云铝股份：云南海合律师事务所关于云南铝业股份有限公司2020年度股东大会的见证意见书2021-05-19
云南海合律师事务所 见证意见书
云南海合律师事务所
关于云南铝业股份有限公司
2020 年度股东大会的
见 证 意 见 书
海合综（2021）第【66】号
云南铝业股份有限公司：
依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问协议书》，本所指
派郭晓龙、周张悦律师出席贵公司于 2021 年 5 月 18 日召开的
2020 年度股东大会（以下简称：本次大会）。本所律师基于对
本次大会的现场见证，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规的规定，按照《律师事务所从事
证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则》，就本次大会的相关事项发表见证意见如下：
一、本次大会的召集及通知
本次大会系贵公司 2020 年度股东大会，由贵公司董事会召
集。贵公司董事会召集本次大会的书面通知于 2021 年 4 月 27
日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资
讯网上。会议通知中列明了本次大会的基本情况、议案的具体
内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体操作方法等。
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本所律师认为，本次大会的召集及通知符合有关法律、法规及
贵公司《章程》的规定。
二、本次大会的召开
据本所律师现场见证，贵公司本次大会的现场会议于
2021 年 5 月 18 日上午 10:00 在贵公司本部三楼会议室召开，
距会议通知日已满 20 日。会议由公司董事长张正基先生主持，
会议主持人的资格合法。另外，据本所律师见证，本次大会还
同时采取现场会议与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本
所律师认为，本次大会的召开符合有关法律、法规及贵公司《章
程》的规定。
三、出席本次大会人员的资格
据本所律师现场查验，出席本次大会现场会议的股东共计
21 人 ， 代 表 股 份 1,477,849,039 股 ， 占 公 司 股 份 总 数的
47.2427%，其资格均合法有效。贵公司的董事、监事、高级管
理人员参加了现场会议。根据深圳证券信息有限公司统计并经
贵公司确认，本次大会参加网络投票的股东共计 99 人，代表股
份 303,190,504 股，占公司股份总数的 9.6922%。以上两部分
合计，出席本次大会现场会议和参加网络投票的股东共 120 名，
代表股份 1,781,039,543 股，占公司有表决权股份总数的
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56.9349%。经本所律师验证，出席本次大会股东的资格均合法
有效。
四、本次大会的表决程序及表决结果
据本所律师现场见证，提交本次大会审议及表决的议案共
8 项，与会议通知一致，没有临时提案。本次大会采用现场投
票与网络投票两种方式对议案进行表决，关联股东回避。现场
会议由大会推举的 2 名股东代表计票、2 名监事代表监票，收
回的表决票数等于发出的表决票数，无人对表决结果提出异议。
网络投票的表决结果已经深圳证券信息有限公司及贵公司确
认。现场投票及网络投票的结果合计如下：
1、《关于 2020 年度董事会工作报告的议案》的表决结果：
同意 1,780,833,443 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9884%；
反对 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%；
弃权 206,100 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0116%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
2、《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》的表决结果：
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同意 1,780,833,443 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9884%；
反对 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%；
弃权 206,100 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0116%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
3、《关于 2020 年年度报告及摘要的议案》的表决结果：
同意 1,780,833,443 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9884%；
反对 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%；
弃权 206,100 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0116%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
4、《关于 2020 年度利润分配的议案》的表决结果：
同意 1,781,039,543 股，占出席会议参与表决的所有股东
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所持表决权 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
5、 关于 2021 年度预计日常关联交易的议案》的表决结果：
同意 357,155,685 股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
本议案为关联交易事项，关联方股东及其授权代表已回避表决。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
6、《关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议
暨关联交易的议案》的表决结果：
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同意 306,344,881 股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权 85.7735%；
反对 50,810,804 股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权 14.2265%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
本议案为关联交易事项，关联方股东及其授权代表已回避表决。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
7、《关于公司及部分子公司继续向云南慧能售电股份有限
公司购电暨关联交易的议案》的表决结果：
同意 357,134,685 股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权 99.9941%；
反对 21,000 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决
权 0.0059%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
本议案为关联交易事项，关联方股东及其授权代表已回避表决。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
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案已获得通过。
8、 关于公司 2021 年度债务融资方案的议案》的表决结果：
同意 1,780,051,994 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9446%；
反对 987,549 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0554%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
五、结论
本所律师认为，贵公司本次大会的召集、召开、出席人员
的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等现行法律、法规和贵公司《公司章程》的规定，
所形成的决议合法有效。
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（本页无正文，为《云南海合律师事务所关于云南铝业股
份有限公司 2020 年度股东大会的见证意见书》签字盖章页）
云南海合律师事务所 律 师 郭晓龙
周张悦
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