云南铝业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2014-021
云南铝业股份有限公司
2014 年第一季度报告正文
2014 年 04 月
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云南铝业股份有限公司 2014 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除董事周强先生、赵永生先生、万多稳先生外，其余董事均已出席了审议
本报告的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
周强 董事 出差在外 田永
赵永生 董事 出差在外 罗琦
万多稳 董事 出差在外 丁吉林
公司负责人田永、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主管
人员)唐正忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减（%）
营业收入（元） 4,134,899,496.33 2,397,415,755.16 72.47
归属于上市公司股东的净利润（元） -178,539,204.86 -74,533,315.79 -139.54
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-187,817,287.13 -98,392,190.69 -90.89
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 599,905,929.92 -70,527,748.29 950.60
基本每股收益（元/股） -0.116 -0.048 -141.67
稀释每股收益（元/股） -0.116 -0.048 -141.67
加权平均净资产收益率（%） -4.69 -1.92 -144.27
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产（元） 23,422,075,340.78 22,966,881,737.88 1.98
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,719,316,632.03 3,898,892,789.68 -4.61
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-2,502.58
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
12,065,385.59
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 207,031.00
减：所得税影响额 1,850,420.34
少数股东权益影响额（税后） 1,141,411.40
合计 9,278,082.27 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 160,151
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
云南冶金集团股份有限
国有法人 49.13 756,169,168
公司
上海浦东发展银行－长
信金利趋势股票型证券 境内非国有法人 4.88 75,163,959
投资基金
刘铸忠 境内自然人 0.19 3,000,000
杨军 境内自然人 0.15 2,256,026
罗秋萍 境内自然人 0.11 1,753,033
吴茂庭 境内自然人 0.08 1,290,191
陈嘉健 境内自然人 0.07 1,143,683
刘燕萍 境内自然人 0.07 1,013,436
梁添洪 境内自然人 0.07 1,008,600
丰和价值证券投资基金 境内非国有法人 0.06 1,000,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南冶金集团股份有限公司 756,169,168 人民币普通股 756,169,168
上海浦东发展银行－长信金利趋势
75,163,959 人民币普通股 75,163,959
股票型证券投资基金
刘铸忠 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
杨军 2,256,026 人民币普通股 2,256,026
罗秋萍 1,753,033 人民币普通股 1,753,033
吴茂庭 1,290,191 人民币普通股 1,290,191
陈嘉健 1,143,683 人民币普通股 1,143,683
刘燕萍 1,013,436 人民币普通股 1,013,436
梁添洪 1,008,600 人民币普通股 1,008,600
丰和价值证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
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1.云南冶金集团股份有限公司为本公司最大持股东，持有本公司股份 756,169,168
股；
2.前 10 名股东中，国有法人股股东云南冶金集团股份有限公司与其它股东之间不
上述股东关联关系或一致行动的说
存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；
明
3.前 10 名流通股股东中，是否为同一基金管理公司控制并存在关联关系，本公司
不清楚；其它流通股股东之间是否存在关联关系、是否属于《上市公司收购管理办
法》中规定的一致行动人,本公司不清楚。
前十大股东参与融资融券业务股东
公司第六、九大股东通过客户信用账户持股数量合计为 2,101,291 股。
情况说明（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（一）资产负债表
1.应收账款期末比期初减少-63.62%，原因是货款收回所致。
2.预付款项期末比期初增加 31.87%，主要原因是公司为采购氧化铝等原材料预付了部分货款所致。
3.应收股利期末比期初减少-42.05%，原因是年初收到部分股利所致。
4.库存商品期末比期初增加 78.08%，主要原因是铝产品价格低迷，公司根据销售价格情况适当控制销售节
奏和方式所致。
5.工程物资期末比期初减少-42.23%，原因是在建项目顺利推进所致。
6.递延所得税资产期末比期初增加 75.65%，原因是期末铝产品价格低迷，计提存货跌价准备所致。
7.预收款项期末比期初增加 29.10%，原因是销售产品收到预付款所致。
8.应交税费期末比期初减少 45.10%，原因是本期按规定缴纳税金所致。
9.未分配利润期末比期初减少 91.67%，主要原因是亏损所致。
（二）利润表
1.营业收入、营业成本本期比上年同期分别增加 72.47%及 77.68%主要原因是本期销售商品量增加所致。
2.销售费用本期比上年同期增加 46.12%，主要原因是本期商品销量增加，导致运杂费增加所致。
3.财务费用本期比上年同期增加 68.13%，主要原因是上期末部分在建工程完工投产，停止借款费用资本化
所致。
4.资产减值损失本期比上年同期增加 346000.84%，原因是期末铝产品价格低迷，按规定计提存货跌价准备
所致。
5.营业利润本期比上年同期减少 172.73%，主要原因是本期市场低迷，产品销售价格下跌所致。
6.利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润本期比上年同期分别减少 335.86%、263.81%、139.54%，
主要原因同“营业利润”。
（三）现金流量表
1.销售商品、提供劳务收到的现金本期比上年同期增加 99.56%原因是本期商品销量增加所致。
2.收到的其他与经营活动有关的现金本期比上年同期减少 64.55%，主要原因是本期收到的政府补助比上年
