中水集团远洋股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人董事长吴湘峰、董事总经理王鄂生、主管会计工作负责人佟众恒及会计机构负责人(会计主
管人员) 王小霞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度
2012.9.30 2011.12.31
期末增减(%)
总资产（元） 1,009,871,030.29 924,259,632.53 9.26%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 756,330,283.41 719,965,416.67 5.05%
股本（股） 319,455,000.00 319,455,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.37 2.25 5.33%
比上年同期增减
2012 年 7-9 月 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
（%）
营业总收入（元） 94,034,629.85 33.45% 236,968,932.24 -1.03%
归属于上市公司股东的净利润（元） 31,885,977.34 823.02% 50,533,702.42 205.75%
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 25,833,226.29 170.2%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-- -- 0.0809 170.2%
基本每股收益（元/股） 0.0998 823.19% 0.1582 206%
稀释每股收益（元/股） 0.0998 823.19% 0.1582 206%
加权平均净资产收益率（%） 4.31% 4.96% 6.85% 4.4%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
-0.48% 0.13% -4.14% -3.84%
益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期
项目 说明
期末金额（元）
非流动资产处置损益 33,634.98 处置固定资产
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享
80,527,584.72 燃油补贴等
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
1
中水集团远洋股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 152,683.28 处置交易性金融资产
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 535,630.57 违约金罚没收入等
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -27,920.74
所得税影响额 -150,841.77
合计 81,070,771.04 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 23,146
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 期末持有无限售条件股份的数量
种类 数量
中国农业发展集团有限公司 81,003,133 人民币普通股 81,003,133
中国水产舟山海洋渔业公司 65,032,154 人民币普通股 65,032,154
中国华农资产经营公司 43,009,713 人民币普通股 43,009,713
中国银行----平安大华行业先锋股票型证券投资基金 3,735,410 人民币普通股 3,735,410
上海证券有限责任公司 1,886,690 人民币普通股 1,886,690
胡光剑 1,311,900 人民币普通股 1,311,900
楼杨平 1,059,801 人民币普通股 1,059,801
耿汝明 901,784 人民币普通股 901,784
王 玲 776,002 人民币普通股 776,002
2
中水集团远洋股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
西安长川投资管理有限合伙企业 672,800 人民币普通股 672,800
上述股东中，中国水产舟山海洋渔业公司、中国华农资产经营公
股东情况的说明 司为中国农业发展集团有限公司的全资子公司。公司未知其他股
东之间的关联关系。
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、交易性金融资产较年初减少100%，主要是由于本期交银保本基金全部赎回所致；
2、应收账款较年初增加68.19%，主要是由于应收鱼货款增加所致；
3、预付账款较年初增加4,101万元，主要是由于韶关兴盛投资置业有限公司预付二期工程款以及舟山
分公司秋刀鱼设备改造预付款增加所致；
4、应收利息较年初减少100%，主要是由于期末定期存款到期结息所致；
5、其他流动资产较年初减少52.84%，主要是由于入渔费和船舶保险摊销所致；
6、持有至到期投资较年初增加10,000万元，主要是由于本年购买银行理财产品所致；
7、在建工程较年初增加3,009.63万元，主要是由于本年度新建6艘金枪鱼船所致；
8、长期待摊费用较年初减少86.56%，主要是由于转让中水京越餐饮有限公司导致的待摊装修工程款
减少所致；
9、应付账款较年初减少44.78%，主要是由于韶关兴盛投资置业有限公司支付所欠基础桩工程款所致；
