重要提示
公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事段曰灿先生因公务未能出席董事会，委托董事周环先生代为出席并表决；董事丁吉林先生因公务未能出席董事会，委托董事田永先生代为出席并表决；独立董事金恩淑女士因公务未能出席董事会，委托独立董事孙振武先生代为出席、发表独立意见并表决。
公司半年度财务报告未经审计。
一、公司基本情况
1、公司简介
（1）、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：云铝股份
股票代码：000807
（2）、公司董事会秘书：张文伟
联系地址：云南省昆明市呈贡县云南铝业股份有限公司证券部
联系电话：（0871）7455858
传 真：（0871）7455605
电子信箱：stock@ylgf.com
2、主要财务数据和指标
本报告期末主要财务指标（单位：人民币元）
2002年1－9月
净利润： 112,906,861
扣除非经常性损益后的净利润： 116,427,653
每股收益（全面摊薄）： 0.31
每股收益（加权平均） 0.33
净资产收益率（全面摊薄）： 8.10
净资产收益率（加权平均） 10.22
2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不含少数股东权益）： 1,394,336,906.95 756,259,658.72
每股净资产： 3.831 2.4418
调整后的每股净资产： 3.817 2.4348
扣除非经常性损益项目和涉及的金额扣除15％所得税后是3,520,792.80其中(1) 营业外收支净额－5,085,699.89元；（2）短期投资收益及处置股权投资收益1,698,367.46元。
二、股本变动及股东持股情况
1、 股本变动情况
公 司 股 份 变 动 情 况
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增 发 小计
一、尚未流通股份 230,000,000 230,086,968
1．发起人股份
其中：
国家拥有股份 230,000,000 230,000,000
境内法人持有股份
外资法人持有股份
其他
2．募集法人股
3．内部职工股 65,900 86,968
4．优先股或其他
尚未流通股份合计 230,065,900 230,086,968
二、已流通股份 79,934,100 54,000,000 133,913,032
1．境内上市的人民币
普通股 79,934,100 133,913,032
2．境内上市的外资股
3．境外上市的外资股
4．其他
已流通股份合计 79,934,100 133,913,032
三、股份总数 310,000,000 364,000,000
注：报告期内，公司于3月21日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登了《招股意向书》，增发不超过6000万股（A股）新股，该项工作于4月2日结束，最终增发5400万股，故股份总数及流通股均增加了5400万股。
2、报告期末股东总户数为42776户。
3、前十位股东持股情况（截止到2002年3月29日）
名次 股东名称 年末持股数（股） 占股本比例（％）
1、云南冶金集团总公司 230,000,000 63.19
2、华安创新证券投资基金 3850218 1.06
3、科瑞证券投资基金 3350620 0.92
4、西北证券有限责任公司 3235380 0.89
5、奥伊尔投资管理有限责任公司 3218988 0.88
6、安信证券投资基金 1437655 0.40
7、杜美林 1151000 0.32
8、上海申能资产管理有限公司 1103141 0.30
9、李长明 1064584 0.29
10、王淑玲 993651 0.27
注：云南冶金集团总公司为本公司最大持股股东，代表国家持有本公司股份23000万股，占公司总股本的63.19％。报告期内云南冶金集团总公司未将其持有的股份进行质押、也未冻结，其余流通股股东之间是否存在关联及质押，本公司不清楚。
4、报告期内，公司控股股东或实际控制人没有发生变化。
三、经营情况的回顾与展望
1、报告期内，公司主要进行的是铝冶炼及铝加工产品、炭素及炭素制品的生产和销售。2002年1—9月份，国际、国内铝市场价格持续低迷，主要原材料氧化铝价格稳中有升，打压了公司的盈利空间；另外，今年上半年由于第二电解分厂设备检修，开槽率有所降低，与去年同期相比，原铝产量有所下降。在诸多不利因素下，第三季度公司狠抓内部管理，调整生产工艺和产品结构，取得了明显成效，1—9月份共计生产原铝94,932.95吨，比上年同期增长1243.621吨，完成年度计划的76.93％，实现净利润112,906,861元，实现净资产收益率8.10％，实现每股收益0.31元。
报告期内公司所涉及主要行业无重大变化。
2、报告期内公司主要投资情况。
报告期内，公司于4月2日完成了增发5400万股A股的工作，募集资金524,746,866.80元，将全部投入第二电解分厂“环境治理节能技术改造”工程。该工程计划总投资18.6亿元,采用具有国际先进水平的300KA电解槽对第二电解分厂现有的60KA电解槽进行改造。工程计划工期为3年，截止2002年9月30日，已完成投资154,554,557.17元，其中募集资金投入92,406,094.00元，其余62,148,463.17元为自有资金投入。
3、经营业绩及财务状况简要分析
（1） 经营成果
1 主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化
单位：人民币元
项目 2002年1—9月 2001年1—9月 增减（＋/－）％
主营业务收入 1,152,754,712.62 1,247,802,341.22 －7.62
主营业务利润 228,485,583.00 232,333,009.45 －1.66
净利润 112,906,860.50 114,646,191.73 －1.52
注：变动的主要原因是
A、主营业务收入减少是因为产品市场价格下降；
B、主营业务利润减少是因为主营业务收入减少；
C、净利润减少是因为主营业务利润减少。
2主营业务利润、其它业务利润、期间费用等占利润总额比例的变化
单位：人民币元
项目 2002年1—9月 2002年1—6月 增减（＋/－）％
金额 占利润总额％ 金额 占利润总额％
