2016 年：2.51% 人安全意识
依照下列规定处以罚款：（一）发生一般事故的，处
2017 年：2.74% 福清市安 欠缺，违规
福建福清 罚 款 二十万元以上五十万元以下的罚款” 以及第七十五
13 2018 年：3.82% 2017.07 全生产监 操作，对公
万年青 200,000 元 条第二款规定“对违法行为情节严重的生产经营单
2019 年 1-6 月： 督管理局 司生产厂区
位，应当向社会公告，并通报行业主管部门、投资主
3.56% 的管理不到
管部门、国土资源主管部门、证券监督管理机构以及
位，未对设
有关金融机构”，福建福清万年青受罚金额属于该法
备的安全装
规第一百零九条规定针对发生一般事故的处罚，且受
置进行相应
罚金额为该条规定罚款金额的下限，福建福清万年青
的完善，发
未因本次处罚被公告或被通报，不属于该办法第七十
生车辆伤害
五条第二款规定中的违法行为情节严重的生产经营单
死亡事故。
位。
1、整改情况：崇义祥和万年青商砼已缴纳罚款。
运输车辆遗
崇义县城 罚 款 12,000 2、根据崇义县城市管理局于 2019 年 4 月 28 日出具
14 2016 年：0.63% 2018.03 撒造成城市
市管理局 元 的《证明》，该局确认本次违法行为不属于重大违法
崇义祥和 2017 年：1.14% 道路污染
违规行为、该项处罚不属于重大行政处罚。
万年青商 2018 年：1.74%
1、整改情况：崇义祥和万年青商砼已缴纳罚款。
砼 2019 年 1-6 月： 搅拌车遗撒
崇义县城 罚 款 13,000 2、根据崇义县城市管理局于 2019 年 4 月 28 日出具
15 1.37% 2018.07 造成道路污
市管理局 元 的《证明》，该局确认本次违法行为不属于重大违法
染
违规行为、该项处罚不属于重大行政处罚。
45
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
1、整改情况：崇义祥和万年青商砼已缴纳罚款。
车辆洒落混
崇义县城 罚 款 10,000 2、根据崇义县城市管理局于 2019 年 4 月 28 日出具
16 2019.02 凝土污染城
市管理局 元 的《证明》，该局确认本次违法行为不属于重大违法
市道路
违规行为、该项处罚不属于重大行政处罚。
熟料混合材
出入口防尘
棚项目发生
2016 年：2.25%
一起触电事 1、整改情况：兴国南方万年青已缴纳罚款。
2017 年：2.85%
兴国南方 兴国县应 故，造成 2 罚 款 2、根据兴国县应急管理局于 2019 年 8 月 29 日出具
17 2018 年：3.72% 2019.03
万年青 急管理局 人死亡 1 人 200,000 元 的《证明》，该局确认本次违法行为不属于重大违法
2019 年 1-6 月：
受伤，兴国 违规行为、该项处罚不属于重大行政处罚。
3.30%
南方万年青
负有管理监
督责任
1、整改情况：景德镇城竟已缴纳罚款，完成整改。
2、根据《产品质量法》第五十条，在产品中掺杂、
掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充
2016 年：0.76%
罚 款 74,520 合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、
2017 年：0.81% 景德镇市 生产不合格
景德镇城 元 ； 责 令 立 销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额百分
18 2018 年：1.41% 2019.05 市场监督 C30 预 拌 混
竟 即 改 正 违 法 之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没
2019 年 1-6 月： 管理局 凝土
行为。 收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪
1.98%
的，依法追究刑事责任。景德镇城竟未因本次违法行
为受到吊销营业执照及以上处罚，不属于该法规第五
十条规定的情节严重的情形。
赣州永恒 2016 年：0.00% 兴国县市 对 非 授 权 签 罚 款 29,900 1、整改情况：赣州永恒建筑材料检测有限公司已缴
19 2019.06
建筑材料 2017 年：0.00% 场监督管 字 人 签 发 检 元 ； 责 令 改 纳罚款，完成整改。
46
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
检测有限 2018 年：0.00% 理局 验报告 正 违 法 行 2、本次处罚所对应的违 法行为未导致 严重环境污
公司 2019 年 1-6 月： 为。 染、重大人员伤亡或社会影响恶劣。本次处罚的受罚
0.00% 主体赣州永恒建筑材料检测有限公司在报告期内各期
主营业务收入和净利润占发行人同期营业收入和净利
润的比例均不超过 5%，不属于《再融资问答》规定
的对发行人主营业务收入或净利润具有重要影响的子
公司。。
1、整改情况：赣州永固高新材料已缴纳罚款，完成
整改。
2、根据《中华人民共和国水污染防治法》第七十四
条，“排放水污染物超过国家或者地方规定的水污染
物排放标准，或者超过重点水污染物排放总量控制指
罚 款 29,198 标的，由县级以上人民政府环境保护主管部门按照权
赣州市环
20 2017.04 超标排放 元 ； 停 产 整 限责令限期治理，处应缴纳排污费数额二倍以上五倍
境保护局
2016 年：0.56% 治。 以下的罚款。限期治理期间，由环境保护主管部门责
2017 年：1.01% 令限制生产、限制排放或者停产整治。限期治理的期
赣州永固
2018 年：1.24% 限最长不超过一年；逾期未完成治理任务的，报经有
高新材料
2019 年 1-6 月： 批准权的人民政府批准，责令关闭”。赣州永固高新
1.93% 材料未因本次违法行为被要求责令关闭，且受罚金额
为该法规第七十四条规定的罚款区间中位数以下。
(1) 从 业 人 员
违反安全管 1、整改情况：赣州永固高新材料已缴纳罚款。
赣州市章
理规定从业 罚 款 60,000 2、根据赣州市章贡区应急管理局于 2019 年 9 月 29
21 2019.09 贡区应急
