*ST盐湖：年度募集资金使用情况专项说明2021-03-31
青海盐湖工业股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
青海盐湖工业股份有限公司关于 2020 年度
募集资金年度实际存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上
市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，青海盐湖工业股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放
与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2549 号《关于核准青海盐湖工业股份有
限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股（A 股）266,884,531
股，每股面值人民币 1 元，每股发行价为人民币 18.36 元，募集资金总额为 4,899,999,989.16
元 ， 募 集 资 金 总 额 扣 除 发 行 费 用 50,189,999.95 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币
4,849,809,989.21 元。该项募集资金已于 2015 年 12 月 14 日全部到位，已经瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字〔2015〕63060003 号《验资报告》。
本年度使用金额及期末金额
单位：人民币万元
本年使用金额
以前年度已 置换先期 直接投入 超募资金 累计利息
补充流动 期末余额
投入 投入项目 募集资金 补充流动 收入净额
资金
金额 项目 资金
339,785.61 8,520.96 1,867.06 0
说明：1、截止 2020 年 12 月 31 日，募投项目已累计投入金额 339,785.58 万元。公司
于 2019 年 1 月 29 日七届十三次（临时）董事会会议审议通过将 150 万吨/年钾肥扩能改造
工程项目部分结余募集资金永久补充流动资金，剩余募集资金用来偿还应付未付款项。后因
公司进入重整程序，根据生效的《重整计划》，该部分应付款项对应债务一并纳入债务重整
范围，在重整管理人的主导下，依据《重整计划》的有关规定，统一支付，导致相应募集资
金产生节余。募集资金节余金额经公司 2020 年 8 月 28 日七届董事会第二十一次会议审议《关
于将公司非公开发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将节余募集资
金永久性补充流动资金。
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2、由青海盐湖镁业有限公司（以下简称“盐湖镁业”）负责实施的 30 万吨/年钾碱项目
的募集资金专户实际金额应为 1,334.08 万元，差额系由于青海省海西蒙古族自治州中级人
民法院（以下简称“海西州中院”）根据《执行通知书》（[2019]青 28 执 73 号）强制扣划了
该专户 1,333.08 万元资金。后因盐湖镁业进入重整程序，海西州中院拟将该划扣款项退回，
因该账号尾号为 8254 的专户属于冻结状态，无法原路退回，而退回至盐湖镁业所开立的账
号为 101002002527277 的一般银行账户，待募集资金专户解除冻结后再返还至专户。因盐湖
镁业 2019 年 10 月 16 日进入重整程序，其财产和营业事务已由管理人负责管理，本公司已
不再将盐湖镁业纳入合并范围。
二、募集资金存放和管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者利益，根据
《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号－上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运
作指引》）等法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《青海盐湖工
业股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”下同），并于 2015 年
11 月 19 日经公司 2015 年第五次临时股东大会审议批准。2019 年 1 月 29 日根据《深圳证券
交易所股票上市规则》等法律法规，公司对《募集资金管理制度》进行修订完善并经七届十
三次（临时）董事会、2019 年第一次临时股东大会审议批准。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银行股份有
限公司格尔木支行、中国农业银行股份有限公司格尔木分行、中国银行股份有限公司格尔木
分行、中国建设银行股份有限公司格尔木市分行、国家开发银行股份有限公司青海省分行、
招商银行西宁分行营业部、中信银行西宁互助西路支行分别开立了 2806041529022177958
（账号）、28900001040026543（账号）、105036667387（账号）、63050141363700000017
（账号）、63101560061020300000（账号）、931900051510102（账号）、8112801014200004551
（账号）等 7 个募集资金专用账户，本公司子公司青海盐湖镁业有限公司在中国工商银行股
份有限公司格尔木支行开立了 2806041519022178254（账号）募集资金专用账户，对募集资
金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2015 年 12 月 28 日，本公司与保荐机构广发证券股份有限公司、中国工商银行股份有
限公司格尔木支行、中国农业银行股份有限公司格尔木分行、中国银行股份有限公司格尔木
分行、中国建设银行股份有限公司格尔木市分行、国家开发银行股份有限公司青海省分行、
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招商银行西宁分行营业部、中信银行西宁互助西路支行签订了《募集资金三方监管协议》；
与控股子公司青海盐湖镁业有限公司、中国工商银行股份有限公司格尔木支行、广发证券股
份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。在协议履行过程中，本公司、开户银行、保荐
人严格按照协议约定执行，开户银行每月 5 日前向公司出具对账单，并抄送保荐机构，保荐
人不定期检查并认真核对公司募集资金专户存储情况。
2019 年，公司将以下 6 个募集资金账户为零的专户已办理了注销手续，分别为工行格
尔木支行开立的募集资金专用账户（2806041529022177958）、中行格尔木分行开立的募集资
金 专 用 账 户 （ 105036667387 ）、 建 行 格 尔 木 分 行 开 立 的 募 集 资 金 专 用 账 户
