云铝股份 云南铝业股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2017-100
云南铝业股份有限公司
2017 年第三季度报告正文
2017 年 10 月
国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝
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云铝股份 云南铝业股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 2017 年第三季度报
告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人田永、主管会计工作负责人陈德斌及会计机构负责人(会计主管
人员)唐正忠声明：保证 2017 年第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 34,548,077,322.27 31,927,324,335.60 31,938,535,481.15 8.17%
归属于上市公司股东的净资产
9,668,779,385.07 9,237,798,686.19 9,241,454,369.78 4.62%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 6,296,116,206.29 57.41% 16,403,432,359.82 47.69%
归属于上市公司股东的净利润
276,481,551.76 111.44% 423,502,232.03 132.87%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
279,554,430.77 116.87% 424,334,845.14 189.33%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,959,576,731.43 -26.84%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.108 107.69% 0.162 131.43%
稀释每股收益（元/股） 0.108 107.69% 0.162 131.43%
加权平均净资产收益率 2.90% 0.61% 4.48% 1.31%
注：年初至报告期末，公司发生同一控制下的企业合并（公司完成冶金科技 34%股权收购事宜，并通
过与持有冶金科技 33%股权的昆明冶金研究院签署一致行动协议，实现对冶金科技的实际控制），根据企业
会计准则的相关规定，对公司上年同期相关财务数据进行调整。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,080,790.86 不适用
债务重组损益 7,216,000.00 不适用
本期收购同一控制下企业云南
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
-1,715,688.79 冶金科技（美国）有限公司
益
34% 的股权。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,846,424.28 不适用
减：所得税影响额 -111,334.00 不适用
少数股东权益影响额（税后） -1,482,956.82 不适用
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合计 -832,613.11 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 123,336 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
云南冶金集团股份有限公司 国有法人 42.57% 1,109,818,170 353,649,002 质押 353,649,002
华宝信托有限责任公司 国有法人 2.66% 69,230,769 69,230,769 — —
华泰资产管理有限公司－策略投资
其他 2.21% 57,692,307 57,692,307 — —
产品
财通基金－宁波银行－云南国际
其他 1.70% 44,423,077 44,423,077 — —
信托－财通 7 号集合资金信托计划
东吴基金－上海银行－渤海国际
其他 1.68% 43,846,154 43,846,154 — —
信托股份有限公司
信诚基金－招商证券－北京和聚
其他 0.74% 19,230,769 19,230,769 — —
投资管理有限公司
全国社保基金一一四组合 其他 0.67% 17,336,427 17,336,427 — —
信诚基金－工商银行－国海证券
其他 0.66% 17,307,692 17,307,692 — —
股份有限公司
全国社保基金一一一组合 其他 0.62% 16,258,717 0 — —
东吴基金－上海银行－东吴鼎利
其他 0.62% 16,153,846 16,153,846 — —
6020 号资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南冶金集团股份有限公司 756,169,168 人民币普通股 756,169,168
全国社保基金一一一组合 16,258,717 人民币普通股 16,258,717
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红
15,291,791 人民币普通股 15,291,791
-018L-FH001 深
王武 11,880,000 人民币普通股 11,880,000
中国银行股份有限公司－嘉实沪港深精选
9,175,216 人民币普通股 9,175,216
股票型证券投资基金
新华人寿保险股份有限公司－传统－普通保险
7,711,055 人民币普通股 7,711,055
产品-018L-CT001 深
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中国农业银行股份有限公司－交银施罗德成长
6,790,643 人民币普通股 6,790,643
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－宝盈资源优选
6,710,000 人民币普通股 6,710,000
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方产业活力股票型
