江西万年青水泥股份有限公司

                             2020 年度监事会工作报告

       2020 年度，江西万年青水泥股份有限公司（以下简称“公司”）
 监事会严格遵守国家相关法律、法规，中国证监会和深圳证券交易所
 发布的有关上市公司治理的规范性文件以及《江西万年青水泥股份有
 限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定和要求，本
 着恪尽职守、勤勉尽责的态度，依法独立履行监督职责，较好地保障
 了股东、公司和员工的合法权益。本年度公司监事会共召开八次会议，
 对公司重大的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以
 及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，促进公
 司规范运作和正常发展，维护全体股东的合法权益。现将 2020 年度
 监事会主要工作情况报告如下：

       一、监事会会议召开情况

       报告期内，公司监事会共召开了八次会议，会议的召集、召开及
 审议表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。具体情
 况如下：

序号   召开时间             会议届次             审议内容

                                                 ⑴《关于会计政策变更的议案》

                                                 ⑵《2019 年度公司监事会工作报告》

                                                 ⑶《公司 2019 年度财务决算报告》

                                                 ⑷《公司 2019 年年度报告全文及其摘要》
                            第八届监事会第四次
 1     2020 年 3 月 24 日
                            会议                 ⑸《公司 2019 年度利润分配的预案》

                                                 ⑹《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》

                                                 ⑺《关于公司公开发行可转换公司债券股
                                                 东大会决议有效期的议案》

                                                 ⑻《关于提请公司股东大会延长授权董事

                                          1
                                               会及其授权人士办理公开发行可转换公司
                                               债券相关事宜授权期限的议案》

                          第八届监事会第四次   ⑴ 《公司 2020 年第一季度报告全文及正
2   2020 年 4 月 27 日
                          临时会议             文》

                                               ⑴《关于进一步明确公司公开发行 A 股可
                                               转换公司债券具体方案的议案》

                                               ⑵《关于公开发行可转换公司债券上市的
                          第八届监事会第五次
3   2020 年 5 月 29 日                         议案》
                          临时会议
                                               ⑶《关于公司开设公开发行可转换公司债
                                               券募集资金专项账户并签订募集资金监管
                                               协议的议案》

                                               ⑴ 《关于补选公司监事的议案》
                          第八届监事会第六次
4   2020 年 7 月 29 日                         ⑵《关于使用募集资金置换预先投入的自
                          临时会议
                                               筹资金及已支付的发行费用的议案》

                                               ⑴《关于选举公司监事会主席的议案》

                          第八届监事会第五次   ⑵《公司 2020 年半年度报告全文及摘要》
5   2020 年 8 月 18 日
                          会议
                                               ⑶《关于公司 2020 年半年度募集资金存放
                                               与使用情况的专项报告》

                                               ⑴《关于公司符合面向专业投资者公开发
                                               行公司债券条件的议案》

                                               ⑵《关于公司面向专业投资者公开发行公
                                               司债券方案的议案》

                                               ⑶《关于提请股东大会授权董事会或董事
                                               会授权的人士全权办理本次面向专业投资
                          第八届监事会第七次
6   2020 年 9 月 29 日                         者公开发行公司债券相关事项的议案》
                          临时会议
                                               ⑷《关于提请公司股东大会授权董事会在
                                               出现预计不能按期偿付债券本息或者到期
                                               未能按期偿付债券本息时采取偿还保障措
                                               施的议案》

                                               ⑸《关于召开公司 2020 年度第三次临时股
                                               东大会的议案》

                          第八届监事会第八次   ⑴ 《公司 2020 年第三季度报告全文及正
7   2020 年 10 月 22 日
                          临时会议             文》

                                               ⑴《关于公司拟参与海南昌江鸿启实业有
                          第八届监事会第九次   限公司叉河水泥分公司全部资产竞拍的议
8   2020 年 11 月 27 日
                          临时会议             案》

                                               ⑵《关于公司拟参与赣州市南康区龙回镇



                                        2
                                   高脑建筑用砂岩矿采矿权竞拍的议案》


    二、监事会对报告期内重要事项进行监督和发表意见情况

    1、公司依法运作情况

    2020 年度，公司监事会对公司董事会、股东大会的召开程序、
决议事项、决策过程、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、
高级管理人员履行公司职务的情况、公司内部控制制度及其合法合规
性等进行了有效监督。对相关公告信息的真实性、准确性、完整性和
披露的时效性进行监督，对公司重大决策执行情况和董事、高级管理
人员日常规范履职和充分尽职的情况进行了持续监督。

    监事会认为: 报告期内，公司股东大会、董事会能够严格依照国
家有关法律、法规和《公司章程》行使职权，履行义务，会议的召集、
召开、表决、决议等决策程序均符合法律法规相关规定。公司董事、
高级管理人员履职时能够勤勉尽责，未发现违反法律、法规和《公司
章程》的情况，也未发现滥用职权、损害股东利益、损害公司利益的
行为。

