云南铝业股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
证券代码：000807 证券简称： 云铝股份 公告编号：2013?037
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云南铝业股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人田永、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主管人员)唐正忠声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 21,237,418,491.45 18,819,280,727.26 12.85
归属于上市公司股东的净资产
3,746,209,999.00 3,923,606,540.70 -4.52
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减（%） 上年同期增减（%）
营业收入（元） 3,733,844,130.62 43.58 9,491,283,500.44 43.80
归属于上市公司股东的净利润
-5,909,661.34 -219.05 -134,592,402.20 -513.30
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-9,495,404.70 18.18 -186,783,988.30 -81.84
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 498,403,967.00 -41.19
（元）
基本每股收益（元/股） -0.004 -300 -0.087 -521.43
稀释每股收益（元/股） -0.004 -300 -0.087 -521.43
加权平均净资产收益率（%） -0.17 -288.89 -3.5 -548.15
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-193,115.11
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
105,227,343.97
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 58,638.40
减：所得税影响额 24,939,228.19
少数股东权益影响额（税后） 27,962,052.97
合计 52,191,586.10 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号??非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号??非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 167,289
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情
持有有限
持股比例 况
股东名称 股东性质 持股数量 售条件的
（%） 股份
股份数量 数量
状态
云南冶金集团股份有限公司 国有法人 49.13 756,169,168
上海浦东发展银行－长信金利趋势
境内非国有法人 4.52 69,599,349
股票型证券投资基金
中国银行－嘉实沪深 300 交易型开
境内非国有法人 0.34 5,262,864
放式指数证券投资基金
中国工商银行－华夏沪深 300 交易
境内非国有法人 0.23 3,483,800
型开放式指数证券投资基金
中国银行－银华中证内地资源主题
境内非国有法人 0.21 3,308,526
指数分级证券投资基金
中国工商银行－华泰柏瑞沪深 300
境内非国有法人 0.18 2,819,481
交易型开放式指数证券投资基金
刘铸忠 境内自然人 0.13 2,000,000
廖龙勃 境内自然人 0.13 1,979,003
华夏基金（香港）有限公司－华夏
境内非国有法人 0.12 1,804,665
沪深 300 指数 ETF
罗秋萍 境内自然人 0.11 1,683,033
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
云南冶金集团股份有限公司 756,169,168 人民币普通股 756,169,168
上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金 69,599,349 人民币普通股 69,599,349
中国银行－嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 5,262,864 人民币普通股 5,262,864
中国工商银行－华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 3,483,800 人民币普通股 3,483,800
中国银行－银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金 3,308,526 人民币普通股 3,308,526
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中国工商银行－华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 2,819,481 人民币普通股 2,819,481
刘铸忠 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
廖龙勃 1,979,003 人民币普通股 1,979,003
华夏基金（香港）有限公司－华夏沪深 300 指数 ETF 1,804,665 人民币普通股 1,804,665
罗秋萍 1,683,033 人民币普通股 1,683,033
公司前十名股东中，公司未知其他股东之间是否存
上述股东关联关系或一致行动的说明
在关联关系。
公司股东廖龙勃无普通证券账户，通过海通证券股
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
1,979,003 股，实际合计持有 1,979,003 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、资产负债表
（1）货币资金 3 季度末比年初减少 29%，主要原因是公司按计划推进和投产在建项目使用货币资金所致。
（2）应收票据 3 季度末比年初增加 208.51%，原因是公司以银行承兑汇票结算货款量增加所致。
（3）应收账款 3 季度末比年初减少 79.97%，主要原因是本期收回国家收储铝锭款所致。
（4）预付款项 3 季度末比年初增加 75.17%，原因是公司为降低采购成本预付了部分原材料货款所致。
（5）存货 3 季度末比年初增加 61.82%，主要原因是随着公司在建项目投产所备原料、在产品、自制半成品及成品增加
所致。
（6）预收款项 3 季度末比年初增加 112.47%，原因是公司预收销货款增加所致。
（7） 应付债券 3 季度末比年初增加 66.67%，原因是公司为调整负债结构发行了 4 亿元中期票据。
（8）长期应付款 3 季度末比年初增加 64.56%，原因是本期控股子公司增加融资租赁金额所致。
2、利润表
（1）营业收入本期比上年同期增加 43.80%，主要原因是本期销售铝商品量增加所致。
（2）营业成本本期比上年同期增加 46.24%，主要原因是本期销售铝商品量增加所致。
（3）销售费用本期比上年同期增加 48.53%，主要原因是本期铝商品销量增加所致。
（4）财务费用本期比上年同期增加 25.30%，主要原因是本期部分在建项目投产，停止借款利息资本化和本期有息负债
有所增加所致。
（5）营业利润本期比上年同期减少 78.83%，主要原因是本期市场低迷，产品销售价格下跌及期间费用有所上升所致。
（6）利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润本期比上年同期分别减少 2482.92%、 1107.60%、513.30%，主
要原因同“营业利润”。
3、现金流量表
（1）销售商品、提供劳务收到的现金本期比上年同期增加 30.24%，原因是本期铝商品销量增加所致。
（2）购买商品、接收劳务支付的现金本期比上年同期增加 41.25%，主要原因是本期采购原材料等增加所致。
（3）支付的各项税费本期比上年同期减少 35.76%，主要原因是产品价格低迷，缴纳增值税额等减少所致。
