云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名
陈智董事长因公出差田永
焦苏华董事因公出差田永
周昌武董事因公出差赵永生
鹿辉阳董事因公出差丁吉林
江朝洋独立董事因公出差罗绍德
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人陈智、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主管人员)唐正忠声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2010.9.30 2009.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 11,113,653,246.61 9,689,468,900.95 14.70%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,949,062,607.74 3,979,486,390.47 -0.76%
股本（股） 1,183,979,219.00 1,183,979,219.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股） 3.34 3.36 -0.60%
2010 年7-9 月比上年同期增减（%） 2010 年1-9 月比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 1,621,636,382.98 16.96% 4,836,700,924.01 36.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 2,346,231.32 -95.65% 13,645,940.68 122.03%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -732,004,602.79 -464.52%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - -0.62 -426.32%
基本每股收益（元/股） 0.002 -96.00% 0.01 116.67%
稀释每股收益（元/股） 0.002 -96.00% 0.01 116.67%
加权平均净资产收益率（%） 0.06% -1.84% 0.34% 2.45%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%） -0.28% -2.13% -0.69% 1.61%云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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非经常性损益项目年初至报告期末金额附注
非流动资产处置损益-174,727.73
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
74,285,952.62
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,200,509.63
所得税影响额-15,574,233.17
少数股东权益影响额-15,523,589.68
合计40,812,892.41 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 199,352
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量种类
云南冶金集团股份有限公司50,232,000 人民币普通股
万盛基业投资有限责任公司14,478,525 人民币普通股
云南省城市建设投资有限公司12,000,000 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券
投资基金10,067,666 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保
险产品8,470,000 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金6,834,486 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金5,514,718 人民币普通股
中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资
基金4,499,912 人民币普通股
百年化妆护理品有限公司4,217,391 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金3,747,778 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用□ 不适用
一、资产负债表
1.应收账款9 月末比年初增加136.62%，主要原因是公司出口产品的货款部份未收回。期末余额为
1,191.3 万元,其中1,074 万元已于财务报告报出日前收回。
2.应收票据9 月末比年初增加4,918 万元，原因是公司销售产品收取的银行承兑汇票部份未到期解汇。
3.在建工程9 月末比年初增加55.30%，主要原因是控股子公司文山铝业氧化铝项目及公司本部铝加工
项目按计划推进。
4.工程物资9 月末比年初增加429.12%，主要原因是控股子公司文山铝业氧化铝项目工程物资增加。
5.无形资产9 月末比年初增加78.69%，主要原因是公司电解槽曲面阴极新技术项目开发完成转入无形
资产。
6.开发支出9 月末比年初减少100%，原因是公司电解槽曲面阴极新技术项目开发完成转入无形资产。
7.应付票据9 月末比年初减少40.32%，原因是公司本部灵活采用应付款融资等低成本筹资方式，降低云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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使用银行承兑汇票的比例。
8.应付账款9 月末比年初减少32.85%，主要原因是清偿原材料采购等款项。
9.预收款项9 月末比年初增加61.48%，主要原因是预收销货款增加。
10.应付职工薪酬9 月末比年初减少45.31%，主要原因是年初发放上年奖金。
11.应交税费9 月末比年初减少229.24%，主要原因是控股子公司文山铝业氧化铝项目期末留抵税额和
公司本部待抵扣税额增加。
12.其他应付款9 月末比年初减少47.00%，主要原因是控股子公司文山铝业等按工程进度支付工程款。
13.一年内到期的非流动负债9 月末比年初增加143.08%，原因是公司本部和控股子公司一年内到期的
长期借款增加。
14.长期借款9 月末比年初增加133.54%，原因是控股子公司项目贷款增加和公司本部流动资金贷款增
加。
二、利润表
1.主营业务收入报告期比上年同期增加29.70%，主要原因是报告期内产品销售价格上涨及销量增加。
2.其他业务收入报告期比上年同期增加651.99%，主要原因是报告期内对外销售材料增加。