（ 63050141363700000017 ）、 国 开 银 行 格 尔 木 分 行 开 立 的 募 集 资 金 专 用 账 户
（ 63101560061020300000 ）、招行西宁分行开立的募集资金专用账户（931900051510102）、
中信银行西宁互助路支行开立的募集资金专用账户（8112801014200004551）。
2020 年，公司将在农业银行格尔木分行开立的募集资金专用账户（28900001040026543）
办理了注销手续，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》
也随之终止。另外，盐湖镁业在工商银行格尔木支行开立的募集资金专用账户
（2806041519022178254）已由盐湖镁业自行办理了销户手续。
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户行 银行账户 金额（元） 备注
中国工商银行股份有限公司格尔木支行 2806041529022177958 0.00
中国工商银行股份有限公司格尔木支行 2806041519022178254 0.00
中国农业银行股份有限公司格尔木分行 28900001040026543 0.00
中国银行股份有限公司格尔木分行 105036667387 0.00 活期存款
中国建设银行股份有限公司格尔木市分行 63050141363700000017 0.00 （已销户）
国家开发银行股份有限公司青海省分行 63101560061020300000 0.00
招商银行西宁分行营业部 931900051510102 0.00
中信银行西宁互助西路支行 8112801014200004551 0.00
合计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、本期募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
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在本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对募集资金投资项目先行投入，待募集资金
到位后以募集资金置换先行投入资金。截至 2015 年 12 月 15 日，本公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目款项合计 96,681.79 万元，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了瑞华核字[2015]63060010 号《关于青海盐湖工业股份有限公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司于 2018 年 12 月 10 日以通讯方式召开七届董事会第十一次（临时）会议审议通
过《关于募集资金到期归还并继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
公司按照募集资金使用的相关规定，使用不超过 7 亿元的闲置募集资金补充流动资金，使用
期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
4、本公司 2019 年 1 月 28 日七届董事会第十三次（临时）会议审议通过《关于公司非
公开发行募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将结余募集资
金永久性补充流动资金。
5、本公司 2020 年 8 月 28 日七届董事会二十一次会议审议通过了《关于将公司非公开
发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将结余募集资金永久性补充流
动资金。
四、非公开发行募集资金结余情况
1、募投项目完成情况
（1）150 万吨/年钾肥扩能改造工程项目：项目于 2014 年开工建设，报告期已全部完
工。目前公司钾肥产能实现 500 万吨/年，公司钾肥产量根据钾肥市场状况（主要是价格和
需求）来调整钾肥各不同种类产品生产，以实现公司钾肥产品利益最大化。
（2）30 万吨/年钾碱项目：项目于 2014 年 7 月开工建设，2017 年 6 月完工。现已基本
实现预期效果，满足公司金属镁一体化项目中乙烯法 PVC 装置及电石法 PVC 装置正常运行对
氯气的需求。
2、募集资金结余的主要原因
（1）在募投项目建设过程中，公司实施了严格的项目管理，合理调度和配置各种资源，
特别是在 150 万吨/年钾肥扩能改造工程建设过程中，根据项目的实际情况如盐湖卤水质量、
采输卤设施、盐田及其他公用设施情况，对具体建设和实施环节进行人员和方案的优化，在
现有资源禀赋条件下达到预定扩能改造目标，合理降低了项目的建设成本，节约了募集资金。
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（2）公司于 2019 年 1 月 29 日七届十三次（临时）董事会会议审议通过将 150 万吨/
年钾肥扩能改造工程项目部分结余募集资金永久补充流动资金，剩余募集资金用来偿还应付
未付款项。后因公司进入重整程序，根据生效的《重整计划》，该部分应付款项对应债务一
并纳入债务重整范围，在重整管理人的主导下，依据《重整计划》的有关规定，统一支付，
导致相应募集资金产生节余。
3、将结余募集资金永久性补充流动资金的决策
本公司 2019 年 1 月 28 日七届董事会第十三次（临时）会议审议《关于公司非公开发行
募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将结余募集资金永久性
补充流动资金。
2019 年第一次临时股东大会审议《关于公司非公开发行募投项目结项并将结余募集资
金永久性补充流动资金的议案》，同意将结余募集资金永久性补充流动资金。本次永久性补
充流动资金后，公司 2015 年非公开发行股票所募集的资金即全部使用完毕，公司对相应的
募集资金专户进行销户处理。
2020 年 8 月 28 日七届董事会二十一次会议审议通过了《关于将公司非公开发行募投项
目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将结余募集资金永久性补充流动资金。本
次永久性补充流动资金后，公司已对所有募集资金专户进行了销户处理。
4、募集资金专用账户的处理
截 止 2020 年 12 月 31 日 ， 公 司 在 工 行 格 尔 木 支 行 开 立 的 募 集 资 金 专 用 账 户
（2806041529022177958）、中行格尔木分行开立的募集资金专用账户（105036667387）、建
行格尔木分行开立的募集资金专用账户（63050141363700000017）、国开银行格尔木分行开
立的募集资金专用账户（63101560061020300000）、招行西宁分行开立的募集资金专用账户
（ 931900051510102 ）、 中 信 银 行 西 宁 互 助 路 支 行 开 立 的 募 集 资 金 专 用 账 户
（ 8112801014200004551 ）、 农 业 银 行 格 尔 木 分 行 开 立 的 募 集 资 金 专 用 账 户