（4）购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期比上年同期减少 50.49%，主要原因是本期固定资产投
资减少所致。
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（5）偿还债务所支付的现金本期比上年同期增加 32.36%，主要原因是本期公司按期偿还到期债务所致。
（6）支付其他与筹资活动有关的现金本期比上年同期增加 501.20%，主要原因是公司支付融资租赁费用所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司收到云南省发展和改革委员会下发的《关于云南铝业股份有限公司等 51 户企业有关业务属于国家鼓励类产业的确
认书》（云发改办西部〔2013〕397号文），据此及国家税务总局公告 2012 年第 12 号《关于深入实施西部大开发战略有关
企业所得税问题的公告》的规定，公司暂按 15％的税率缴纳企业所得税。具体内容详见巨潮资讯网。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司有关业务获得国家鼓励类产业确
2013 年 07 月 13 日 巨潮资讯网
认
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1.将遵守法律、法规和
规章的规定，履行法定
承诺义务；2.持有的原
非流通股股份自获得上
市流通之日起，在三十
六个月内不上市交易；
上述三十六个月届满
后，通过证券交易所挂
牌交易出售原非流通股
报告期内，控
云南冶金集团 股份的数量占公司股份 2006 年 05 月
股改承诺 长期有效 股股东严格
股份有限公司 总数的比例在十二个月 19 日
履行了承诺。
不超过百分之五，在二
十四个月内不超过百分
之十；3.为增强公司凝
聚力、提升上市公司价
值，在本次股权分置改
革方案实施后，将根据
国家相关管理制度和办
法及时提出并实施管理
层股权激励计划。
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产重组时所作承诺
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首次公开发行或再融资时所作
承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
最初投 期初持 期初持 期末持 期末持 期末账 报告期
证券品 证券代 证券 会计核 股份来
资成本 股数量 股比例 股数量 股比例 面值 损益
种 码 简称 算科目 源
（元） （股） （%） （股） （%） （元） （元）
可供出
02068（H 中铝 62,727, 19,495, 19,495, 44,109, 3,494,4 对外投
股票 100 100 售金融
股） 国际 444.14 000 000 954.90 28.66 资
资产
62,727, 19,495, 19,495, 44,109, 3,494,4
合计 -- -- -- --
444.14 000 000 954.90 28.66
证券投资审批董事会公告披
2012 年 06 月 20 日
露日期
证券投资审批股东会公告披
露日期（如有)
公司持有中铝国际（H 股）的数量占公司证券总投资的比例为 100%
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
单位：万元
期末投
计提减 资金额
衍生品
衍生品投 衍生品 值准备 占公司 报告期
关联 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投
资操作方 投资类 金额 报告期 实际损
关系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额
名称 型 （如 末净资 益金额
金额
有） 产比例
（%）
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云南铝业 2013 年 2013 年
沪铝套
股份有限 否 否 2,060 01 月 09 月 14,685 4,572 0.94 -1,461
保
公司 01 日 30 日
云南铝业 2013 年 2013 年
伦铝套
股份有限 否 否 0 01 月 09 月 1,376 0 -575
保
公司 01 日 30 日
合计 2,060 -- -- 16,061 4,572 0.94 -2,036
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露日期
2013 年 02 月 28 日
（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期
（如有)
公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进
行，交易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管，所进行的交
易均是场内交易；所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、
报告期衍生品持仓的风险分析及控制 成立时间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、
措施说明（包括但不限于市场风险、流 操作风险、法律风险等风险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控
动性风险、信用风险、操作风险、法律 制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行
风险等） 的期货交易为套期保值交易，交易以实货需要为基础，持仓风险在与实货对冲
后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，
严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测
算系统、风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价格或产
品公允价值变动的情况，对衍生品公允 2013 年 1 月 4 日 15300 元/吨 2161 美元/吨
价值的分析应披露具体使用的方法及 2013 年 9 月 30 日 14295 元/吨 1847 美元/吨
相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计
核算具体原则与上一报告期相比是否 未发生变化
发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险控
无
制情况的专项意见
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
的资料
公司生产经营、产业发
2013 年 07 月 17 日 证企部办公室 电话沟通 个人 个人投资者 展、行业情况以及未来
发展情况
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公司生产经营、产业发
2013 年 07 月 29 日 证企部办公室 其他 个人 个人投资者 展、行业情况以及未来
发展情况
公司生产经营、产业发
2013 年 07 月 31 日 证企部办公室 其他 个人 个人投资者 展、行业情况以及未来
发展情况
公司生产经营、产业发
2013 年 08 月 02 日 证企部办公室 其他 个人 个人投资者 展、行业情况以及未来
发展情况
公司生产经营、产业发
2013 年 08 月 07 日 证企部办公室 其他 个人 个人投资者 展、行业情况以及未来
发展情况
公司生产经营、产业发
2013 年 08 月 13 日 证企部办公室 其他 个人 个人投资者 展、行业情况以及未来
发展情况
公司生产经营、产业发
2013 年 08 月 14 日 证企部办公室 其他 个人 个人投资者 展、行业情况以及未来
发展情况
公司生产经营、产业发
2013 年 08 月 20 日 证企部办公室 其他 个人 个人投资者 展、行业情况以及未来
发展情况
公司生产经营、产业发
2013 年 09 月 05 日 证企部办公室 其他 个人 个人投资者 展、行业情况以及未来
发展情况
云南铝业股份有限公司
法定代表人：田永
二○一三年十月二十二日
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