江西万年青水泥股份有限公司
2020 年独立董事述职报告
报告期内，作为江西万年青水泥股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》等法律法
规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、
认真、勤勉、独立地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经
营活动、财务状况等，积极出席2020年度的相关会议，认真审议各项
议案，对相关事项发表了独立意见，维护了公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。现就2020年度任职期间内履行职责情况
汇报如下：
一、独立董事履行职责情况
2020年，公司按照法定程序共召开了11次董事会，4次股东大会。
我们对董事会议案进行了认真审议，除个别议案有一位独立董事提出
异议外，其他所议案均无异议。2020 年出席董事会、股东大会的具
体参会情况如下：
参加董事会的情况 参加股东大会的情况
独立董事
本年应参加 亲自出 通讯方式 委托出席 缺席次 出席股东大会次数
董事会次数 席次数 参加次数 次数 数
郭华平 11 4 7 0 0 4
郭亚雄 11 4 7 0 0 4
周学军 11 4 7 0 0 4
任期内我们勤勉履职，出席了各次董事会并列席股东会，认真审
议各项议案，并对相关议案发表了事前认可意见或专业独立意见，发
挥了独立董事监督指导作用，维护了中小股东的合法权益。
二、发表独立意见情况
1
报告期内，独立董事发表的独立意见具体内容如下：
发表独立
会议届次 时间 发表独立意见的事项
意见类型
第八届董事会第七 《关于关于变更公司第八届董事会非独立董事
2020 年 1 月 15 日 同意
次临时会议 的议案》的独立意见
《关于公司对外担保情况》的专项说明和独立意
同意
见
《关于公司签署日常关联交易协议的议案》的事
同意
前认可及独立意见
《关于 2020 年度日常关联交易预计议案》的事
同意
前认可及独立意见
《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》的
同意
第八届董事会第四 独立意见
2020 年 3 月 24 日
次会议 《关于公司 2019 年内部控制自我评价报告》的
同意
独立意见
《关于 2019 年度公司高级管理人员薪酬的议
同意
案》的独立意见
《关于控股股东及其他关联方占用公司资金》的
同意
专项说明和独立意见
《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》的独立
同意
意见
2020 年 4 月 27 日 《关于公司董事长辞职》的独立意见 同意
第八届董事会第九
2020 年 5 月 18 日 《关于选举公司董事长的议案》的独立意见 同意
次临时会议
《关于进一步明确公司公开发行 A 股可转换公
同意
第八届董事会第十 司债券具体方案的议案》的独立意见
2020 年 5 月 29 日
次临时会议 《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》的
同意
独立意见
《关于补选公司董事的议案》的独立意见 同意
第八届董事会第十
2020 年 7 月 29 日
一次临时会议 《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金
同意
及已支付的发行费用的议案》的独立意见
《关于关联方资金往来情况》的独立意见 同意
第八届董事会第五 《关于公司对外担保情况》的专项说明和独立意
2020 年 8 月 18 日 同意
次会议 见
《公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况
同意
的专项报告》的独立意见
《关于公司符合面向专业投资者公开发行公司
同意
第八届董事会第十 债券条件的议案》的独立意见
2020 年 9 月 29 日
三次临时会议 《关于公司面向专业投资者公开发行公司债券
同意
预案的议案》的独立意见
2
《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权
的人士全权办理本次面向专业投资者公开发行 同意
公司债券相关事项的议案》的独立意见
《关于提请公司股东大会授权董事会在出现预
计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿
同意
付债券本息时采取偿还保障措施的议案》的独立
意见
2020年度，我们对公司发生的日常关联交易发表了事前认可和独
立意见，对控股股东及其他关联方占用公司资金发表了专项说明和独
立意见，对对外担保、募集资金存放与使用情况、内部控制评价报告、
公司利润分配议案、续聘会计师事务所等事项出具了独立、公正的独
立意见，为完善公司监督机制、促进公司合规风险体系的完善及风险
控制能力的提升、维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作
用。
三、保护中小投资者合法权益方面所做的工作
（一）2020年，我们严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等制度
的规定，持续关注公司信息披露工作，对公司信息披露的及时性、准
确性、完整性和真实性进行有效监督，保障了公司信息披露的公平性。
我们认为：公司能够严格按照《公司法》、《主板信息披露业务
备忘录第1号-定期报告披露相关事宜》等相关法律法规和公司《信息
披露管理制度》的有关规定进行信息披露，保证公司的信息披露真实、
准确、及时、完整、公平。
（二）作为公司独立董事，我们在2020年任期内积极、有效地履
行了独立董事的各项职责，对公司生产经营、财务管理、关联交易、
募集资金使用、重大担保、项目投资等情况，与公司有关人员进行沟
通交流，了解情况，并利用参加董事会会议的机会以及其他适当的时
3
间，对公司进行现场了解和考察，获取做出决策所需的资料。在此基
础上，我们在公司相关会议上充分发表意见，有效地履行独立董事的
职责，为公司的科学决策和业务发展发挥较大的作用，起到了有效的
监督作用，维护了公司和中小股东的合法权益。
（三）加强自身学习，持续提高保护社会公众股东权益的思想意
识。为提高自己的履职能力，积极学习独立董事履职相关的法律、法
规和规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，以切实加
强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益
的思想意识，同时，深入体会《关于进一步提高上市公司质量的意见》
的精神，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，也为公司科学决
策和风险防范提供更好的意见和建议。
四、总体评价和建议
报告期内，我们严格按照监管要求及《公司章程》赋予我们的职
权，勤勉、审慎、客观地履行独立董事职责，维护了全体股东特别是
中小股东的合法权益。
2021 年，每位独立董事将按照法律法规对独立董事的要求，继
续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，忠实、勤
勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司及全体股东尤其是中小
股东的利益，为股东创造更大的回报。
独立董事：
郭华平 郭亚雄 周学军
二〇二一年三月二十五日
4