云铝股份
证券代码：000807                   证券简称：云铝股份                   公告编号：2021-009



                            云南铝业股份有限公司关于

               短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。



    根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，云南铝业股份

有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）为提高募集资金的使用效率，降低公司财务

费用，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，

公司将存放在中国进出口银行云南省分行账户中用于文山中低品位铝土矿综合利用项目的

部分暂闲置募集资金合计不超过人民币 3 亿元（含 3 亿元）暂时用于补充流动资金，使用

期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司对前

述部分暂闲置募集资金补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。公司本次使

用部分暂闲置募集资金临时补充流动资金前 12 个月内未从事高风险投资，公司保证以暂闲

置募集资金用于临时补充流动资金期间，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不通过

直接或者间接的安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易。

若募集资金投资项目因实施进度需要使用，公司将及时归还募集资金至募集资金专用账户，

以确保募集资金投资项目的正常进行。
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可〔2019〕1928号）核准，云铝股份向4名特定投资者非公开发行人民币普通股（A
股）521,367,759股，发行价格为人民币4.1元/股，募集资金总额为人民币2,137,607,811.90
元，扣除与发行相关费用后的募集资金净额为人民币2,105,925,675.12元。
    上述募集资金已于2019年12月23日划入公司募集资金专用账户中，已经瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）验资，并出具《关于云南铝业股份有限公司验资报告》（瑞华验字
[2019]53100001）。云铝股份按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使


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用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，对募集资金制定了
专户存储制度，并对募集资金进行专户存储。保荐机构、监管银行和公司及实施募投项目
的云南云铝海鑫铝业有限公司、云南文山铝业有限公司根据《上市公司监管指引第2号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等
有关规定，于2020年1月8日签署了《募集资金三方监管协议》，共同监督募集资金的使用
情况。募集资金专用账户的相关情况如下：
        账户名称                 开户行                     账号                 募投项目

 云南铝业股份有限公司     交通银行昆明五华支行      531899991013000097372
                                                                            鲁甸 6.5 级地震灾后
 云南云铝海鑫铝业有限          交通银行昭通                                 恢复重建水电铝项目
                                                    536899991013000006660
         公司                    分行营业部
                            中国进出口银行                                  文山中低品位铝土矿
 云南铝业股份有限公司                                2160000100000151685
                              云南省分行                                    综合利用项目
                                                                            文山中低品位铝土矿
                            中国进出口银行
 云南文山铝业有限公司                                2160000100000153915    综合利用项目-300
                              云南省分行
                                                                            万吨/年选矿项目
                                                                            文山中低品位铝土矿
                            中国进出口银行
 云南文山铝业有限公司                                2160000100000153888    综合利用项目歪山头
                              云南省分行
                                                                            矿山洗选项目

      二、募集资金使用情况
      截至2021年1月8日，公司本次非公开发行股票募集资金使用情况如下：
                                                                   已使用募集资金     使用比例
 序号               募投项目                  募集资金净额（元）
                                                                       （元）           （%）
         鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电
  1                                            1,700,997,660.67    1,700,997,660.67    100.00
         铝项目
  2      文山中低品位铝土矿综合利用项目         404,928,014.45          0.00           0.00

                   合计                        2,105,925,675.12    1,700,997,660.67    80.77%

      三、前次使用暂闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的情况
      公司于2020年1月6日召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于短期使用
部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资
金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，将存放在交通银行昆明五华支行、中国进
出口银行云南省分行账户中用于鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目和文山中低品位
铝土矿综合利用项目的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币15亿元（含15亿元）暂时用
于补充流动资金，其中：在交通银行昆明五华支行账户用于鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水
电铝项目的部分暂闲置募集资金人民币12亿元，在中国进出口银行云南省分行账户中用于
文山中低品位铝土矿综合利用项目的部分暂闲置募集资金人民币3亿元，使用期限自董事会

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审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。
   截止2021年1月5日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币15亿元全部归
还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
   四、本次短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的情况
    根据募集资金投资项目实施计划及募集资金使用的进度情况，文山中低品位铝土矿综
合利用项目部分募集资金暂时闲置。为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，在保证
不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司第八届董事会第一次会议审议通过了《关
于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的
募集资金补充流动资金，将存放在中国进出口银行云南省分行账户中用于文山中低品位铝
土矿综合利用项目的部分暂闲置募集资金不超过人民币3亿元（含3亿元）暂时用于补充流
动资金，暂时补充流动资金的募集资金将用于偿还银行贷款和购买生产经营使用的原辅材
料及支付电费，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还到募集资金
专用账户。
   五、暂闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原
因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施
    随着公司业务规模的不断扩大，对流动资金的需求量增加，通过以部分暂闲置的募集
资金补充公司的流动资金可以减少银行借款，降低公司财务费用。公司将使用暂闲置募集
资金不超过人民币3亿元（含3亿元）补充流动资金，根据流动资金使用情况，按基准利率
测算，预计可节约财务费用约人民币0.08亿元。本次使用部分暂闲置募集资金暂时补充流
动资金仅限于与主营业务相关的业务使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东
利益的情形。
    公司将严格按照有关法律法规的规定使用上述募集资金，暂闲置募集资金补充流动资
金12个月有效期到期前将及时、足额地将该部分资金归还至募集资金专用账户，不会影响
募集资金投资计划的正常进行。
   六、独立董事意见
    公司独立董事发表独立意见如下：
    （一）在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提
下，公司使用部分暂闲置募集资金不超过人民币3亿元（含3亿元）暂时补充流动资金，将
有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和股东的利益。
    （二）公司此次将部分暂闲置募集资金短期补充流动资金履行了必要的程序，议案内
容及表决程序符合相关制度的规定，符合公司募集资金项目建设的实际情况，不存在改变


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募集资金投向和损害股东利益的情况。
       （三）同意公司使用暂闲置募集资金不超过人民币3亿元（含3亿元）暂时用于补充流
动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。

    七、监事会意见
       公司监事会认为：公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目
正常进行的前提下，使用部分暂闲置募集资金不超过人民币3亿元（含3亿元）暂时补充流
动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和股东的利
益。公司此次将部分暂闲置募集资金补充流动资金履行了必要的程序，符合《公司章程》
和公司《募集资金管理制度》的有关规定。同意公司使用暂闲置募集资金不超过人民币3亿
元（含3亿元）暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
    八、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：本次以部分暂闲置募集资金暂时补充
流动资金事项已经云铝股份董事会审议通过，全体独立董事及监事会已发表明确同意意见，
履行了必要的内部审批程序。云铝股份本次将不超过3亿元（含3亿元）暂闲置募集资金补
充流动资金，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情况，补充流动资金时间不超过12个月。云铝股份本次募集资金的使用符合《上
市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定。本保荐机构对云铝股
份使用部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金的事宜无异议。
    九、备查文件
       （一）第八届董事会第一次会议决议；
       （二）独立董事对《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》的独立
意见；
       （三）监事会对《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》的确认意
见；
       （四）民生证券股份有限公司出具的《民生证券股份有限公司关于云南铝业股份有限
公司短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的核查意见》。
       特此公告。


                                              云南铝业股份有限公司董事会
                                                     2021年1月8日


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