云铝股份：独立董事对担保等事项的独立意见2021-03-23
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于 2020 年度利润分配的预案》的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》（证监发[2001]102号）、《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规以及《公司章程》、《独
立董事工作细则》等有关规定，我们作为公司的独立董事，对公司2020
年度利润分配的预案进行了认真审查，发表如下独立意见：
1.公司制定的2020年度利润分配预案符合《公司法》、《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《公司章程》等
相关规定。实施本预案不存在损害公司和全体股东利益的行为。
2.该事项的决策程序合法有效。
综上所述，我们同意公司2020年度利润分配的预案，同意将本预
案提交公司2020年度股东大会审议。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于<公司 2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》的独立意见
根据《企业内部控制基本规范》及配套指引、《企业内部控制评
价指引》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等法规和规范
性文件的要求，我们对公司内部控制有关资料进行了核查，认真了解
了公司实际内部控制情况，并就相关情况与会计师事务所及董事会审
计委员会进行了沟通，对《云南铝业股份有限公司2020年度内部控制
自我评价报告》发表如下独立意见：
公司2020年度内部控制自我评价报告真实、准确、完整地反映了
目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。报告
期内，公司按照《公司法》、《证券法》相关法律法规及《上市公司
内部控制指引》等规定，建立、健全了较为完善的内部控制体系，修
订和制定了一系列公司管理制度，公司内部控制制度已基本完善，各
项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司的
内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对
编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健
康运行及公司经营风险的控制提供保证；能够确保公开、公平、公正
地对待所有投资者，切实保护公司和投资者的利益；报告具有合理性、
合规性、完整性和有效性，基本确保了公司战略目标的实现。报告期
内，公司不存在违反《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》及公司各项内部控制制度的情形。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于 2020 年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》的
独立意见
按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》、《深交所股票上市规则》的相关规定，我们作为公
司的独立董事对《关于2020年度计提信用减值准备和资产减值准备的
议案》相关内容进行了认真核查，对公司计提信用减值准备和资产减
值准备事项发表如下独立意见：
本次计提信用减值准备和资产减值准备符合《企业会计准则》等
有关规定，本次计提信用减值准备和资产减值准备基于谨慎性原则，
公允地反映了公司截止2020年12月31日的财务状况、资产价值及经营
成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于确认 2020 年日常关联交易执行情况的议案》的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
等相关规定，我们作为公司的独立董事对《关于确认2020年日常关联
交易执行情况的议案》相关材料进行了审核、讨论，对该议案发表如
下事前认可意见：
1.我们对该事项相关材料已进行了审核、讨论；
2.我们一致同意将该事项提交公司第八届董事会第三次会议审
议；
3.公司第八届董事会第三次会议审议该事项时，关联方董事须回
避表决。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 21 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于确认 2020 年日常关联交易执行情况的议案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》和《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董
事对公司2020年日常关联交易事项发表如下独立意见：
1.以上关联交易是公司与关联方在2020年生产经营和项目建设
中的正常交易行为，遵循了诚实信用、平等、自愿、公平、公正、公
允、互惠互利的原则，符合公司和全体股东的利益，未发现损害广大
中小股东利益的情形；
2.本事项的表决程序合法，关联方董事在董事会审议本事项时进
行了回避表决，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于 2021 年预计日常关联交易的预案》的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
等相关规定，我们作为公司的独立董事对《关于 2021 年预计日常关
联交易的预案》相关材料进行了审核、讨论，对该议案发表如下事前
认可意见：
1.公司 2021 年度预计日常关联交易符合有关法律法规及《公司
章程》相关规定，关联交易内容和定价政策公平合理，不存在损害本
公司及其股东特别是中小股东利益的情形；
2.相关交易有利于公司运营活动的顺利开展，均属于公司正常的
业务范围。
同意将该预案提交公司第八届董事会第三次会议审议。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 21 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于 2021 年预计日常关联交易的预案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》和《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董
事对公司2021年预计日常关联交易事项发表如下独立意见：
1.《云南铝业股份有限公司 2021 年日常关联交易预计的预案》
在提交董事会审议之前已经取得我们事前认可，我们认为董事会在召
集、召开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律、法规及公司章
程的规定。此预案已获云南铝业股份有限公司第八届董事会第三次
会议审议通过，关联董事回避表决；
2.公司 2021 年度预计日常关联交易的决策程序符合有关法律
法规及《公司章程》之规定，关联交易内容和定价政策公平合理，不
存在损害公司和全体股东利益的行为；
3.我们同意将该预案提交公司股东大会审议表决。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
云南铝业股份有限公司独立董事对《关于 2020 年年度募集资金存放
与使用情况专项报告的议案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》
等有关规定，我们作为公司的独立董事，在认真审阅了有关资料的基
础上，对公司关于2020年年度募集资金存放与使用情况事项发表如下
独立意见：
1.公司《关于2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，
内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
真实、客观地反映了公司募集资金的存放与实际使用情况；
2.公司2020年年度募集资金的存放和实际使用符合中国证券监
督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的
