云铝股份
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 2018公告编号：2018-081
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2018-081
2018 年第三季度报告正文
云南铝业股份有限公司
2018 年第三季度报告正文
2018 年 10 月月
国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝
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云铝股份 云南铝业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人许波、主管会计工作负责人陈德斌及会计机构负责人(会计主管
人员)唐正忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 38,720,465,041.38 35,877,405,580.95 7.92%
归属于上市公司股东的净资产
9,861,735,131.55 9,868,340,853.52 -0.07%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 5,418,914,313.58 -13.93% 15,903,626,356.38 -3.06%
归属于上市公司股东的净利润
62,251,399.20 -77.30% 110,515,760.42 -73.86%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
55,069,599.13 -79.86% 92,297,593.37 -77.45%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 2,389,333,206.74 21.61%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.02 -81.82% 0.04 -75.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 -81.82% 0.04 -75.00%
加权平均净资产收益率 0.63% -2.15% 1.11% -3.37%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -8,758,610.75 不适用
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 不适用
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
20,762,470.73 不适用
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 不适用
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
0.00 不适用
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00 不适用
委托他人投资或管理资产的损益 0.00 不适用
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 不适用
债务重组损益 0.00 不适用
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 不适用
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 不适用
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
0.00 不适用
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 不适用
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 0.00 不适用
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
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得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 不适用
对外委托贷款取得的损益 0.00 不适用
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
0.00 不适用
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
0.00 不适用
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00 不适用
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,927,939.68 不适用
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 不适用
减：所得税影响额 3,169,157.39 不适用
少数股东权益影响额（税后） 1,544,475.22 不适用
合计 18,218,167.05 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 156,490 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
数量 股份状态 数量
云南冶金集团股份有限公司 国有法人 42.57% 1,109,818,170 177,056,788 质押 553,649,002
华泰资产管理有限公司 －策略投资产品 其他 1.55% 40,445,807 0
财通基金－宁波银行－云南国际信托－
其他 1.31% 34,155,045 0
财通 7 号集合资金信托计划
中国建设银行股份有限 公司－博时主题
其他 1.23% 31,999,941 0
行业混 合型证券投资基金 （LOF）
东吴基金－上海银行－渤海国际信托股
其他 0.84% 21,923,554 0
份有限公司