同期减少所致。
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3.购买商品、接收劳务支付的现金本期比上年同期增加 70.14%，主要原因是本期采购原材料等增加所致。
4.支付的各项税费本期比上年同期增加 228.91%，主要原因是本期商品销量增加所致。
5.购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期比上年同期减少 30.61%，主要原因是本期固
定资产投资减少所致。
6.吸收投资收到的现金本期比上年同期减少 100%，原因是控股子公司上年同期收到云南冶金集团股份有限
公司的注资款。
7.偿还债务所支付的现金本期比上年同期增加 97.86%，主要原因是本期公司按期偿还到期债务所致。
8.支付其他与筹资活动有关的现金本期比上年同期增加 219.48%，主要原因是公司支付融资租赁费增加所
致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司收到云南省工业和信息化委员会《关于对云铝公司2013 年的部分用电量给予电价补贴奖励的通知》，对公司 2013
年 25.6亿千瓦时用电量给予 0.10 元/千瓦时（总计 2.56 亿元）的电价补贴奖励。按照《企业会计准则》的相关规定，上
述政府补助计入 2013 年度的营业外收入，并确认为当期损益。此事项将增加公司 2013 年度的营业外收入 2.56 亿元。具
体内容详见巨潮资讯网。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于获得电价补贴奖励的公告 2014 年 01 月 29 日 巨潮资讯网
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1.冶金集团保证遵守法律、
法规和规章的规定，履行法
定承诺义务； 2.冶金集团保
证持有的原非流通股股份自
获得上市流通之日起，在三
十六个月内不上市交易；上
述三十六个月届满后，通过
证券交易所挂牌交易出售原 报告期内，
非流通股股份的数量占公司 控股股东
股改承诺 冶金集团 2006 年 05 月 19 日 长期有效
股份总数的比例在十二个月 严格履行
不超过百分之五，在二十四 了承诺。
个月内不超过百分之十； 3.
为增强公司凝聚力、提升上
市公司价值，冶金集团保证
在本次股权分置改革方案实
施后，将根据国相关管理制
度和办法及时提出并实施管
理层股权激励计划。
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收购报告书或权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所
作承诺
其他对公司中小股东所作承
诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下
不适用
一步计划（如有）
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
期初持 期初持 期末持 期末持 期末账 报告期
证券 证券 证券 最初投资 会计核算 股份
股数量 股比例 股数量 股比例 面值 损益
品种 代码 简称 成本（元） 科目 来源
（股） （%） （股） （%） （元） （元）
中铝 62,727,444. 19,495, 19,495, 48,113, 可供出售 对外
股票 02068 0.73 0.73 0.00
国际 14 000 000 760.89 金融资产 投资
62,727,444. 19,495, 19,495, 48,113,
合计 -- -- 0.00 -- --
14 000 000 760.89
证券投资审批董事会公
2012 年 06 月 20 日
告披露日期
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
单位：万元
期末投
衍生 计提
资金额 报告
衍生品 衍生 品投 减值
是否 期初 占公司 期实
投资操 关联 品投 资初 准备 期末投
关联 起始日期 终止日期 投资 报告期 际损
作方名 关系 资类 始投 金额 资金额
交易 金额 末净资 益金
称 型 资金 （如
产比例 额
额 有）
（%）
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云南铝
业股份 沪铝 2014 年 01 2014 年 03
否 否 7,704 7,704 12,750 3.43 2,156
有限公 套保 月 01 日 月 31 日
司
云南铝
业股份 伦铝 2014 年 01 2014 年 03
否 否 0 0 1,497 0.4 183
有限公 套保 月 01 日 月 31 日
司
合计 7,704 -- -- 7,704 14,247 3.83 2,339
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露日
2013 年 02 月 28 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
期（如有)
公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行，
交易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场
内交易；所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较
报告期衍生品持仓的风险分析及控 长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律
制措施说明（包括但不限于市场风 风险等风险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保
险、流动性风险、信用风险、操作 值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为套期保值交
风险、法律风险等） 易，交易以实货需要为基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此外，公司通过建立
和严格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，严格按实货需要和保证金规模多
条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程
序，对持仓风险进行防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 2014 年 1 月 1 日 14025 元/吨 1806 美元/吨
品公允价值的分析应披露具体使用 2014 年 3 月 31 日 13015 元/吨 1784 美元/吨
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 无
是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险
无
控制情况的专项意见
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2014 年 01 月 15 日 公司会议室 电话沟通 个人 个人投资者 公司生产经营及未来发展情况
2014 年 02 月 12 日 公司会议室 其他 个人 个人投资者 公司生产经营及未来发展情况
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云南铝业股份有限公司
董事长：田永
2014 年 4 月 25 日
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