（28900001040026543）、子公司盐湖镁业在工商银行格尔木支行开立的募集资金专用账户
（2806041519022178254）共计 8 个募集资金账户余额为零，公司对上述账户办理了注销手
续，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。
5、截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 0 元。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司无变更募集资金投资项目。
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六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定管理募集资
金专户。本公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不
及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的
情况。
青海盐湖工业股份有限公司董事会
2021 年 3 月 31 日
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募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 485,100.00 本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 339,785.58
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累 截至期末投 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资总 本年度投 项目达到预定可使 是否达到
更项目（含 计投入 资进度（%） 实现的 是否发生重
投向 诺投资总额 额(1) 入金额 用状态日期 预计效益
部分变更） 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目
1、150 万吨/年钾肥扩能改
270,000.00 270,000.00 125,823.57 46.60% 2018 年 12 月 31 日 不适用 否
造工程项目
2、30 万吨/年钾碱项目 110,000.00 110,000.00 108,862.04 98.97% 2018 年 12 月 31 日 不适用 否
3、补充流动资金 110,000.00 105,100.00 105,100.00 100.00% 不适用 否
承诺投资项目小计 490,000.00 485,100.00 339,785.61 70.04%
超募资金投向
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是否已变 截至期末累 截至期末投 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资总 本年度投 项目达到预定可使 是否达到
更项目（含 计投入 资进度（%） 实现的 是否发生重
投向 诺投资总额 额(1) 入金额 用状态日期 预计效益
部分变更） 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益 大变化
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
截至 2015 年 12 月 15 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项合计 96,681.79 万元，并由瑞华会计
募集资金投资项目先期投入及置换情况 师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字[2015]63060010 号《关于青海盐湖工业股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。公司已按规定转出上述资金。
本公司于 2018 年 12 月 10 日以通讯方式召开七届董事会第十一次（临时）会议审议通过《关于募集资金到期归
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 还并继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司按照募集资金使用的相关规定，使用不超过 7
亿元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
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（1）在募投项目建设过程中，公司实施了严格的项目管理，合理调度和配置各种资源，特别是在 150 万吨/年钾
肥扩能改造工程建设过程中，根据项目的实际情况如盐湖卤水质量、采输卤设施、盐田及其他公用设施情况，对具体
建设和实施环节进行人员和方案的优化，在现有资源禀赋条件下达到预定扩能改造目标，合理降低了项目的建设成本，
节约了募集资金。
（2）公司于 2019 年 1 月 28 日七届十三次（临时）董事会会议审议通过将 150 万吨/年钾肥扩能改造工程项目部
分结余募集资金永久补充流动资金，剩余募集资金用来偿还应付未付款项。后因公司进入重整程序，根据生效的《重
整计划》，该部分应付款项对应债务一并纳入债务重整范围，在重整管理人的主导下，依据《重整计划》的有关规定，
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 统一支付，导致相应募集资金产生节余。本公司 2019 年 1 月 28 日七届董事会第十三次（临时）会议审议《关于公司
非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将节余募集资金永久性补充流动资金。
（3）2019 年第一次临时股东大会审议《关于公司非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资
金的议案》，同意将节余募集资金永久性补充流动资金，剩余募集资金用来偿还应付未付款项。后因公司进入重整程
序，根据生效的《重整计划》，该部分应付款项对应债务一并纳入债务重整范围，在重整管理人的主导下，依据《重
整计划》的有关规定，统一支付，导致相应募集资金产生节余。募集资金节余金额经公司 2020 年 8 月 28 日七届董事
会第二十一次会议审议《关于将公司非公开发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将节余募集
资金永久性补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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