(2) 未 按 照 规 元 日出具的《证明》，该局确认本次违法行为不属于重
管理局
定定期组织 大违法违规行为，该项处罚不属于重大行政处罚。
应急预案演
47
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
练
(3) 安 全 培 训
不到位，员
工安全意识
不强
1、整改情况：瑞金万年 青商砼有限公 司已缴纳罚
款，完成整改。
2、根据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三
条规定，“有下列行为之一的，由县级以上人民政府
2016 年：0.63%
水泥搅拌车 罚 款 环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产
瑞金万年 2017 年：0.77%
瑞金市环 废水未经处 300,000 整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严
22 青商砼有 2018 年：0.99% 2018.09
境保护局 理直接从雨 元 ； 立 即 停 重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关
限公司 2019 年 1-6 月：
水沟外排 产整治。 闭：（二）超过水污染物排放标准或者超过重点水污
0.84%
染物排放总量控制指标排放水污染物的”。瑞金万年
青商砼有限公司未因本次违法行为受到责令停业、关
闭的处罚，不属于该法规第八十三条规定的情节严重
的情形。
1、整改情况：瑞金万年青新型建材有限公司已缴纳
罚 款 罚款，取得不动产权证并已整改完毕。
2016 年：0.14% 459,060 2、根据瑞金市自然资源局分别于 2019 年 9 月 5
瑞金万年
2017 年：0.28% 元 ； 没 收 公 日、2019 年 10 月 15 日出具的《证明》，就本次行
青新型建 瑞金市国 非法占用土
23 2018 年：0.31% 2014.11 司 非 法 占 用 政处罚，该局确认瑞金万年青新型建材有限公司“该
材有限公 土资源局 地的行为
2019 年 1-6 月： 土 地 上 新 建 次行政处罚已执行完毕，公司于 2019 年 4 月取得不
司
0.38% 的 建 筑 物 和 动产证（证号：赣（2019）瑞金市不动产权第
其他设施。 0002694 号）”及“自 2016 年 1 月 1 日至本证明出
具日，不存在重大违反自然资源管理相关法律、法
48
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
规、规章或规范性文件的行为，也不存在因不遵守自
然资源管理相关法律、法规、规章或规范性文件的规
定而受到本局重大行政处罚、行政处理或行政调查的
情形”。
未经批准非
法占用沙洲
坝镇大布村
集体土地建 罚 款
篮球场、停 50,487.4
1、整改情况：瑞金万年青新型建材有限公司已缴纳
车场、垃圾 元；对违法
罚款，完成整改。
瑞金市自 池及道路， 占用的土地
24 2019.04 2、根据瑞金市自然资源局于 2019 年 9 月 5 日出具
然资源局 面积 7.57 亩 上新建的建
的《证明》，该局确认本次违法行为不属于重大违法
（ 5,048.74 筑物及其他
违规行为、本次处罚不属于重大行政处罚。
平方米）， 设施予以没
现已建成篮 收。
球场、停车
场、垃圾池
及道路
2016 年：0.44% 1、整改情况：石城万年青新型建材有限公司已缴纳
石城万年
2017 年：0.90% 石城县城 罚款。
青新型建 厂房、办公 罚 款
25 2018 年：0.86% 2017 乡规划建 2、根据石城县住房和城乡建设局于 2019 年 5 月 20
材有限公 楼违规 87,253.2 元
2019 年 1-6 月： 设局 日出具的《证明》，该局确认本次违法行为不属于重
司
0.78% 大违法违规行为、该项处罚不属于重大行政处罚。
赣州开元 2016 年：0.37% 赣州市环 1、整改情况：赣州开元万年青商砼有限公司已缴纳
排放废水超 罚 款
26 万年青商 2017 年：0.65% 2018.06 境保护局 罚款。
标 150,000 元
砼有限公 2018 年：0.60% 开发区分 2、根据赣州市环境保护局开发区分局于 2018 年 12
49
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
司 2019 年 1-6 月： 局 月 31 日出具的《证明》，该局确认“赣州开元万年
0.03% 青商砼有限公司自 2016 年 1 月 1 日至证明出具之
日，不存在重大或情节严重的违反相关环保法律法规
规定的行为。2018 年 6 月，公司因排放废水超标，
被立案处罚，责令停止违法行为，并处罚款，赣州开
元万年青商砼有限公司已按要求整改落实”。
1、整改情况：兴国万年青商砼已缴纳罚款，完成整
改。
2、根据《道路运输条例》第六十三条规定，“未取
2016 年：0.58%
江西省兴 得道路运输经营许可，擅自从事道路运输经营的，由
2017 年：0.54% 擅自从事道 罚 款 20,000
兴国万年 国县公路 县级以上道路运输管理机构责令停止经营；有违法所
27 2018 年：0.58% 2018.06 路货物运输 元；责令停
青商砼 运输管理 得的，没收违法所得，处违法所得 2 倍以上 10 倍以
2019 年 1-6 月： 经营 止经营。
所 下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 2 万元
0.84%
的，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款；构成犯罪
的，依法追究刑事责任”。兴国万年青商砼受罚金额
低于该法规第六十三条规定的最低金额。
1、整改情况：余干县商 砼建材有限公 司已缴纳罚
款，完成整改。
2、根据《产品质量法》第五十条规定，在产品中掺
2016 年：0.32%
罚 款 50,000 杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品
余干县商 2017 年：0.35% 余干县市 销售不合格