3.主营业务成本报告期比上年同期增加35.46%，主要原因是报告期内电价、原材料价格上涨及销量增
加。
4.其他业务成本报告期比上年同期增加645.10%，主要原因是报告期内对外销售材料增加。
5.营业税金及附加报告期比上年同期增加41.40%，主要原因是报告期内应交增值税增加。
6.财务费用报告期比上年同期增加55.10%，主要原因是报告期利息费用增加。
7.资产减值损失报告期比上年同期减少65.49%，主要原因是报告期铝产品价格上涨。
8.公允价值变动收益报告期比上年同期增加102.96%，原因是报告期套期保值期货浮动盈利增加。
9.投资收益报告期比上年同期增加95.93%，主要原因是报告期套期保值期货亏损较上年同期减少。
10.营业外收入报告期比上年同期增加788.01%，主要原因是报告期公司政府补助增加。
11.营业外支出报告期比上年同期增加2180.34%，主要原因是报告期内公益性捐赠增加。
12.利润总额报告期比上年同期增加113.55%，主要原因是报告期产品销售价格上涨、采取切实可行的
降本增效措施。
13.所得税费用报告期比上年同期减少96.26%，主要原因是报告期确认递延所得税资产增加，导致所得
税费用减少。
14.净利润报告期比上年同期增加111.17%，主要原因是报告期产品销售价格上涨、采取切实可行的降
本增效措施。
15.归属于母公司所有者的净利润报告期比上年同期增加122.03%，主要原因是盈利及政府补助增加。
16.少数股东损益报告期比上年同期增加52.18%，主要原因是报告期参与合并的控股子公司亏损较上年
同期减少。
17.综合收益总额报告期比上年同期增加111.17%，主要原因是报告期净利润增加。
三、现金流量表
1.销售商品、提供劳务收到的现金报告期比上年同期增加32.34%，原因是报告期产品销售价格上涨及
销量增加。
2.购买商品、接受劳务支付的现金报告期比上年同期增加62.49%，主要原因是报告期支付原材料等款
项增加。
3.投资所支付的现金报告期比上年同期减少100.00%，原因是报告期无对外投资。
4.吸收投资收到的现金报告期比上年同期减少96.50%，原因是报告期只有控股子公司涌鑫铝业增资扩
股收到少数股东投资款4,139 万元，上年同期公司本部定向增发新股募集资金118,134 万元。
5.取得借款收到的现金报告期比上年同期增加46.79%，原因是报告期控股子公司项目贷款增加和公司
本部流动资金贷款增加。
6.偿还债务支付的现金报告期比上年同期减少36.27%，原因是报告期到期的借款较上年同期减少。
7.经营活动现金流量净额报告期比上年同期减少464.52%，原因是报告期支付原材料等款项增加。云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用√ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用√ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用√ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用□ 不适用
一、2008 年公开增发募集资金投资项目
（一）募集资金使用情况
公司2010 年4 月11 日—12 日以网络投票结合现场方式召开2009 年度股东大会，审议通过了《关于短
期使用2008 年公开增发股票部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司计划在2010 年4 月至2010
年10 月期间使用部分暂闲置募集资金补充流动资金1.5 亿元，使用期限不超过6 个月,已按期归还至公司募
集资金专用账户。截止2010 年9 月30 日，累计使用募集资金85,465.74 万元。
（二）项目进展情况
1.4 万吨铝合金圆杆项目已达产；
2. 8 万吨板带项目铸轧生产线已建成投产，冷轧生产线正在进行设备调试、生产及完善工作。
二、文山80 万吨氧化铝项目进展情况
（一）募集资金使用情况
公司2010 年4 月11 日—12 日以网络投票结合现场方式召开2009 年度股东大会，审议通过了《关于短
期使用2009 年非公开发行股票部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司计划在2010 年4 月至2010
年10 月期间使用部分暂闲置募集资金补充流动资金1.5 亿元，使用期限不超过6 个月,已按期归还至公司募
集资金专用账户。截止2010 年9 月30 日，累计使用募集资金90,000.00 万元。
（二）项目进展情况
1.项目土建工程及设备安装全面展开；氧化铝厂土建工程主要生产车间全部交付安装，土建工作约完成
总量的90%；安装工程进口及国内主要设备主体全部安装就位，开始管道安装，安装工程约完成总量的60%。
2.项目开工以来累计支付建设资金约24 亿元。
三、非募集资金投资项目情况
云南云铝涌鑫铝业有限公司30 万吨铝板带项目一期工程
1.项目主要设备合同已签订，主体厂房施工单位招标工作已完成，主体厂房基础已全面进入开挖阶段；
2.项目开工至9 月底累计完成投资约1.02 亿元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用□ 不适用
承诺事项承诺人承诺内容履行情况
股改承诺
云南冶金集团
股份有限公司
本公司控股股东云南冶金集团股份有限公
司在股改时承诺：
报告期内，控股股东严格履行
了承诺。云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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1、云南冶金集团股份有限公司承诺将遵守
法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义
务；
2、云南冶金集团股份有限公司特别承诺：
持有的原非流通股股份自获得上市流通权
之日起，在三十六个月内不上市交易；上述
三十六个月届满后，通过证券交易所挂牌交
易出售原非流通股股份的数量占公司股份
总数的比例在十二个月内不超过百分之五，
在二十四个月内不超过百分之十；
3、云南冶金集团股份有限公司特别承诺：
为增强公司凝聚力、提升上市公司价值，在
本次股权分置改革方案实施后，将根据国家
相关管理制度和办法及时提出并实施管理
层股权激励计划。
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
无无无
重大资产重组时所作承诺无无无
发行时所作承诺
云南冶金集团
股份有限公司
冶金集团出资59,999.99972 万元认购公司
本次非公开发行股票，占云铝股份本次募集
资金总额的50%，不低于云铝股份本次非公
开发行股份总数的50%。对本次非公开发行
的新增股份6521.7391 万股进行锁定，锁定
期限自云铝股份本次非公开发行股票结束
之日起36 个月内不予转让。
报告期内，控股股东严格履行
了承诺。
其他承诺（含追加承诺）
云南冶金集团
股份有限公司
云南冶金集团股份有限公司特别承诺：如果
计划未来通过证券交易系统出售所持公司
解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月