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交
其他 0.53% 13,780,930 0
易型开放式指数证券投资基金
周传明 境内自然人 0.48% 12,632,661 0
信诚基金－工商银行－国海证券股份有
其他 0.43% 11,133,601 0
限公司
全国社保基金四零三组合 其他 0.37% 9,702,930 0
信诚基金－招商证券－北京和聚投资管
其他 0.37% 9,624,869 0
理有限公司
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南冶金集团股份有限公司 932,761,382 人民币普通股 932,761,382
华泰资产管理有限公司 －策略投资产品 40,445,807 人民币普通股 40,445,807
财通基金－宁波银行－云南国际信托－财通 7 号集合
34,155,045 人民币普通股 34,155,045
资金信托计划
中国建设银行股份有限 公司－博时主题行业混 合型
31,999,941 人民币普通股 31,999,941
证券投资基金 （LOF）
东吴基金－上海银行－渤海国际信托股份有限公司 21,923,554 人民币普通股 21,923,554
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式
13,780,930 人民币普通股 13,780,930
指数证券投资基金
周传明 12,632,661 人民币普通股 12,632,661
信诚基金－工商银行－国海证券股份有限公司 11,133,601 人民币普通股 11,133,601
全国社保基金四零三组合 9,702,930 人民币普通股 9,702,930
信诚基金－招商证券－北京和聚投资管理有限公司 9,624,869 人民币普通股 9,624,869
公司前 10 名股东中，第 1 名股东和前 10 名股东中的其他股东之
间不存在 关联关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也
上述股东关联关系或一致行动的说明
未知其他股东是 否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致
行动人。
公司控股股东云南冶金集团股份有限公司除通过普通证券账户持有
705,958,156 股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保
证券账户持有 403,860,014 股，该部分股份所有权未发生转移，云南
冶金集团股份有限公司实际合计持有公司股份 1,109,818,170 股。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）
周传明除通过普通证券账户持有 1,600,600 股外，还通过国泰君安
证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 11,032,061 股，
该部分股份所有权未发生转移，周传明实际合计持有公司股份
12,632,661 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、 报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末金额 年初金额 变动比例 变动原因说明
应收票据 220,035,728.60 514,094,264.63 -57.20% 主要是本报告期票据背书转付采购款所致。
应收账款 458,076,906.01 245,628,599.59 86.49% 主要是本报告期产品销量增加所致。
预收款项 166,189,802.07 601,857,964.88 -72.39% 主要是本报告期销售商品预收货款减少所致。
预计负债 47,053,469.29 33,049,366.38 42.37% 主要是本报告期预计的废渣处置费及矿山复垦费所致。
利润表项目 本期金额 上年同期金额 增减率 变动原因说明
税金及附加 102,164,186.54 77,260,226.15 32.23% 主要是报告期内城建税及教育附加等增加所致。
主要是收购云铝淯鑫铝业有限公司及大修理费用等增加
管理费用 633,866,283.88 479,062,367.65 32.31%
所致。
营业外收入 16,463,095.02 8,669,701.55 89.89% 主要是报告期内子公司收到的政府补助增加所致。
主要是因大宗原辅料等价格上涨，导致生产成本较上年同
利润总额 128,378,702.59 576,296,033.31 -77.72%
期大幅上升所致。
主要是因大宗原辅料等价格上涨，导致生产成本较上年同
净利润 120,345,732.14 508,979,988.50 -76.36%
期大幅上升所致。
归属于母公司 主要是因大宗原辅料等价格上涨，导致生产成本较上年同
110,515,760.42 422,798,619.62 -73.86%
股东的净利润 期大幅上升所致。
现金流量表项目 本期金额 上年同期金额 增减率 变动原因说明
主要是本报告期在建项目按计划推
投资活动产生的现金流量净额 -2,874,536,164.35 -1,634,664,290.62 75.85%
进所致。
主要是本报告期按计划落实了项目
筹资活动产生的现金流量净额 490,605,746.00 -156,827,058.20 412.83%
贷款等所致。
报告期内公司支付投资款及购建固
现金及现金等价物净增加额 15,832,224.54 168,509,529.19 -90.60%
定资产所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2018年5月27日，云南省人民政府（以下简称“云南省政府”）与中国铝业集团有限公司（以下简称“中
铝集团”）签署《合作协议》，双方拟以中铝集团全资子公司中国铜业有限公司（以下简称“中国铜业”）为
平台进行合作,合作完成后，最终中铝集团和云南省政府在中国铜业的持股比例原则上分别为58%、42%。
若上述合作事项顺利完成，公司实际控制人可能由云南省人民政府国有资产监督管理委员会变为国务院国
有资产监督管理委员会，目前上述合作事项正在积极推进中，公司将按照进展及时履行信息披露义务。