6,600,000 人民币普通股 6,600,000
证券投资基金
阳光财产保险股份有限公司－传统－普通保险
6,568,766 人民币普通股 6,568,766
产品
公司前 10 名股东中，第 1 名股东和前 10 名股东中的其他股东之间不存在
上述股东关联关系或一致行动的说明 关联关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是
否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说
无
明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
变动
资产负债表项目 期末金额 年初金额 变动原因说明
比例
主要是铝产品销量增加和销价上升所致，截止
应收账款 697,960,832.02 336,399,929.88 107.48%
2017 年 10 月 26 日已收回 5.19 亿元。
预付款项 239,754,216.90 381,845,002.95 -37.21% 主要是本期预付货款减少所致。
其他流动资产 191,353,577.70 468,240,171.17 -59.13% 主要是本期留抵增值税进项税额减少所致。
主要是本期 600kt/a 氧化铝技术升级提产增效
在建工程 2,780,231,021.09 1,896,371,048.43 46.61%
项目等工程项目按计划推进所致。
无形资产 1,284,594,438.74 988,428,134.78 29.96% 主要是土地使用权转入而增加无形资产所致。
主要是本期预支付鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重
其他非流动资产 1,710,829,504.68 1,176,443,090.57 45.42%
建水电铝项目工程款增加所致。
应付账款 5,784,942,423.91 4,483,671,996.88 29.02% 主要是购买氧化铝等原材料货款增加所致。
预收款项 552,299,762.77 369,062,725.12 49.65% 主要是收到客户预付购买产品货款增加所致。
应交税费 104,010,390.76 29,171,484.80 256.55% 主要是本期应交增值税增加所致。
其他应付款 580,779,013.24 283,875,148.61 104.59% 主要是代收代付等款项增加所致。
主要是本期鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电
长期借款 4,175,816,661.75 2,305,264,062.00 81.14%
铝项目贷款等增加所致。
主要是本期计入递延收益的政府补助等增加所
递延收益 176,149,047.87 126,948,868.72 38.76%
致。
少数股东权益 949,194,274.18 636,141,749.08 49.21% 主要是本期非全资控股子公司净利增加所致。
变动
利润表项目 本期金额 上年同期金额 变动原因说明
比例
主要是本期铝产品销量和销价均较上年同期增
营业收入 16,403,432,359.82 11,106,504,432.72 47.69%
加及贸易增加所致。
主要是本期铝产品销量增加、原材料等价格上
营业成本 14,412,958,717.01 9,548,551,033.76 50.94%
涨所致。
主要是本期铝产品价格上升，需转回的存货跌
资产减值损失 3,699,377.26 -87,989,405.16 104.20%
价准备减少所致。
变动
现金流量表项目 本期金额 上年同期金额 变动原因说明
比例
主要是本期 600kt/a 氧化铝技术升级提产增效项
投资活动产生的现
-1,633,597,325.92 -816,500,723.10 -100.07% 目、鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电铝项目、
金流量净额
及高精、超薄铝箔项目工程投资增加所致。
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筹资活动产生的现 主要是本期鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电
-160,369,558.20 -1,207,259,501.02 86.72%
金流量净额 铝项目贷款等增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.2015年非公开发行募集资金使用情况
（1）募集资金使用情况
2015年公司非公开发行实际募集资金净额为人民币2,350,907,095.65元，用于收购浩鑫铝箔86.92%股
权、收购源鑫炭素100%股权并投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工程及补充流动资金。截止2017年
9月30日，尚未使用的募集资金为347,053,701.70元。
（2）募集资金投资项目进展情况
源鑫炭素60万吨炭素项目二期工程正按计划顺利推进。
2.2016年非公开发行募集资金使用情况
（1）募集资金使用情况
2016年非公开发行募集资金净额为人民币3,682,781,190.40元，用于建设云南文山铝业有限公司60万
吨/年氧化铝技术升级提产增效项目、并购老挝中老铝业有限公司和建设老挝中老铝业有限公司100万吨/
年氧化铝及配套矿山项目、偿还银行贷款及补充流动资金。截止2017年9月30日，尚未使用的募集资金为
1,807,846,200.00元。
（2）募集资金投资项目进展情况
目前，文山铝业60万吨/年氧化铝技术升级提产增效项目已经开始试生产。同时，公司正积极推进收
购老挝中老铝业有限公司51%股权，并加快实施年产100万吨/年氧化铝及配套矿山项目相关事宜。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
对鹤庆溢鑫铝业有限公司进行增资实施绿色
2017 年 07 月 18 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
低碳水电铝加工一体化鹤庆项目
收到公司 2017 年非公开发行公司债券符合深
2017 年 08 月 05 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
交所转让条件的无异议函
