民生证券股份有限公司
关于云南铝业股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：云铝股份（000807）
保荐代表人姓名：廖禹 联系电话：0755-22662000
保荐代表人姓名：杜思成 联系电话：0755-22662000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 1 月
（3）培训的主要内容 上市公司关联交易及募集资金合规使用等
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2． 公 司 内 部 制 度 的 建 立 和执行 无 不适用
3．三会”运作 无 不适用
4． 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9． 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项 （包括 对外 投资 、
无 不适用
风 险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发 行 人 或 者 其 聘 请 的 中 介 机 构 配 合 保 荐
无 不适用
工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1．股东所持非公开发行股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
2．即期回报摊薄填补的承诺 是 不适用
3．避免同业竞争的承诺 是 不适用
4．减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2021 年 1 月，云铝股份因再次申请发行证券另
行聘请中信建投证券股份有限公司作为保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相
关规定，云铝股份持续督导保荐机构由民生证券
1．保荐代表人变更及其理由
股份有限公司变更为中信建投证券股份有限公
司，原民生证券股份有限公司委派的保荐代表人
廖禹、杜思成同步变更为中信建投证券股份有限
公司委派的相关保荐代表人。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司 2020
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人： 廖 禹 杜思成
民生证券股份有限公司
2021 年 4 月 6 日