相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情况。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的议案》的事前认可意见
按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公
司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，我们作
为公司的独立董事对《关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的议
案》相关内容进行了认真审核讨论，对该事项发表如下事前认可意见：
1.我们对该事项认真审核、讨论后，同意将该事项提交公司第八
届董事会第三次会议审议；
2.公司第八届董事会第三次会议审议该事项时，关联方董事须回
避表决。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 21 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的议案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公
司治理准则》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事
对中铝财务有限责任公司风险评估报告发表如下独立意见：
1.中铝财务有限责任公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业
法人营业执照》，建立了较为完整合理的风险管理和内部控制体系，
能较好地控制风险，不存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的
《企业集团财务公司管理办法》规定的情形；
2.天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）编制的《风险评估报
告》充分反映了公司关联方中铝财务有限责任公司的经营状况和风险
情况，报告结论客观、公正；
3.该关联交易事项的表决程序合法，董事会审议该事项时，关联
方董事已回避表决，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议暨关联交易
的预案》的事前认可意见
按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公
司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，我们作
为公司的独立董事对《关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服
务协议暨关联交易的议案》相关内容进行了认真审核、讨论，对公司
与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议的事项发表如下事前认
可意见：
1.我们对该事项的相关材料进行了认真审核、讨论；
2.我们同意将该事项提交公司第八届董事会第三次会议审议；
3.公司第八届董事会第三次会议审议该事项时，关联方董事须回
避表决。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 21 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议暨关联交易
的预案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公
司治理准则》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事
对《关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议暨关联交易
的议案》相关内容进行了认真审核、讨论，发表如下独立意见：
1.以上关联交易定价公平合理，符合公司和全体股东的利益，未
发现损害广大中小股东利益的情况；
2.该关联交易事项的表决程序合法，董事会审议该事项时，关联
方董事已回避表决，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；
3.该事项须提交公司股东大会审议。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于公司及部分子公司继续向云南慧能售电股份有限公司
购电暨关联交易的预案》的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公
司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等
有关规定,我们作为公司的独立董事,在认真审阅了有关资料的基础
上,对公司及子公司继续向云南慧能售电股份有限公司购电的事项发
表如下事前认可意见:
1.公司已就该关联交易事项事先提供了相关材料，我们审阅了相
关材料；
2.我们同意将该事项提交公司第八届董事会第三次会议审议；
3.公司第八届董事会第三次会议审议本事项时，关联方董事须回
避表决。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 21 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于公司及部分子公司继续向云南慧能售电股份
有限公司购电暨关联交易的预案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公
司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》等相
关规定，我们作为公司的独立董事，对公司及子公司继续向云南慧能
售电股份有限公司购电的事项发表如下独立意见：
1.该事项符合相关规定，有利于控制公司及公司子公司生产成本，
改善经营业绩，决策程序合法、有效；
2.遵循了公开、公平、公正的原则，定价公允，不存在损害公司
及股东特别是广大中小股东的利益。该事项符合《公司法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定；
3.本次交易事项的表决程序合法，关联方董事在董事会审议本事
项时进行了回避表决，符合有关法律、法规和公司章程的规定；
4.该事项须提交公司股东大会审议。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《公司控股股东及其他关联方占用资金情况、累计和当期对外担保情
况的专项说明和独立意见》
根据中国证监会证监发[2003]56 号文《关于规范上市公司与关
联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的要求，我们作
为公司的独立董事，对公司与关联方资金往来及对外担保情况进行了
专项核查，现发表专项说明和独立意见如下:
截止 2020 年 12 月 31 日，关联方占用资金事项均属于正常经营
过程中形成的资金往来，未发现公司控股股东云南冶金集团股份有限
公司及其他关联方非经营性占用公司资金情况。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司不存在对外担保的行为，不存在
为控股股东或其他关联方提供担保的行为，公司为控股子公司提供的
担保均履行了相应的决策程序，严格遵守了法律法规及《公司章程》
的相关规定，未发现损害公司及广大中小股东利益的行为。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
云南铝业股份有限公司独立董事关于
证券投资情况的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关规定，我们作为公
司的独立董事，现就 2020 年度的证券投资情况进行了认真核查，现
发表如下独立意见：
经过核查，我们认为公司于 2012 年以全资子公司云铝国际有限
公司作为投资主体，参与中铝国际工程股份有限公司 2012 年度的 H
股发行，认购了总值（含经纪佣金、征费）不超过 1,000 万美元的股
份的证券投资事项已按规定履行了相应的审批程序与信息披露义务。
公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及《公司证券投资管理
办法》等相关规章制度的要求进行证券投资，决策程序合法合规，内
控制度严格落实，资金安全能够得到保障，未出现违反相关法律法规
和规章制度的行为。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 3 月 22 日