设立全资子公司云南云铝物流投资有限公司 2017 年 08 月 28 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
设立云南润迈新能源车业有限公司投资新能
2017 年 08 月 28 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
源全地形车生产项目
收购云南东源煤业集团曲靖铝业有限公司
2017 年 08 月 31 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
94.3467%股权
短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金 2017 年 09 月 08 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1. 冶金集团保证遵守法
律、法规和规章的规定，
履行法定承诺义务； 2. 冶
金集团保证持有的原非流
通股股份自获得上市流通
之日起，在三十六个月内
不上市交易；上述三十六
个月届满后，通过证券交
易所挂牌交易出售原非流 截止目前，公
通股股份的数量占公司股 2006 年 05 月 司控股股东
股改承诺 冶金集团 股改承诺 长期有效
份总数的比例在十二个月 19 日 严格履行其
不超过百分之五，在二十 承诺。
四个月内不超过百分之
十； 3.为增强公司凝聚力、
提升上市公司价值，冶金
集团保证在本次股权分置
改革方案实施后，将根据
国家相关管理制度和办法
及时提出并实施管理层股
权激励。
收购报告书或权益变
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
1.公司控股股东冶金集团
承诺在 2015 年公司非公开
发行取得的股份自股份发
行结束之日起 36 个月不得
截止目前，公
2015 年非公 转让。 2015 年 06 月
2015 年 06 月 司控股股东
冶金集团 开发行股票 2.基于公司非公开发行所 10 日至 2018
10 日 严格履行其
承诺 取得的云铝股份的股份因 年6月9日
承诺。
云铝股份分配股票股利、
资本公积转增等情形所衍
生取得的云铝股份的股份
亦受上述承诺的约束。
公司控股股东冶金集团承
截止目前，公
2016 年非公 诺在 2016 年公司非公开发 2016 年 11 月
2016 年 11 月 司控股股东
首次公开发行或再融 冶金集团 开发行股票 行取得的股份自股份发行 21 日至 2019
21 日 严格履行其
资时所作承诺 承诺 结束之日起 36 个月不得转 年 11 月 20 日
承诺。
让。
中信证券股份
中信证券股份有限公司、
有限公司、财通
财通基金管理有限公司、
基金管理有限
华泰资产管理有限公司、
公司、华泰资产
华宝信托有限责任公司、
管理有限公司、
2016 年非公 信诚基金管理有限公司、 2016 年 11 月 截止目前，上
华宝信托有限 2016 年 11 月
开发行股票 东吴基金管理有限公司、 21 日至 2017 述股东严格
责任公司、信诚 21 日
承诺 富国基金管理有限公司承 年 11 月 20 日 履行其承诺。
基金管理有限
诺：本次发行认购的股份
公司、东吴基金
自新增股份上市首日起
管理有限公司、
（2016 年 11 月 21 日）十
富国基金管理
二个月内不转让。
有限公司
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
其他对公司中小股东
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
所作承诺
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承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
会计 计入权益的累 本期 本期 报告 会计
证券 证券 证券 最初投资 期初账面 本期公允价 期末账面 资金
计量 计公允价值变 购买 出售 期损 核算
品种 代码 简称 成本 价值 值变动损益 价值 来源
模式 动 金额 金额 益 科目
可供
公允
境内外 中铝 出售 自有
02068 62,727,444.14 价值 33,610,081.54 2,972,885.91 -26,144,476.69 0.00 0.00 0.00 36,582,967.45
股票 国际 金融 资金
计量
资产
期末持有的其他证券
0.00 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -- --
投资
合计 62,727,444.14 -- 33,610,081.54 2,972,885.91 -26,144,476.69 0.00 0.00 0.00 36,582,967.45 -- --
证券投资审批董事会
2012 年 06 月 20 日
公告披露日期
证券投资审批股东会
不适用
公告披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
关 衍生品 资金额
是否 报告期 报告期 值准备 报告期
衍生品投资 联 衍生品投 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
关联 内购入 内售出 金额 实际损
操作方名称 关 资类型 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
交易 金额 金额 （如 益金额
系 金额 末净资
有）
产比例
2017 年 2017 年
云南铝业股
否 否 沪铝套保 78,640 01 月 01 09 月 30 78,640 272,511 193,081 0 4,144 0.39% -7,540
份有限公司
日 日
2017 年 2017 年
云南铝业股
否 否 伦铝套保 0 01 月 01 09 月 30 0 36,371 27,547 0 9,043 0.85% 218
份有限公司
日 日
合计 78,640 -- -- 78,640 308,882 220,628 0 13,187 1.24% -7,322
衍生品投资资金来源 自有资金
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涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日 2016 年 03 月 19 日
期（如有) 2017 年 02 月 17 日
衍生品投资审批股东会公告披露日
不适用