内减持数量达到5%（指公司总股本5%）
及以上的，本公司将于第一次减持前两个交
易日内通过上市公司对外披露出售提示性
公告，披露内容比照《股权分置改革工作备
忘录第16 号——解除限售》（2006 年6 月
1 日制定，2008 年12 月5 日修订）有关
规定执行。
报告期内，控股股东严格履行
了承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用√ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用√ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料
2010 年07 月06 日公司本部实地调研香港凯基证券公司杨涛公司生产经营情况及未来发展
2010 年08 月10 日公司本部实地调研民生证券郭明黄玉公司生产经营情况及未来发展云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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山西太钢投资冯毓婷
2010 年08 月27 日公司本部实地调研
国信证券彭波林松立郑毅杨波
浦银安盛基金马戈葳建信基金何坤华
工银瑞信基金修世宇中邮基金余世桢
华安财险陈友章华安基金孙楠
长信基金阎力
公司生产经营情况及未来发展
2010 年09 月01 日公司本部实地调研瑞讯华识Hafidzah Hassen 公司生产经营情况及未来发展
2010 年09 月06 日公司本部实地调研
美林（亚太）有限公司梁宇超
高盛（亚洲）有限责任公司杜延奕
常丰资本杨静景顺投资邓伟基
香港惠理咨询余辰俊
信安环球投资龚伟庭
公司生产经营情况及未来发展
2010 年09 月13 日公司本部实地调研红明投资黄庆红公司生产经营情况及未来发展
3.6 衍生品投资情况
√ 适用□ 不适用
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限
于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险
等）
公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦
金属交易所进行，交易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金
融监管局监管，所进行的交易均是场内交易；所选择的境内和境
外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。
因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、
法律风险等风险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行
控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的
风险。公司进行的期货交易为套期保值交易，交易以实货需要为
基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严
格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，严格按实货需要和
保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系
统、风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
报告期内公司投资的衍生品为上海期货交易所铝期货合约，其市
场价格以上海期货交易所结算价计。报告期内公司未在伦敦金属
交易所进行以套期保值为目的的衍生品投资。
2010 年6 月30 日14430 元/吨
2010 年9 月30 日15570 元/吨
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一
报告期相比是否发生重大变化的说明
公司衍生品的会计政策和会计原则与上一报告期的会计政策和会
计原则一致
独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及风险控制
情况的专项意见
无
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用□ 不适用
单位：元
合约种类期初合约金额期末合约金额报告期损益情况
期末合约金额占公司
报告期末净资产比例
沪铝32,665,170.68 39,050,885.68 -2,449,350.00 0.99%
合计32,665,170.68 39,050,885.68 -2,449,350.00 0.99%云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：云南铝业股份有限公司2010 年09 月30 日单位：元
项目
期末余额年初余额
合并母公司合并母公司
流动资产：
货币资金1,729,786,985.85 596,351,782.59 1,778,201,517.65 1,061,132,139.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产1,076,975.00 1,076,975.00
应收票据49,187,190.60 558,187,190.60 370,000,000.00
应收账款11,913,184.40 11,913,184.40 5,034,696.90 5,034,696.90
预付款项772,576,948.03 130,033,732.60 769,260,275.21 274,309,043.36
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款74,821,139.92 61,442,058.83 72,825,713.87 64,243,692.51
买入返售金融资产
存货1,495,413,017.98 1,098,689,127.77 1,390,954,353.02 1,155,072,591.90
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计4,134,775,441.78 2,457,694,051.79 4,016,276,556.65 2,929,792,164.64
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资86,388,088.38 1,806,080,135.09 86,146,937.71 1,647,227,873.42
投资性房地产
固定资产3,723,746,805.23 2,501,306,982.23 3,654,059,587.31 2,374,706,804.94
在建工程2,517,793,816.37 755,000,788.54 1,621,235,857.53 475,591,443.37
工程物资307,940,042.39 704,692.88 58,198,264.15 866,664.12