元 ； 责 令 立 冒充合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生
28 砼建材有 2018 年：0.45% 2017 场监督管 的预拌混凝
即 停 止 违 法 产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额
限公司 2019 年 1-6 月： 理局 土
经营行为。 百分之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并
0.38%
处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成
犯罪的，依法追究刑事责任。余干县商砼建材有限公
司未因本次违法行为受到吊销营业执照及以上处罚，
50
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
不属于该法规第五十条规定的情节严重的情形。
未建立健全 1、整改情况：万年县万年青新型建材有限公司已缴
万年县安 职业卫生档 纳罚款。
罚 款 10,000
29 2017.11 全生产监 案和劳动者 2、根据万年县应急管理局出具的《证明》，该局确
元
督管理局 健康监护档 认本次违法行为不属于重大违法违规行为、该项处罚
案 不属于重大行政处罚。
1、整改情况：万年县万年青新型建材有限公司已缴
万年县市
罚 款 10,000 纳罚款，完成整改。
场和质量 设备未定期
30 2018.06 元 ； 责 令 停 2、根据万年县应急管理局出具的《证明》，该局确
2016 年：0.10% 监督管理 检验合格
万年县万 止使用。 认本次违法行为不属于重大违法违规行为、该项处罚
2017 年：0.17% 局
年青新型 不属于重大行政处罚。
2018 年：0.24%
建材有限 采购的部分
2019 年 1-6 月：
公司 原煤与煤矸
0.32%
石掺和在一
1、整改情况：万年县万年青新型建材有限公司已缴
起用作生产
上饶市万 纳罚款。
原辅料，导 罚 款 38,976
31 2019.08 年生态环 2、根据上饶市万年生态环境局出具的《证明》，该
致废气排口 元
境局 局确认本次违法行为不属于重大违法违规行为、该项
下风向的附
处罚不属于重大行政处罚。
近树木树叶
灼伤为干枯
色
2016 年：0.24% 罚 款 1、整改情况：九江广德 新材已缴纳罚 款，完成整
九江市濂
2017 年：0.31% 生产、销售 87,439.50 改。
九江广德 溪区市场
32 2018 年：1.34% 2018.11 不合格预拌 元；责令当 2、根据《产品质量法》第五十条，在产品中掺杂、
新材 和质量监
2019 年 1-6 月： 混凝土 事人停止生 掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充
督管理局
1.60% 产不符合国 合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、
51
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
家标准的预 销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额百分
拌混凝土。 之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没
收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪
的，依法追究刑事责任。九江广德新材未因本次违法
行为受到吊销营业执照及以上处罚，不属于该法规第
五十条规定的情节严重的情形。
1、整改情况：共青城万年青商砼已缴纳罚款。
2. 根据《道路运输条例》第六十三条，违反本条例的
未取得道路 规定，未取得道路运输经营许可，擅自从事道路运输
九江道路
运输经营许 经营的，由县级以上道路运输管理机构责令停止经
运输管理 罚 款 10,000
33 2017 可证擅自从 营；有违法所得的，没收违法所得，处违法所得 2 倍
局共青城 元
事道路运输 以上 10 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得
分局
交通罚没款 不足 2 万元的，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款；
构成犯罪的，依法追究刑事责任。共青城万年青商砼
共青城万 2016 年：0.19% 受罚金额低于该法规第六十三条规定的最低金额。
年青商砼 2017 年：0.31%
九江道路 未取得道路
（原江西 2018 年：0.81% 1、整改情况：江西立成混凝土已缴纳罚款。
运输管理 运输经营许 罚 款 10,000
34 立成混凝 2019 年 1-6 月： 2018 2、根据《道路运输条例》第六十三条，共青城万年
局共青城 可证擅自从 元
土） 0.87% 青商砼受罚金额低于该条规定的最低金额。
分局 事道路运输
未取得道路
运输经营许
九江道路
可擅自从事 1、整改情况：共青城万年青商砼已缴纳罚款。
运输管理 罚 款 12,000
35 2018.10 道路运输经 2、根据《道路运输条例》第六十三条，共青城万年
局德安分 元
营活动，扰 青商砼受罚金额低于该条规定的最低金额。
局
乱了道路运
输市场秩序
52
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
1、整改情况：鹰潭万年青新型建材有限公司已缴纳
罚款，完成整改。
2016 年：0.00%
鹰潭万年 未进行竣工 罚 款 2、根据鹰潭市余江区环境保护局于 2018 年 12 月 31
2017 年：0.05%
青新型建 余江县环 环境保护验 500,000 日出具的《证明》，该局确认“该公司自 2016 年 1
36 2018 年：0.15% 2018.06
元；立即停
材有限公 境保护局 收，脱硫塔 月至该证明出具日，无重大环境违法行为，未发生环
2019 年 1-6 月： 产。
司 运行异常 境污染事故。2018 年 6 月 29 日因该公司脱硫塔设备
0.26%
损坏，致使脱硫设施运行异常，但未造成环境污染事