    2、公司的财务状况

    报告期内，公司监事会依法对公司及其子公司财务状况进行了监
督检查并审核了报告期内公司董事会提交的季度、半年度、年度财务
报告。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良
好，不存在损害公司及股东利益的情况发生。2020 年公司财务报表
在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，报告的内容真实、准
确、完整，格式、程序符合相关规定，不存在重大遗漏和虚假记载。

    公司 2020 年度财务报告的编制和审议程序符合《公司法》《公
司章程》等有关法律法规的规定，2020 年度财务报告客观、真实、


                              3
准确地反映了公司的财务状况和经营成果。大信会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的 2020 年度审计报告。

    3、关于公司资本运作情况

    报告期内，公司成功发行 10 亿元可转换公司债券用于投资建设
万年厂项目、德安项目，降低融资成本。公司拟面向专业投资者公开
发行规模不超过人民币 20 亿元的公司债券。公司监事会对照上市公
司公开发行公司债券的相关资格、条件的要求，经认真逐项自查，认
为公司向专业投资者公开发行不超过 20 亿元公司债券符合相关法律
法规的要求，具备公开发行公司债券的资格和条件。公司按照相关规
定制定了发行公司债券的预案，公司监事会审议通过了该预案，尚须
获得深圳证券交易所审核和中国证监会注册核准。

    4、关于关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和
核查。监事会认为:公司与控股股东、实际控制人及其子公司存在的
关联交易都是公司正常生产经营所需，在关联交易事项决议审议过程
中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分。关联交易均按公平
交易的原则进行，定价公允，不存在损害公司和关联股东利益的行为。

     5、关于对外担保情况

    截止报告期末，公司对合并报表范围内的子公司，以及子公司对
子公司之间担保累计金额为人民币 55,650.96 万元，占归属于公司最
近一期经审计净资产的 8.71%，未超出 2020 年第一次临时股东大会
批准的 312,800 万元担保限额。监事会对公司对外担保事项的履行情
况进行了监督和核查，认为公司严格遵循有关法规要求，采取了切实
可行的措施，严格控制对外担保风险。不存在为大股东及其他关联方


                              4
提供担保的情况，亦不存在损害公司利益尤其是中小投资者利益的情
形。

    6、公司的内部控制情况

    报告期内，公司监事会持续加强对公司内部控制体系的健全性和
有效性监督，密切跟踪公司内控制度建设情况，推动构建符合内部控
制基本规范要求和公司实际的内部控制体系。公司监事会认真审阅了
公司董事会 2020 年度出具的《内部控制自我评价报告》以及对公司
内部控制制度的建立和运行情况进行了审核，认为：公司已建立较为
完善的内部控制制度并有效执行，公司的内控制度、内控体系健全完
善，风险评估、风险控制进一步落实，公司的运行质量、管理效率不
断提高。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部
控制的建设及运行情况。

    7、内幕信息知情人制度执行情况

    报告期内，公司监事会对内幕信息知情人的登记管理工作进行了
检查，公司董事会根据相关法规制定了《内幕信息知情人登记管理制
度》,公司的内幕信息管理规范健全，做到了内幕信息在披露前各环
节所有知情人员如实、完整登记，未发现有相关人员利用内幕信息从
事内幕交易等违规行为。

    8、监督董事、高级管理人员履职情况

    报告期内，公司监事会对董事、高级管理人员日常规范履职和充
分尽职的情况进行了持续监督，一年来，各位董事和高级管理人员勤
勉尽责，依法经营，不存在董事、高级管理人员利用职务之便谋求个
人利益，未发现履职违规行为。董事、高级管理人员诚信守法，保证
了公司目标的实现和各项工作的正常进行。


                             5
    三、2021 年监事会工作计划

    2021 年，公司监事会将继续忠实、勤勉、规范、有效地履行各
项职责，在推动构建公司治理体系、创新完善内部监督工作机制方面
努力取得新的成效。进一步明确监事会监督目标，将履行国有企业政
治责任和维护股东合法权益有机结合。进一步强化以公司财务监督为
重点的生产、经营监督检查，以维护公司利益和全体股东合法权益为
己任，加强对公司内部控制规范、关联交易和资本运作等重大事项的
监督，加强对公司总体风险和关键问题的把握能力。围绕风险管理、
合规管理和内控建设，持续加强对内控缺陷整改的督导和对风险管理
有效性的检查评估，推动公司进一步提升风险管理水平，切实维护和
保障公司全体投资者的合法权益。




                          江西万年青水泥股份有限公司监事会

                                    2021 年 3 月 25 日




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