证券代码：000798        证券简称：中水渔业       公告编号：2023-008


             中水集团远洋股份有限公司
       关于非公开发行股份解除限售上市流通的
                           提示性公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



特别提示：

    1.本次解除限售股份为非公开发行限售股份，数量为 46,403,712
股，占公司目前股本总额的 12.68%；
    2.本次限售股份发行时承诺的限售期限为 6 个月；
    3.本次限售股份上市流通日为 2023 年 1 月 13 日（星期五）；
    4.本次限售股份解禁上市流通涉及 4 名股东，证券账户总数为
55 户。
    一、本次申请解除限售股份的基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于

核准中水集团远洋股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2022]668 号）批准，公司向特定对象中国国有企业混合所有制改革
基金有限公司、财通基金管理有限公司、UBS AG、诺德基金管理有限

公司共计 4 名股东发行人民币普通股总计 46,403,712 股，募集资金
总额为人民币 399,999,997.44 元。本次发行新增股份的性质为有限
售条件流通股，限售期 6 个月。本次非公开发行股票已于 2022 年 7
月 5 日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，股本总额变更为

                                  1
365,858,712 股。
      二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

      自公司向特定对象发行股票至今，公司未发生因利润分配、公积
金转增股本等导致股本数量变动的情况。截至本核查意见出具日，公
司 总 股 本 为 365,858,712 股 ， 其 中 ： 有 限 售 条 件 股 份 数 量 为

46,439,337 股，占公司总股本的 12.69%；无限售条件股份数量为
319,419,375 股，占公司总股本的 87.31%。
      三、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行情况

      （一）申请解除限售股东的承诺及其履行情况
 序号             承诺方                     承诺内容             承诺履行情况

         中国国有企业混合所有
  1
         制改革基金有限公司     本次非公开发行的股票于本次非
                                                                严格履行承诺，不存
  2      财通基金管理有限公司   公开发行结束之日（指本次发行
                                                                在违背相关承诺的
                                的股份上市之日）起 6 个月内不
  3      UBS AG                                                 情形。
                                进行转让。
  4      诺德基金管理有限公司

        （二）资金占用及违规担保情况
      截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占
用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益
行为的情况。
      四、本次解除限售股份的上市流通安排
      1.本次解除限售的股份上市流通日为 2023 年 1 月 13 日（星期五）。

      2.本次解除限售的股份数量为 46,403,712 股，占目前公司总股
本比例为 12.68%。
      3.本次申请解除股份限售的股东人数为 4 名，证券账户总数为

55 户。
      4.本次股份解除限售上市流通情况具体如下：
                                         2
                                     持有限售股份     占公司总股本    本次解除限售
 序号          发行对象名称
                                       数量（股）         比例          数量（股）
          中国国有企业混合所有制
  1                                  20,881,670       5.71%           20,881,670
          改革基金有限公司
  2       财通基金管理有限公司       14,883,990       4.07%           14,883,990
  3       UBS AG                     6,148,491        1.68%           6,148,491
  4       诺德基金管理有限公司       4,489,561        1.23%           4,489,561

      注 1：财通基金管理有限公司通过资产管理计划等合计持有公司
限售股份为 14,883,990 股，占公司总股本的 4.07%;
      注 2：诺德基金管理有限公司通过资产管理计划等合计持有公司
限售股份为 4,489,561 股，占公司总股本的 1.23%。
      五、本次可解除限售股票上市流通前后的股本结构变化情况
                   本次变动前                本次变动数              本次变动后
 股份类
             股份数量      占总股                                股份数量     占总股本
   别                                增加（股）    减少（股）
               （股）      本比例                                  （股）       比例
一、有限
售条件      46,439,337     12.69%        0         46,403,712     35,625       0.01%
  股份
二、无限
售条件      319,419,375    87.31%    46,403,712           0     365,823,087   99.99%
  股份
三、股份
            365,858,712    100.00%   46,403,712    46,403,712   365,858,712   100.00%
总数

      注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司最终办理结果为准。

      六、保荐机构的核查意见
      经核查，中信证券对中水渔业本次限售股份上市流通事项发表核
查意见如下：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中

华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规
定及股东限售承诺。截至本公告日，本次非公开发行相关限售股份上
                                             3
市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
   因此，保荐机构中信证券股份有限公司同意中水渔业本次限售股

份解除限售上市流通事项。
    七、备查文件
   1.限售股份上市流通申请表；

   2.股份结构表和限售股份明细表；
   3.保荐机构核查意见；
   4.深交所要求的其他文件。
   特此公告。



                              中水集团远洋股份有限公司董事会

                                         2023年1月11日




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