主营业务利润 228,485,583.00 171.36 147,838,524.56 172.67 －1.31
其它业务利润 1,026,418.38 0.77 458,288.07 0.54 0.23
期间费用 96,662,453.36 72.5 59,886,749.08 70 2.5
投资收益 5,570,383.23 4.18 2,459,179.83 2.87 1.31
补贴收入 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
营业外收支净额 －5,085,699.89 －3.81 －5,093,914.89 －5.95 2.14
注：变动的主要原因是
A、 报告期内主营业务利润占利润总额的比例较前一报告期变化不大；
B、 报告期内其它业务利润占利润总额的比例增加是因为材料销售收有所增长；
B、报告期内期间费用占利润总额的比例较前一报告期增加的原因是管理费用中养老统筹及工资有所增长；
C、报告期内投资收益占利润总额的比例较前一报告期增加的原因是期货收益有所增加；
3 报告期内无重大季节性收入及支出发生；
4 报告期内无重大非经常性损益发生。
（2）财务状况
1 财务状况表 单位：人民币 元
项目 2002年1—9月 2001年12月31日 增减（＋/－）％
金额 占资产总额％ 金额 占资产总额％
货币资金 623,399,844.39 21.6 269,402,764.03 11.6 10
应收帐款 88,216,358.32 3.1 29,440,591.15 1.27 1.83
存货 358,486,765.38 12.4 284,071,714.12 12.24 0.16
短期投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
固定资产净额 1,576,290,126.33 54.66 1,647,337,529.17 70.96 －16.30
无形资产 3,679,870.43 0.13 5,142,931.48 0.22 －0.09
应付帐款 151,365,535.53 5.26 116,092,744.00 5.00 0.26
短期借款 154,400,000.00 5.35 144,600,000.00 6.23 －0.88
股本 364,000,000.00 12.62 310,000,000.00 13.35 －0.73
资本公积 856,450,087.46 29.7 385,279,699.73 16.6 13.1
注：变动的主要原因是
A、报告期内货币资金占资产总额的比例较前一报告期增加是因为公司4月份增发新股收到资金进行专项管理所致；
B、报告期内应收帐款占资产总额的比例较前一报告期增加是因为本期出口产品量加大，出口产品的收款期较国内销售时间长所致。资产负债表日的8824万元应收帐款中，至本季度报告披露前已收到7,239万元；
C、报告期内固定资产净额占资产总额的比例较前一报告期减少是因为本期增发新股和盈利等因素使总资产增加、本期计提折旧和计提减值准备所致；
D、报告期内无形资产占资产总额的比例较前一报告期减少是因为本期计提减值准备；
E、应付帐款占资产总额的比例较前一报告期增加主要是因为应付工程款增加；
F、短期借款占资产总额的比例较前一报告期减少是因为增发新股和盈利使期末资产总额增加所致；
G、资本公积占资产总额的比例较前一报告期增加是因为增发新股溢价收入所致；
2 报告期内无重大委托理财、重大资金借贷事项发生。
3 报告期内无重大逾期债务发生。
（3）或有事项与期后事项
1 报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生；
2 报告期内无对外担保事项发生；
3 资产负债表日后事项：
资产负债表日的8822万元应收帐款中，至本季度报告披露前已收到7,239万元；
4 无其它重大事项发生。
四、第四季度工作
第四季度公司将抓好以下几方面的工作：
1、 按照有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，依法运作；
2、 进一步挖掘内部潜力,降低生产成本；
3、 继续实行灵活的经营政策，改进生产工艺、调整产品结构，扩大盈利空间；
4、 抓紧抓好人力资源开发工作；
5、 在稳定现有生产经营的基础上，抓好“第二电解分厂环境治理节能技术改造”工程。
五、财务会计报告（未经审计）
1、 财务会计报表简要合并资产负债表 2002年9月30日
编制单位:云南铝业股份有限公司 金额单位:人民币万元
项 目 报告期期末数 年初数 项 目 报告期期末数 年初数
流动资产 108,598.46 60,545.47 流动负债 53,038.03 54,981.02
长期投资 839.23 839.23 长期负债 95,912.15 101,553.60
固定资产净值 158,100.03 164,868.54 少数股东权益 － －
无形资产及其他资产 584.16 595.53 股东权益 139,433.69 75,625.97
资产总计 288,383.87 232,160.59 负债及股东权益 288,383.87 232,160.59 简要合并利润表 2002年9月30日
编制单位:云南铝业股份有限公司 金额单位:人民币万元
项 目 2002年7—9月 2002年1—9月
主营业务收入 39,273.70 115,275.47
主营业务利润（亏损以“－"号填列） 8,064.71 22,848.56
其他业务利润（亏损以“－"号填列） 56.81 102.64
期间费用 3,665.92 9,665.25
投资收益（亏损以“－"号填列） 315.28 557.04
营业外收支净额 0.87 －508.57
所得税 710.80 2,042.74
净利润（亏损以“－"号填列） 4,060.95 11,290.69
2、 会计报表附注
与前一报告期相比，本报告期的会计政策、会计估计和财务报表合并范围没有变化。
六、备查文件
1、载有董事长亲自签名的第三季度报告正文；
2、载有法定代表人、财务负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表；
3、 报告期内在中国证监会指定报刊上披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
七、附录
1、资产负债表
2、 利润表
云南铝业股份有限公司
2002年10月16日