10、预收账款较年初增加89.93%，主要是由于金海房地产公司收到预售房款所致；
11、应交税费较年初减少410.58%，主要是由于韶关兴盛投资置业有限公司预售房产缴纳各项税金所
致；
12、应付股利较年初增加215万，主要是由于应付股东红利所致；
13、其他流动负债较年初减少50%，主要是由于造船补贴按年度确认递延收益所致；
14、递延所得税负债较年初减少100%，主要是由于出售交易性金融资产所致；
15、财务费用较上年同期减少114%，主要是由于定期存款和理财产品的利息收入同比增加所致；
16、公允价值变动收益较上年同期减少71.85%，主要是由于本期赎回交银保本基金转回公允价值变动
收益所致；
17、投资收益较上年同期增加115.77%，主要是由于赎回交银保本基金确认收益以及按权益法核算的
华农财产保险有限公司同比减亏所致；
18、营业利润较上年同期减少2,871万，主要是由于渔业资源普遍下降，尤其是秘鲁鱿鱼产量、售价大
幅下降而燃油、人工等成本同比增加较大所致；
19、营业外收入较上年同期增加319%，主要是由于收到柴油补贴比上年同期增加所致；
20、归属于母公司的净利润较上年同期增加205.75%，主要是由于收到柴油补贴比上年同期增加所致；
21、现金及现金等价物净增加额较上年同期减少7.39%，主要是由于本期购买理财产品以及上年房地
产公司银行借款本期未发生所致；
22、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加170.50%，主要是由于本期收到的燃油补贴比上年
同期增加所致。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3
中水集团远洋股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2012年2月28日与山东省黄海造船有限公司签订《40.6米金枪鱼延绳钓渔船建造合同》，拟投资人民币4,270.80万
元建造6艘金枪鱼船。公司本报告期已实际支付造船款人民币3,650.08万元。
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
本公司 2002 年与中国水
产烟台海洋渔业公司进 截至报告期末
行资产重组，重组协议规 已支付 450 万，
定本公司自 2003 年起 10 根据企业会计
年内每年给予中国水产 2003 年 01 准则的要求，本
资产置换时所作承诺 公司 10 年
烟台海洋渔业公司一定 月 01 日 公司已将尚未
的补偿，其中：第一年支 支付的 600 万
付 150 万元，以后每年支 元作为长期应
付 100 万元，10 年支付补 付款确认。
偿金额共计 1,050 万元。
发行时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划 作为长期应付款确认。
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作
□ 是 √ 否 □ 不适用
出承诺
承诺的解决期限 因对方单位重组改制，支付期限暂无法确定。
解决方式 重组协议
截至报告期末已支付 450 万，根据企业会计准则的要求，本公司已将尚未支付
承诺的履行情况
的 600 万元作为长期应付款确认。
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4
中水集团远洋股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
占期末证券
最初投资成本 期末持有数 期末账面价 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 证券简称 总投资比例
（元） 量（股） 值（元） （元）
（%）
1 基金 519588 交银货币 A 24,875.62 32,662.08
2 基金 519697 交银保本 30,000,000.00 120,021.20
期末持有的其他证券投资 --
报告期已出售证券投资损益 -- -- -- --
合计 30,024,875.62 -- 100% 152,683.28
证券投资审批董事会公告披露日期
证券投资审批股东会公告披露日期
证券投资情况的说明
证券投资活动在总经理授权范围内按内部程序进行，证券投资品种为保本投资项目，本期交银保本基金已于2012年2月6
日全部赎回，赎回金额为 32,285,702.80元,对报告期利润影响数为120,021.20元（包括公允价值变动损益-2,165,681.60元及出
售该证券取得的投资收益2,285,702.80元，不包括计入资本公积的部分）。交银货币A已于2012年4月底前赎回，赎回金额为
57,537.70元,对报告期利润影响数为32,662.08元。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2012 年 07 月 03 日 公司 电话沟通 个人 福州股东 公司的发展和生产情况
2012 年 07 月 10 日 公司 电话沟通 个人 江西股东 公司生产经营状况
2012 年 07 月 19 日 公司 电话沟通 个人 深圳股东 询问公司生产经营状况
2012 年 08 月 08 日 公司 电话沟通 个人 广东股东 询问公司上半年生产情况
2012 年 08 月 14 日 公司 电话沟通 个人 北京股东 询问生产经营状况，建议提升公司投资价值
2012 年 08 月 27 日 公司 电话沟通 个人 江苏股东 生产作业及行业发展情况
2012 年 09 月 18 日 公司 电话沟通 个人 北京股东 生产销售及公司发展状况
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
5