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产254,201,490.39 129,100,917.15 142,257,751.42 95,772,387.05
开发支出24,295,579.66 19,100,160.71云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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商誉
长期待摊费用52,191,429.73 19,547,333.57 49,874,549.70 21,161,333.54
递延所得税资产17,445,397.52 4,311,049.63 15,214,405.58 5,438,035.20
其他非流动资产19,170,734.82 21,909,411.24
非流动资产合计6,978,877,804.83 5,216,051,899.09 5,673,192,344.30 4,639,864,702.35
资产总计11,113,653,246.61 7,673,745,950.88 9,689,468,900.95 7,569,656,866.99
流动负债：
短期借款1,049,200,000.00 709,200,000.00 1,110,200,000.00 700,200,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据415,654,235.07 415,654,235.07 696,420,392.83 696,420,392.83
应付账款556,432,484.82 379,152,895.86 828,631,485.90 655,641,718.01
预收款项41,660,575.05 21,751,123.68 25,798,454.25 23,109,799.48
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬45,548,337.32 31,703,900.66 83,290,191.33 77,008,796.30
应交税费-255,331,981.19 -70,650,633.43 -77,551,757.97 7,186,525.41
应付利息13,027,909.97 10,015,110.00 15,639,082.76 11,353,800.00
应付股利
其他应付款89,367,925.02 38,325,232.87 168,618,885.36 37,617,971.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债316,000,000.00 290,000,000.00 130,000,000.00 80,000,000.00
其他流动负债500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00
流动负债合计2,771,559,486.06 2,325,151,864.71 3,481,046,734.46 2,788,539,003.72
非流动负债：
长期借款3,713,220,000.00 1,375,520,000.00 1,589,960,000.00 789,960,000.00
应付债券
长期应付款100,000,000.00 100,000,000.00
专项应付款155,000.00 155,000.00 181,835.00 181,835.00
预计负债
递延所得税负债562,393.25 562,393.25 400,847.00 400,847.00
其他非流动负债13,770,000.00 13,770,000.00 17,556,000.00 17,556,000.00
非流动负债合计3,827,707,393.25 1,390,007,393.25 1,708,098,682.00 808,098,682.00
负债合计6,599,266,879.31 3,715,159,257.96 5,189,145,416.46 3,596,637,685.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,183,979,219.00 1,183,979,219.00 1,183,979,219.00 1,183,979,219.00
资本公积2,269,650,242.11 2,324,216,346.22 2,278,200,588.95 2,324,216,346.22
减：库存股云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
9
专项储备
盈余公积308,540,895.34 308,540,895.34 308,540,895.34 308,540,895.34
一般风险准备
未分配利润186,892,251.29 141,850,232.36 208,765,687.18 156,282,720.71
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计3,949,062,607.74 3,958,586,692.92 3,979,486,390.47 3,973,019,181.27
少数股东权益565,323,759.56 520,837,094.02
所有者权益合计4,514,386,367.30 3,958,586,692.92 4,500,323,484.49 3,973,019,181.27
负债和所有者权益总计11,113,653,246.61 7,673,745,950.88 9,689,468,900.95 7,569,656,866.99
4.2 本报告期利润表
编制单位：云南铝业股份有限公司2010 年7-9 月单位：元
项目
本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、营业总收入1,621,636,382.98 1,327,763,034.68 1,386,481,356.65 1,125,509,532.13
其中：营业收入1,621,636,382.98 1,327,763,034.68 1,386,481,356.65 1,125,509,532.13
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本1,637,240,927.70 1,327,945,984.95 1,247,775,022.20 1,026,544,877.83
其中：营业成本1,506,580,980.64 1,240,640,098.34 1,151,088,538.42 952,003,232.34
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加201,466.71 121,851.56 1,427,116.86 946,387.44
销售费用36,388,107.25 23,581,525.67 39,244,452.33 26,903,530.03
