云铝股份
证券代码：000807                               股票简称：云铝股份                   公告编号：2019-038




                                    云南铝业股份有限公司董事会

                                    关于证券投资情况的专项说明



       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。



       根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第 1
号--定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝
股份”或“公司”）对 2018 年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下：
       一、公司证券投资情况概述
       2012 年 7 月，公司以在香港注册成立的全资子公司—云铝国际有限公司（以下简称“云
铝国际”）为投资主体，作为基石投资者参与了在有色金属行业具备国际工程设计、施工、总
承揽能力的中铝国际工程股份有限公司（以下简称“中铝国际”）2012 年度 H 股发行，以 3.93
港元/股（不含佣金、征费等）交易价格认购了中铝国际 H 股股票 19,495,000 股，认购总价
为 76,615,350 港元（不含佣金、征费等）。
       该事项经 2012 年 6 月 19 日召开的公司第五届董事会第十五次会议审议通过后实施完毕。
       二、2018 年度证券投资损益情况
       截止2018年度报告期末，公司全资子公司云铝国际持有中铝国际H股股票19,495,000股，
公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益。截
止2018年报告期末，公司证券投资的具体明细情况如下表：
                                                                                          单位：人民币元
                        会计                              计入权益的 本期 本期 报告
证券      最初投资              期初账面     本期公允价值                                       期末账面
                        计量                              累计公允价值 购买 出售 期损
简称        成本                  价值         变动损益                                           价值
                        模式                                  变动     金额 金额 益
中铝                  公允
国际    62,727,444.14 价值     54,642,250.94 -18,587,475.01 -26,672,668.21 0.00   0.00   0.00 36,054,775.93
H股                   计量

合计    62,727,444.14    --    54,642,250.94 -18,587,475.01 -26,672,668.21 0.00   0.00   0.00 36,054,775.93




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        云铝股份
    三、报告期内证券投资内控制度执行情况
    报告期内，公司严格执行中国证监会、深圳证券交易所相关证券投资的规定以及《公司
章程》、《云南铝业股份有限公司证券投资管理办法》等有关要求，公司证券投资未有违反
法律法规及规范性文件规定之情形。公司证券投资未超出股东大会、董事会审批的权限，未
影响公司主营业务的发展。
    四、独立董事的意见
    经核查，公司2012年进行证券投资的资金来源于公司的自有资金，未影响公司主营业务
的开展。公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及《云南铝业股份有限公司证券投资管
理办法》等相关规章制度的要求进行证券投资，决策程序合法合规，内控制度严格落实，资
金安全能够得到保障，未出现违反相关法律法规及规章制度的行为。
    五、备查文件
    （一）公司第七届董事会第二十三次会议决议；
    （二）独立董事关于证券投资情况的独立意见。
     特此公告。




                                           云南铝业股份有限公司董事会

                                                 2019 年 3 月 25 日




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