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2.公司2018年4月23日召开的第七届董事会第十次会议和2018年5月9日召开的2018年第一次临时股东
大会审议通过了非公开发行股票相关事宜。本次非公开发行股票拟向包括冶金集团或其指定的关联方在内
的不超过10名特定投资者非公开发行股票，募集资金总额不超过45亿元，扣除发行费用后的募集资金净额
拟全部投资于鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目和文山中低品位铝土矿综合利用项目。2018年9月14
日，公司已收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，本次非公开发行将在中国证券监
督管理委员会核准后实施，相关事项正在积极推进中。
3.募集资金使用情况
（1）2015年非公开发行募集资金使用情况
○1 募集资金使用情况
2015年公司非公开发行实际募集资金净额为人民币235,090.71万元，用于收购浩鑫铝箔86.92%股权、
收购源鑫炭素100%股权并投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工程及补充流动资金。截止2018年9月
30日，尚未使用的募集资金为9,030.50万元。
○2 募集资金投资项目进展情况
源鑫炭素60万吨炭素项目二期工程正按计划顺利推进。
（2）2016年非公开发行募集资金使用情况
○1 募集资金使用情况
2016年非公开发行募集资金净额为人民币363,016.12万元，用于建设云南文山铝业有限公司60万吨/
年氧化铝技术升级提产增效项目、并购老挝中老铝业有限公司和建设老挝中老铝业有限公司100万吨/
年氧化铝及配套矿山项目、偿还银行贷款及补充流动资金。截止2018年9月30日，尚未使用的募集资金为
134,778.12万元。
○2 募集资金投资项目进展情况
目前，文山铝业60万吨/年氧化铝技术升级提产增效项目已经投产，正在进行试生产。同时，公司正与
中老铝业老股东和老挝政府积极协商推进收购老挝中老铝业有限公司51%股权事宜，并加快实施年产100
万吨/年氧化铝及配套矿山项目相关事宜。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
云南铝业股份有限公司关于董事长辞职
2018 年 07 月 05 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的公告
云南铝业股份有限公司关于选举董事长
2018 年 07 月 24 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的公告
云南铝业股份有限公司关于部分暂闲置
2018 年 09 月 07 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
募集资金补充流动资金到期归还的公告
云南铝业股份有限公司关于收到《中国
2018 年 09 月 15 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
证监会行政许可申请受理单》的公告
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1. 冶金集团保证遵守法
律、法规和规章的规定，履
行法定承诺义务；
2.冶金集团保证持有的原
非流通股股份自获得上市
流通之日起，在三十六个月
内不上市交易；上述三十六
个月届满后，通过证券交易 截止目
所挂牌交易出售原非流通 前，公司
云南冶金集团股 2006 年 05
股改承诺 股改承诺 股股份的数量占公司股份 长期有效 控股股东
份有限公司 月 19 日
总数的比例在十二个月不 严格履行
超过百分之五，在二十四个 承诺。
月内不超过百分之十；
3.为增强公司凝聚力、提升
上市公司价值，冶金集团保
证在本次股权分置改革方
案实施后，将根据国家相关
管理制度和办法及时提出
并实施管理层股权激励。
收购报告书或权益变动报
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
1.公司控股股东冶金集团
承诺在 2015 年公司非公开
发行取得的股份自股份发
行结束之日起 36 个月不得 2015 年 6 月
2015 年非公
云南冶金集团股 转让。2.基于公司非公开发 2015 年 06 10 日至
开发行股票 履行完毕
份有限公司 行所取得的云铝股份的股 月 10 日 2018 年 6 月
承诺
份因云铝股份分配股票股 9日
利、资本公积转增等情形所
衍生取得的云铝股份的股
份亦受上述承诺的约束。
若浩鑫铝箔合并报表 2015
年度、2016 年度、2017 年
度三年累计的实际利润数 2015 年 6 月
2015 年非公
首次公开发行或再融资时 云南冶金集团股 开发行股票 未能达到盈利预测的累计 2015 年 06 12 日至
履行完毕
所作承诺 份有限公司 净利润数，则由冶金集团在 月 12 日 2018 年 5 月
承诺
浩鑫铝箔 2017 年度的专项 28 日
审计报告正式出具后的 10
个工作日内进行业绩补偿。
公司控股股东冶金集团承 截止目
2016 年 11
2016 年非公 诺在 2016 年公司非公开发 前，公司
云南冶金集团股 2016 年 11 月 21 日至
开发行股票 行取得的股份自股份发行 控股股东
份有限公司 月 21 日 2019 年 11
承诺 结束之日起 36 个月不得转 严格履行
月 20 日
让。 承诺。
1.承诺不无偿或以不公平 截止目
2018 年非公 条件向其他单位或者个人 前，公司
2018 年 04
公司董事、高管 开发行股票 输送利益，也不采用其他方 长期有效 董事、高
月 23 日
承诺 式损害公司利益；2.承诺对 管严格履
本人的职务消费行为进行 行承诺。
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约束；3.承诺不动用公司资
产从事与其履行职责无关
的投资、消费活动；4.承诺
由董事会或薪酬委员会制
定的薪酬制度与公司填补
回报措施的执行情况相挂
钩；5.承诺拟公布的公司股
权激励的行权条件与公司
填补回报措施的执行情况
相挂钩；6.自本承诺出具日
至公司本次非公开发行股
票实施完毕前，若中国证监
会作出关于填补回报措施
及其承诺的其他新的监管
规定的，且上述承诺不能满
足中国证监会该等规定时，
本人承诺届时将按照中国