管理费用55,762,694.93 37,041,978.16 55,478,705.15 45,105,859.78
财务费用46,947,630.74 31,432,905.04 19,630,980.79 14,607,007.31
资产减值损失-8,639,952.57 -4,872,373.82 -19,094,771.35 -13,021,139.07
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列） 237,950.00 237,950.00 17,546,125.00 14,204,575.00
投资收益（损失以“-”号
填列） -4,527,177.14 -3,614,285.00 -83,969,345.34 -70,297,783.20
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列） -19,893,771.86 -3,559,285.27 72,283,114.11 42,871,446.10云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
10
加：营业外收入15,987,940.00 15,986,030.00 3,372,790.00 854,790.00
减：营业外支出184,261.20 171,761.20 26,615.00 26,615.00
其中：非流动资产处置损失26,615.00 26,615.00
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-4,090,093.06 12,254,983.53 75,629,289.11 43,699,621.10
减：所得税费用-417,596.99 1,838,247.53 6,689,904.16 4,336,165.82
五、净利润（净亏损以“-”号填
列） -3,672,496.07 10,416,736.00 68,939,384.95 39,363,455.28
归属于母公司所有者的净
利润2,346,231.32 10,416,736.00 53,952,836.53 39,363,455.28
少数股东损益-6,018,727.39 14,986,548.42
六、每股收益：
（一）基本每股收益0.002 0.01 0.05 0.04
（二）稀释每股收益0.002 0.01 0.05 0.04
七、其他综合收益-47,087,941.91 1,312,058.09
八、综合收益总额-3,672,496.07 10,416,736.00 21,851,443.04 40,675,513.37
归属于母公司所有者的综
合收益总额2,346,231.32 10,416,736.00 6,864,894.62 40,675,513.37
归属于少数股东的综合收
益总额-6,018,727.39 14,986,548.42
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：云南铝业股份有限公司2010 年1-9 月单位：元
项目
本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、营业总收入4,836,700,924.01 3,885,348,075.29 3,549,275,231.72 3,153,823,844.11
其中：营业收入4,836,700,924.01 3,885,348,075.29 3,549,275,231.72 3,153,823,844.11
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本4,898,093,174.33 3,885,464,363.36 3,510,105,281.42 3,117,341,329.48
其中：营业成本4,475,087,228.35 3,597,962,500.23 3,138,216,096.06 2,830,737,549.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加3,826,453.13 3,746,837.98 2,706,097.05 2,172,124.88
销售费用103,591,817.04 62,689,367.27 89,330,108.36 65,468,826.45
管理费用185,607,419.34 137,192,083.27 176,166,826.25 139,190,940.08
财务费用121,155,753.32 84,257,978.23 78,115,676.23 60,473,339.29云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
11
资产减值损失8,824,503.15 -384,403.62 25,570,477.47 19,298,549.78
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列） 1,076,975.00 1,076,975.00 -36,412,025.00 -36,412,025.00
投资收益（损失以“-”号
填列） -3,025,371.34 -286,694.92 -74,291,388.40 -59,817,511.98
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益241,150.67 241,150.67 137,421.11 137,421.11
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列） -63,340,646.66 673,992.01 -71,533,463.10 -59,747,022.35
加：营业外收入74,309,662.62 25,980,945.40 8,368,077.70 5,450,077.70
减：营业外支出2,398,947.36 1,946,488.93 105,201.15 104,201.15
其中：非流动资产处置损失174,727.73 174,727.73 27,401.15 27,401.15
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
8,570,068.60 24,708,448.48 -63,270,586.55 -54,401,145.80
减：所得税费用376,698.22 3,621,560.26 10,078,685.74 3,545,140.07
五、净利润（净亏损以“-”号填
列） 8,193,370.38 21,086,888.22 -73,349,272.29 -57,946,285.87
归属于母公司所有者的净
利润13,645,940.68 21,086,888.22 -61,946,184.79 -57,946,285.87
少数股东损益-5,452,570.30 -11,403,087.50
六、每股收益：
（一）基本每股收益0.01 0.02 -0.06 -0.05
（二）稀释每股收益0.01 0.02 -0.06 -0.05
七、其他综合收益