故。目前该公司脱硫塔设备已经修复，运行正常”。
1、整改情况：抚州市东乡区锦溪混凝土有限公司已
2016 年：0.26% 罚 款 45,500
抚州市东 抚州市东 缴纳罚款，完成整改。
2017 年：0.31% 生产、销售 元；责令停
乡区锦溪 乡区市场 2、根据抚州市东乡区市场监督管理局于 2019 年 9
37 2018 年：0.40% 2019.09 不合格预拌 止生产、销
混凝土有 监督管理 月 6 日出具的《证明》，该局确认本次违法行为不属
2019 年 1-6 月： 混凝土 售不合格预
限公司 局 于重大违法违规行为、本次处罚不属于重大行政处
0.43% 拌混凝土。
罚。
1、整改情况：赣州开元万年青商砼有限公司已缴纳
罚款。
2、根据《赣州市城市管理条例》第六十一条，违反
2016 年：0.37% 赣州市城
赣州开元 条例第十六条第一款第一项至四项规定，未按照规定
2017 年：0.65% 市管理行
万年青商 车辆未冲洗 罚 款 10,000 设置实体围挡、出入口未进行硬化、对出场车辆未进
38 2018 年：0.60% 2019.09 政执法局
砼有限公 带泥上路 元 行冲洗、对裸露场地未采取覆盖等防尘降尘措施的，
2019 年 1-6 月： 蓉江新区
司 由城市管理主管部门责令限期改正，处一万元以上十
0.03% 分局
万元以下罚款；拒不改正的，责令停工整治。赣州开
元万年青商砼有限公司受罚金额为该法规第六十一条
第一款规定的罚款区间的最小金额。
江西万年 2016 年：0.35% 上饶市公 车辆总质量 罚 款 12,000 1、整改情况：江西万年县万年青商砼有限公司已缴
39 2019
县万年青 2017 年：0.40% 路管理局 超限 元 纳罚款。
53
序 报告期内收入/净利 行政处罚事
公司 处罚时间 处罚机关 处罚内容 整改情况、不属于重大违法违规行为的分析
号 润占比孰高 由
商砼有限 2018 年：0.65% 2、根据上饶市公路管理局于 2019 年 4 月 10 日出具
公司 2019 年 1-6 月： 的《证明》，该局确认本次违法行为不属于重大违法
0.64% 违规行为，本次处罚不属于重大行政处罚。
1、整改情况：江西昊鼎商品混凝土有限公司已缴纳
罚款，扩大和加深沉淀池改造，加强生产废水集中收
2016 年：0.58% 罚 款 50,000
江西昊鼎 储处理，防止外溢或外流，完成整改。
2017 年：0.53% 抚州市临 未采取应急 元，立即停
商品混凝 2、根据抚州市临川区环境保护局于 2019 年 10 月 11
40 2018 年：0.64% 2018.05 川区生态 措施排放污 止违法排污
土有限公 日出具的《证明》，该局确认“昊鼎公司对该罚款已
2019 年 1-6 月： 环境局 水 行为并制定
司 足额上缴且对上述违法行为已经整改完毕，该行为属
0.48% 整改方案
于事故排放行为，不属于重大违法违规行为，本次行
政处罚也不属于重大行政处罚”。
54
附件二、 发行人实际控制人控制的其他企业基本情况
序 统一社会信用 法定代表 注册资本
公司名称 住所 经营范围 公司类型 成立时间
号 代码 人/负责人 （万元）
有限责任公
江西省南昌市 新型建材制品的研发、销售及相关技术服
江西新型建 司（非自然
91360000578 南昌高新技术 务；新型建材制品的代理销售、国内贸易、
1 材投资发展 吴盛建 6,630.18 人投资或控 2011.07.11
7559877 产业开发区京 进出口业务。（依法须经批准的项目,经相
有限公司 股的法人独
东大道 399 号 关部门批准后方可开展经营活动）
资）
建筑新材料、化工产品及原料（危险化学品
除外）、机电产品研发、生产、销售、技术
转让、技术服务；防水涂料、胶水、运动场
地铺设材料、地坪材料（危险化学品除外）
生产、销售；环保设备、金属材料、建筑装
潢材料（危险化学品除外）、运动器材、人
造草坪、苗木、花卉销售;防水、防腐、保
温、装饰、装修工程、地基与基础工程、体
育场地设施工程、市政公用工程、环氧地坪
江西沃泰新 江西省南昌市 有限责任公
91360123MA 工程、景观园林工程、绿化工程施工；漆工
2 材料科技有 彭拥军 安义县工业园 3,000 司（国有控 2017.08.03
3657TH8C 服务；建材技术领域的技术开发、技术转
限公司 区东阳大道 股）
让、技术咨询、技术服务；实业投资（金
融、证券、期货、保险除外）；仓储服务
（危险化学品除外）；国内货物运输代理服
务；陆路国际货物运输代理服务；互联网销
售本公司生产的产品；物业管理服务、自有
房产租赁；自营和代理各类商品和技术的进
出口业务。（国家有专项规定除外）（依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动）
55
序 统一社会信用 法定代表 注册资本
公司名称 住所 经营范围 公司类型 成立时间
号 代码 人/负责人 （万元）
建筑新材料、化工产品及原料（危险化学品
除外）、机电产品研发、生产、销售、技术
转让、技术服务；防水涂料、胶水、运动场
地铺设材料、地坪材料（危险化学品除外）
生产、销售；环保设备、金属材料、建筑装
潢材料、运动器材、人造草坪、苗木、花卉
销售；防水、防腐、保温、装饰、装修工
有限责任公
程、体育场地设施工程、环氧地坪工程、景
江西万华环 江西省南昌市 司（非自然
91360106MA 观园林工程、绿化工程施工；漆工服务；建
3 保材料有限 彭拥军 安义县工业园 1,000 人投资或控 2016.10.08
35KPX98Y 材技术领域的技术开发、技术转让、技术咨
公司 区东阳大道 股的法人独
询、技术服务；实业投资（金融、证券、期
资）
货、保险除外）；仓储服务（危险化学品除
外）；国内货物运输代理服务；陆路国际货
物运输代理服务；互联网销售本公司生产的
产品；自营和代理各类商品和技术的进出口
业务（国家有专项规定的除外）。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
有限责任公
江西恒立新 江西省南昌市 建筑材料的生产、销售；国内贸易（以上项
91360100754 司（自然人
4 型建材有限 彭拥军 南昌县小兰工 1,692.44 目依法需经批准的项目，经相关部门批准后 2003.10.15