期（如有)
公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行，交
易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场内交
易；所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公
报告期衍生品持仓的风险分析及控 司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风
制措施说明（包括但不限于市场风 险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风
险、流动性风险、信用风险、操作 险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为套期保值交易，交易以实
风险、法律风险等） 货需要为基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关
管理制度，尤其是风险管理制度，严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值
持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行
防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 2017 年 01 月 01 日 上海期货交易所 12,745 元/吨 LME1,687 美元/吨
品公允价值的分析应披露具体使用 2017 年 09 月 30 日 上海期货交易所 16,410 元/吨 LME2,106 美元/吨
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 无
是否发生重大变化的说明
1.公司以套期保值为目的的衍生品投资，指定相关部门评估投资风险，分析衍生品投资
独立董事对公司衍生品投资及风险 的可行性与必要性；制定的套期保值计划和外汇风险敞口符合公司生产经营实际， 组
控制情况的专项意见 织机构健全、完善，业务流程符合相关规定，不存在损害公司和全体股东利益情况；
2.所采取的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 09 月 13 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 09 月 21 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 09 月 28 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
报告期内，公司积极推进新常态下的扶贫工作，履行社会责任，以项目扶贫和定点扶贫为主要手段，
国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝
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云铝股份 云南铝业股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
主要开展以下扶贫工作：
1.报告期内，公司在国家重点扶贫地区文山州文山市投资建设年产60万吨氧化铝技术升级提产增效项
目，大理州鹤庆县和昭通市鲁甸县实施的绿色低碳水电铝项目，在曲靖市富源县投资建设泽鑫铝业300kt/a
铸造用铝新技术推广示范项目，有效促进了当地经济社会的发展。报告期内，公司在文山铝业年产60万吨
氧化铝技术升级提产增效项目、鹤庆水电铝项目累计投入资金1.35亿元。
2.精准帮扶贫困村，报告期内，公司主动对接建档立卡贫困户，引导贫困户脱贫致富，通过向贫困户
发放养殖资金、提供物资保障和开展助学活动等措施，帮助贫困户改善生活水平，累计捐款捐物约0.77万
元；帮助贫困学生59人，提供助学资金、物资合计约8.32万元。
2、上市公司三季度精准扶贫工作情况
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
其中：1.资金 万元 13,508.4
2.物资折款 万元 0.69
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 其他
1.2 产业发展脱贫项目个数 个 4
1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 13,500
2.转移就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育脱贫 —— ——
其中： 4.1 资助贫困学生投入金额 万元 5.32
4.2 资助贫困学生人数 人 59
4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 万元 3
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
其中： 7.1“三留守”人员投入金额 万元 0.15
7.2 帮助“三留守”人员数 人 3
8.社会扶贫 —— ——
8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 0.62
9.其他项目 —— ——
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
3、后续精准扶贫计划
后续公司将继续响应国家精准扶贫政策，积极推进昭通鲁甸6.5级地震灾后恢复重建70万吨/年水电铝
项目一期35万吨/年工程及大理州鹤庆县绿色低碳水电铝加工一体化鹤庆项目建设，通过产业扶贫，带动
地方社会经济发展，践行企业社会责任，为国家2020年全面建成小康社会作出积极贡献。
国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝
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云铝股份 云南铝业股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
云南铝业股份有限公司董事会
2017年10月27日
国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝
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