证监会的最新规定出具补
充承诺。
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
2017 年 11
其他对公司中小股东所作 云南冶金集团股 自 2017 年 11 月 21 日起六 2017 年 11 月 21 日至
其他承诺 履行完毕
承诺 份有限公司 个月内不减持公司股票。 月 21 日 2018 年 5 月
20 日
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，
应当详细说明未完成履行
不适用
的具体原因及下一步的工
作计划
四、对 2018 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证
会计 计入权益的 本期 本期 报告 会计
证券 证券 券 最初 期初 本期公允价 期末 资金
计量 累计公允价 购买 出售 期损 核算
品种 代码 简 投资成本 账面价值 值变动损益 账面价值 来源
模式 值变动 金额 金额 益 科目
称
中 可供
境内 公允
铝 出售 自有
外股 02068 62,727,444.14 价值 54,642,250.94 993,178.69 -7,092,014.51 0.00 0.00 0.00 55,635,429.63
国 金融 资金
票 计量
际 资产
期末持有的其
0.00 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -- --
他证券投资
合计 62,727,444.14 -- 54,642,250.94 993,178.69 -7,092,014.51 0.00 0.00 0.00 55,635,429.63 -- --
证券投资审批
董事会公告披 2012 年 06 月 20 日
露日期
证券投资审批
不适用
股东会公告披
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露日期（如有)
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是 计提 期末投
报告
关 否 衍生品 报告 报告 减值 资金额
衍生品投 期初 期末 期实
联 关 衍生品投资 投资初 期内 期内 准备 占公司
资操作方 起始日期 终止日期 投资 投资 际损
关 联 类型 始投资 购入 售出 金额 报告期
名称 金额 金额 益金
系 交 金额 金额 金额 （如 末净资
额
易 有） 产比例
云铝股份 否 否 沪铝套期保值 22,162 2018 年 01 月 01 日 2018 年 09 月 30 日 22,162 68,677 60,802 0 2,626 0.27% -368
云铝股份 否 否 伦铝套期保值 0 2018 年 01 月 01 日 2018 年 09 月 30 日 0 3,698 3,700 0 0 0.00% 2
合计 22,162 -- -- 22,162 72,375 64,502 0 2,626 0.27% -366
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披 2017 年 02 月 17 日
露日期（如有) 2018 年 03 月 20 日
衍生品投资审批股东会公告披
不适用
露日期（如有)
公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行，交易所
和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场内交易；所选
报告期衍生品持仓的风险分析 择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。因此公司
及控制措施说明（包括但不限 期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低，可通过
于市场风险、流动性风险、信 跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动
用风险、操作风险、法律风险 带来的风险。公司进行的期货交易为套期保值交易，交易以实货需要为基础，持仓风险在
等） 与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，
严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风
险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价
格或产品公允价值变动的情
2018 年 1 月 2 日 上海期货交易所 15,245 元/吨 2018 年 1 月 2 日 LME 2,265 美元/吨
况，对衍生品公允价值的分析
2018 年 9 月 28 日 上海期货交易所 14,360 元/吨 2018 年 9 月 28 日 LME 2,054 美元/吨
应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策
及会计核算具体原则与上一报
无
告期相比是否发生重大变化的
说明
1.公司以套期保值为目的的衍生品投资，指定相关部门评估投资风险，分析衍生品投资的
独立董事对公司衍生品投资及 可行性与必要性；制定的套期保值计划和外汇风险敞口符合公司生产经营实际， 组织机构
风险控制情况的专项意见 健全、完善，业务流程符合相关规定，不存在损害公司和全体股东利益情况；
2.所采取的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝
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云铝股份 云南铝业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2018 年 7 月 28 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2018 年 8 月 22 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
云南铝业股份有限公司董事会
2018 年 10 月 30 日
国家环境友好企业 绿色低碳中国水电铝
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