224086L 投资或控
责任公司 业园 方可开展经营活动）
股）
江西省南昌市
建筑材料、装饰材料、电气机械及材料、普 有限责任公
南昌高新技术
江西省非金 通机械、五金交电化工；非金属矿物产品及 司（自然人
91360000158 产业开发区京
5 属矿工业有 朱泰峰 300 制品零售；矿山技术服务。（依法须经批准 投资或控股 1988.09.14
26302XW 东大道 399 号
限公司 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 的法人独
万年青科技园
动） 资）
413 室
56
序 统一社会信用 法定代表 注册资本
公司名称 住所 经营范围 公司类型 成立时间
号 代码 人/负责人 （万元）
建筑装饰材料、保温材料、新材料的技术开
江西省南昌市 发、技术推广服务及生产、销售；废弃资源
江西璞晶新 南昌高新技术 综合利用技术开发、技术推广服务；窑炉设 其他股份有
91360106MA
6 材料股份有 周彦 产业开发区京 10,980 备、机械设备、工艺美术品、陶瓷制品的研 限公司（非 2016.11.10
35L7N587
限公司 东大道 399 号 发、销售；计算机软件开发、销售及技术服 上市）
万年青科技园 务。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
建筑材料、装饰材料、保温材料技术开发、
有限责任公
技术服务；环保技术开发、技术服务;机械
江西璞创晶 江西省南昌市 司（非自然
91360111MA 设备、工艺美术品、陶瓷制品的设计；计算
7 业科技有限 国宏伟 青山湖区上坊 1,800 人投资或控 2016.03.21
35GWL48T 机软件开发、技术服务；国内贸易。（依法
公司 路 382 号 股的法人独
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
资）
展经营活动）
建筑装饰材料、保温材料等新材料的技术开 有限责任公
江西省上饶市
上饶市璞晶 发、推广服务及生产、销售；废弃资源综合 司（自然人
91361124MA 铅山县工业园
8 新材料有限 李海春 13,000 利用技术开发、技术推广服务；国内贸易。 投资或控股 2016.11.17
35LAD285 区工业十九路
公司 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后 的法人独
98 号
方可开展经营活动） 资）
工程科学技术研究，建筑技术服务，建材工
厂及民用建筑工程设计，建材产品质量检
江西省建筑
江西省南昌市 测，环境监测，《江西建材》刊物，房屋建
材料工业科 91360000491 国有事业单
9 宋冬生 青云谱区何坊 2,060 筑及冶炼工程监理乙级，能源审计与评估， 1992.02.15
学研究设计 00446XA 位营业
西路 355 号 建设工程质量检测，热工检测，建材产品和
院7
建筑工程司法鉴定，测绘资质乙级，水利工
程质量检测乙级，工程咨询乙级，武汉工业
7
关联关系为实际控制人建材集团受托管理的事业单位。
57
序 统一社会信用 法定代表 注册资本
公司名称 住所 经营范围 公司类型 成立时间
号 代码 人/负责人 （万元）
大学函授学院江西分院南昌分部电教函授，
资源综合利用认定检测。（以上主兼营项目
国家有专项许可的凭证经营）
58
附件三、 发行人及其重要子公司已经取得《商标注册证书》的注册商标
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
1 发行人 152014 19 1981.03.12-2023.02.28
2 发行人 12064000 1 2015.03.21-2025.03.20
3 发行人 12064123 3 2015.03.21-2025.03.20
4 发行人 12064507 6 2015.03.21-2025.03.20
5 发行人 12064598 7 2014.07.07-2024.07.06
6 发行人 12064507 6 2015.03.21-2025.03.20
59
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
7 发行人 14264297 23 2015.09.07-2025.09.06
8 发行人 14264379 22 2015.06.07-2025.06.06
9 发行人 14264730 21 2015.09.07-2025.09.06
10 发行人 14264963 20 2015.08.14-2025.08.13
11 发行人 14270875 15 2015.05.07-2025.05.06
12 发行人 14271380 13 2015.05.07-2025.05.06
13 发行人 14271630 12 2015.07.28-2025.07.27
60
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
14 发行人 14272457 10 2015.09.07-2025.09.06
15 发行人 14272692 9 2015.07.21-2025.07.20
16 发行人 14273013 8 2015.07.21-2025.07.20
17 发行人 14273416 19 2015.07.28-2025.07.27
18 发行人 14284255 25 2015.08.07-2025.08.06
19 发行人 14302561 26 2015.05.21-2025.05.20
61
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
20 发行人 14302828 28 2015.05.21-2025.05.20
21 发行人 14302929 30 2015.09.07-2025.09.06
22 发行人 14303298 34 2015.06.14-2025.06.13
23 发行人 14333996 45 2015.06.14-2025.06.13
24 发行人 14353302 42 2015.05.21-2025.05.20