八、综合收益总额8,193,370.38 21,086,888.22 -73,349,272.29 -57,946,285.87
归属于母公司所有者的综
合收益总额
13,645,940.68 21,086,888.22 -61,946,184.79 -57,946,285.87
归属于少数股东的综合收
益总额-5,452,570.30 -11,403,087.50
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：云南铝业股份有限公司2010 年1-9 月单位：元
项目
本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金5,397,387,306.80 4,071,413,896.41 4,078,545,508.95 3,592,889,257.83
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
12
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还3,530,545.40 3,530,545.40 4,591,687.70 4,591,687.70
收到其他与经营活动有关
的现金35,577,439.07 32,243,153.90 45,883,238.12 41,506,749.19
经营活动现金流入小计5,436,495,291.27 4,107,187,595.71 4,129,020,434.77 3,638,987,694.72
购买商品、接受劳务支付的
现金5,738,262,438.76 4,433,127,738.26 3,531,363,048.42 3,021,171,393.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金305,376,400.25 249,673,021.75 260,578,886.50 223,163,373.00
支付的各项税费92,961,672.62 86,983,697.72 113,078,711.62 105,606,379.80
支付其他与经营活动有关
的现金
31,899,382.43 26,781,544.61 23,188,474.88 19,920,417.57
经营活动现金流出小计6,168,499,894.06 4,796,566,002.34 3,928,209,121.42 3,369,861,563.56
经营活动产生的现金
流量净额-732,004,602.79 -689,378,406.63 200,811,313.35 269,126,131.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金323,562.82 323,562.82 20,996.80 20,996.80
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额72,500.00 72,500.00 4,100.00 4,100.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金3,831,899.23 48,600.00 3,245,153.25
投资活动现金流入小计4,227,962.05 444,662.82 3,270,250.05 25,096.80
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金1,530,105,119.99 430,328,837.61 1,292,684,357.99 308,527,797.32
投资支付的现金158,611,111.00 186,400,000.00 386,400,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额云南铝业股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
13
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计1,530,105,119.99 588,939,948.61 1,479,084,357.99 694,927,797.32
投资活动产生的现金
流量净额-1,525,877,157.94 -588,495,285.79 -1,475,814,107.94 -694,902,700.52
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金41,388,889.00 1,181,339,994.40 1,181,339,994.40
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金41,388,889.00
取得借款收到的现金4,335,700,000.00 2,314,000,000.00 2,953,700,000.00 1,683,700,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金10,079,400.00
筹资活动现金流入小计4,387,168,289.00 2,314,000,000.00 4,135,039,994.40 2,865,039,994.40
偿还债务支付的现金1,959,440,000.00 1,381,440,000.00 3,074,440,000.00 2,594,440,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金218,020,116.07 119,225,720.96 187,552,543.96 148,368,701.89
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金240,944.00 240,944.00 1,132,498.46 1,132,498.46
筹资活动现金流出小计2,177,701,060.07 1,500,906,664.96 3,263,125,042.42 2,743,941,200.35
筹资活动产生的现金
流量净额2,209,467,228.93 813,093,335.04 871,914,951.98 121,098,794.05
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-48,414,531.80 -464,780,357.38 -403,087,842.61 -304,677,775.31
加：期初现金及现金等价物
余额1,778,201,517.65 1,061,132,139.97 1,914,213,949.76 1,511,397,162.92
六、期末现金及现金等价物余额1,729,786,985.85 596,351,782.59 1,511,126,107.15 1,206,719,387.61
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
云南铝业股份有限公司董事会
2010 年10 月30 日