25 发行人 14353670 41 2015.05.21-2025.05.20
62
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
26 发行人 14353953 40 2015.07.21-2025.07.20
27 发行人 14354096 39 2015.07.21-2025.07.20
28 发行人 14354178 38 2015.05.21-2025.05.20
29 发行人 14371991 37 2015.05.28-2025.05.27
30 发行人 14372178 24 2015.07.21-2025.07.20
31 发行人 4229646 43 2018.04.28-2028.04.27
32 发行人 4229647 37 2018.04.28-2028.04.27
63
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
33 发行人 4229648 34 2017.02.21-2027.02.20
34 发行人 4229652 19 2017.09.28-2027.09.27
35 发行人 4229653 7 2017.03.28-2027.03.27
36 发行人 4229726 44 2018.06.07-2028.06.06
37 发行人 11271417 19 2014.02.28-2024.02.27
38 发行人 6401023 4 2010.03.28-2020.03.27
39 发行人 6401024 1 2010.07.07-2020.07.06
64
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
40 发行人 6401025 14 2010.03.07-2020.03.06
41 发行人 6401026 19 2010.03.28-2020.03.27
42 发行人 6401027 40 2010.03.28-2020.03.27
43 发行人 6401028 20 2010.05.28-2020.05.27
44 发行人 6401029 6 2010.03.07-2020.03.06
45 发行人 6401030 37 2010.03.28-2020.03.27
65
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
46 发行人 6401031 16 2010.05.28-2020.05.27
47 发行人 12064174 3 2014.07.07-2024.07.06
48 发行人 12064348 7 2014.07.07-2024.07.06
49 发行人 12064432 4 2014.07.07-2024.07.06
50 发行人 12064647 6 2014.07.07-2024.07.06
51 发行人 12064705 5 2014.07.07-2024.07.06
52 发行人 14264456 22 2015.05.07-2025.05.06
66
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
53 发行人 14264505 21 2015.06.07-2025.06.06
54 发行人 14264809 20 2015.05.07-2025.05.06
55 发行人 14265018 18 2015.05.07-2025.05.06
56 发行人 14265267 17 2015.05.07-2025.05.06
57 发行人 14269899 16 2015.05.07-2025.05.06
58 发行人 14270746 15 2015.05.07-2025.05.06
59 发行人 14270971 14 2015.05.07-2025.05.06
67
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
60 发行人 14271323 13 2015.05.07-2025.05.06
61 发行人 14271567 12 2015.05.07-2025.05.06
62 发行人 14271796 11 2015.06.07-2025.06.06
63 发行人 14271998 10 2015.06.07-2025.06.06
64 发行人 14272615 9 2015.06.07-2025.06.06
65 发行人 14273285 19 2015.05.07-2025.05.06
66 发行人 14284315 24 2015.05.14-2025.05.13
68
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
67 发行人 14302377 25 2015.05.14-2025.05.13
68 发行人 14302439 8 2015.05.14-2025.05.13
69 发行人 14302499 26 2015.05.14-2025.05.13
70 发行人 14302774 27 2015.05.14-2025.05.13
71 发行人 14302860 28 2015.05.14-2025.05.13
72 发行人 14302900 29 2015.05.14-2025.05.13
73 发行人 14302945 30 2015.05.14-2025.05.13
69
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
74 发行人 14302974 31 2015.05.14-2025.05.13
75 发行人 14303193 32 2015.06.14-2025.06.13
76 发行人 14303269 33 2015.06.14-2025.06.13
77 发行人 14303367 34 2015.06.14-2025.06.13
78 发行人 14303411 35 2015.05.14-2025.05.13
79 发行人 14333968 45 2015.05.21-2025.05.20
80 发行人 14353132 44 2015.07.21-2025.07.20
70
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
81 发行人 14353184 43 2015.06.21-2025.06.20
82 发行人 14353238 42 2015.05.21-2025.05.20
83 发行人 14353372 41 2015.05.21-2025.05.20
84 发行人 14353837 40 2015.05.21-2025.05.20
85 发行人 14354028 39 2015.05.21-2025.05.20
86 发行人 14354136 38 2015.05.21-2025.05.20
87 发行人 14371913 37 2015.05.28-2025.05.27
88 发行人 14372034 36 2015.05.28-2025.05.27
71
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
89 发行人 14372232 23 2015.05.28-2025.05.27
90 发行人 14372677 1 2015.05.28-2025.05.27
91 发行人 4229654 19 2017.09.28-2027.09.27
92 发行人 11271416 19 2014.02.28-2024.02.27
93 发行人 7636112 19 2011.06.14-2021.06.13
94 发行人 7636113 19 2012.09.14-2022.09.13
95 发行人 8937799 19 2012.01.14-2022.01.13
96 发行人 8937800 19 2012.02.21-2022.02.20
97 发行人 11271418 19 2014.01.14-2024.01.13
72
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
98 发行人 14284134 19 2016.07.14-2026.07.13
99 发行人 12064744 6 2014.07.07-2024.07.06
100 发行人 14264599 21 2015.09.07-2025.09.06
101 发行人 14264881 20 2015.07.28-2025.07.27
102 发行人 14265278 16 2015.06.07-2025.06.06
103 发行人 14271681 11 2015.08.07-2025.08.06
104 发行人 14271693 11 2015.07.21-2025.07.20
105 发行人 14271909 10 2015.09.07-2025.09.06
106 发行人 14272529 9 2015.06.07-2025.06.06
107 发行人 14272967 8 2015.07.21-2025.07.20
108 发行人 14273184 19 2015.08.07-2025.08.06
109 发行人 14302809 37 2015.07.28-2025.07.27
110 发行人 14353068 44 2015.05.28-2025.05.27
73
序号 注册人 注册证号 商标图样 核定使用商品类别 注册有效期限
111 发行人 14373012 7 2015.08.14-2025.08.13
112 发行人 12064056 2 2014.07.07-2024.07.06
113 锦溪水泥 6335097 19 2011.01.07-2021.01.06
114 锦溪水泥 1449689 19 2010.09.28-2020.09.27
115 万年青工程 32833644 1 2019.05.28-2029.05.27
74
附件四、 发行人及其重要子公司已经取得《专利证书》的专利
序号 权利人 专利类型 专利名称 专利号 申请日 授权公告日
1 万年青工程 实用新型专利 一种斗式提升机料斗专用模具 ZL201820087761.9 2018.01.19 2018.08.28
2 万年青工程 实用新型专利 一种斗式提升机防逆转装置 ZL201820087762.3 2018.01.19 2018.08.28
3 万年青工程 实用新型专利 一种水泥回转窑多级预热系统 ZL201820160073.0 2018.01.31 2018.09.18
4 万年青工程 实用新型专利 一种水泥助磨剂防止沉淀装置 ZL201820087841.4 2018.01.19 2018.09.18
5 万年青工程 实用新型专利 一种水泥助磨剂自动化消泡装置 ZL201820087843.3 2018.01.19 2018.09.18
6 万年青工程 实用新型专利 一种水泥助磨剂生产加料控制系统 ZL201820087845.2 2018.01.19 2018.09.18
7 万年青工程 实用新型专利 一种回转窑三次风管多层保温结构 ZL201820162665.6 2018.01.31 2018.09.18
8 万年青工程 实用新型专利 一种水泥回转窑内衬结构 ZL201820170785.0 2018.01.31 2018.09.14
9 万年青工程 实用新型专利 一种节能型水泥回转窑 ZL201820162684.9 2018.01.31 2018.09.14
10 万年青工程 实用新型专利 一种托辊架及托辊组 ZL201820087711.0 2018.01.19 2018.09.14
11 万年青工程 实用新型专利 一种斗式提升机进料斗 ZL201820087671.X 2018.01.19 2018.09.14
12 万年青工程 实用新型专利 水泥回转窑胴体温实时监测系统 ZL201820170677.3 2018.01.31 2018.09.14
13 万年青工程 实用新型专利 一种水泥助磨剂生产总成 ZL201820087842.9 2018.01.19 2018.09.25
75
序号 权利人 专利类型 专利名称 专利号 申请日 授权公告日
14 万年青工程 实用新型专利 一种用于回转窑的节能保温层结构 ZL201820087801.X 2018.01.19 2018.09.25
15 万年青工程 实用新型专利 一种托辊 ZL201820097121.6 2018.07.27 2018.09.18
一种用于水泥回转窑预热器系统安装用安
16 万年青工程 实用新型专利 ZL201820160070.7 2018.01.31 2018.09.18
全防护架
17 万年青工程 实用新型专利 一种水泥回转窑滚圈调整机构 ZL201820160068.X 2018.01.31 2018.09.18
18 万年青工程 实用新型专利 一种智能控制及便于快速维修改向滚筒 ZL201820096618.6 2018.07.27 2018.09.18
19 万年青工程 实用新型专利 一种水泥助磨剂的生产装置 ZL201820087763.8 2018.01.19 2018.09.18
20 万年青工程 实用新型专利 一种带有沉降室的水泥生产线 ZL201820170726.3 2018.01.31 2018.10.12
一种用于板式提升机链条、料斗的快速更
21 万年青工程 实用新型专利 ZL201820162663.7 2018.01.31 2018.10.12
换装置
22 玉山万年青 实用新型专利 一种烟气脱硫脱硝用多功能反应罐 ZL201821565921.2 2018.09.25 2019.06.25
23 玉山万年青 实用新型专利 一种用于物料粉碎的球磨机 ZL201821311034.2 2018.08.15 2019.06.07
24 玉山万年青 实用新型专利 一种水泥回转窑新型鹅颈管装置 ZL201820778107.2 2018.05.24 2019.06.07
25 玉山万年青 实用新型专利 一种水泥生料煅烧处理装置 ZL201820537525.2 2018.04.16 2019.02.19
26 玉山万年青 实用新型专利 一种新型水泥装包装置 ZL201820522078.3 2018.04.13 2018.11.02
27 玉山万年青 实用新型专利 一种具有除灰机构的白水泥加工装置 ZL201820195533.3 2018.02.05 2019.01.04
76
序号 权利人 专利类型 专利名称 专利号 申请日 授权公告日
一种检测水泥中氯离子的荧光传感器及其
28 玉山万年青 发明专利 ZL201610510282.9 2016.06.30 2018.07.13
制备方法
29 石城南方万年青 实用新型专利 一种多层次环保除尘装置 ZL201822047987.9 2018.12.06 2019.08.02
30 赣州南方万年青 实用新型专利 一种可无线控制的水泥生产用白泥堆料机 ZL201821330668.2 2018.08.17 2019.03.15
一种具有自动配重调节功能的水泥生料提
31 赣州南方万年青 实用新型专利 ZL201821317096.4 2018.08.16 2019.03.15
升机
32 赣州南方万年青 实用新型专利 一种水泥生产用密风喂料设备 ZL201821309984.1 2018.08.15 2019.04.02
33 赣州南方万年青 实用新型专利 一种水泥生料六组分配料系统 ZL201821302703.X 2018.08.14 2019.03.15
34 赣州南方万年青 实用新型专利 一种水泥生产用固废白泥加料除尘装置 ZL201821306429.3 2018.08.14 2019.03.19
35 赣州南方万年青 实用新型专利 一种水泥生产用立磨中心喂料装置 ZL201821313362.6 2018.08.14 2019.04.23
36 赣州南方万年青 实用新型专利 一种高效水泥生产用白泥输送装置 ZL201821290045.7 2018.08.12 2019.03.19
37 赣州南方万年青 实用新型专利 一种防止下料口堵塞的白泥生料配料装置 ZL201821290849.7 2018.08.12 2019.03.26
一种配料精准的水泥生产用白泥电子皮带
38 赣州南方万年青 实用新型专利 ZL201821291730.1 2018.08.12 2019.03.05
秤
39 赣州南方万年青 实用新型专利 一种水泥生产预热器翻板阀 ZL201821209156.0 2018.07.29 2019.03.05
40 黄金埠万年青 实用新型专利 一种新型水泥装包装置 ZL201820908339.5 2018.06.12 2019.02.15
41 黄金埠万年青 实用新型专利 一种厂区除尘设备 ZL201820635355.1 2018.05.01 2019.01.15
77
序号 权利人 专利类型 专利名称 专利号 申请日 授权公告日
42 黄金埠万年青 实用新型专利 水泥生产物料破碎配料混合装置 ZL201820631674.5 2018.04.28 2019.01.15
43 黄金埠万年青 实用新型专利 一种水泥生产用筛选装置 ZL201820542841.9 2018.04.17 2019.03.15
44 黄金埠万年青 实用新型专利 一种水泥熟料生产装置 ZL201820537557.2 2018.04.16 2019.01.15
45 黄金埠万年青 实用新型专利 一种水泥原料的一体式破碎研磨设备 ZL201820339059.7 2018.03.13 2019.01.15
46 黄金埠万年青 发明专利 一种无机水泥及其制备方法 ZL201611020773.1 2016.11.21 2019.01.25
47 福建福清万年青 实用新型专利 一种移动式除尘设备 ZL201822101602.2 2018.12.14 2019.08.30
48 福建福清万年青 实用新型专利 一种水泥配料系统 ZL201822101610.7 2018.12.14 2019.08.30
49 福建福清万年青 实用新型专利 一种水泥生产系统 ZL201822101624.9 2018.12.14 2019.08.16
50 福建福清万年青 实用新型专利 一种固定式除尘设备 ZL201822102842.4 2018.12.14 2019.08.30
51 福建福清万年青 实用新型专利 一种出磨水泥均化装置 ZL201821921794.5 2018.11.21 2019.08.09
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