云铝股份：云南铝业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见及独立意见2021-07-28
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于制订<国内外期货套期保值计划>的议案》的独立意见
云南铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月27日
（星期二）召开了第八届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于
制订<国内外期货套期保值计划>的议案》、《关于确定公司境外期货
外汇风险敞口的议案》，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规
则》等相关规定，我们作为公司的独立董事，对公司开展期货套期保
值业务事项发表如下意见：
一、公司以套期保值为目的的衍生品投资，指定相关部门评估投
资风险，分析衍生品投资的可行性与必要性，制定的套期保值计划和
外汇风险敞口符合公司生产经营实际，组织机构健全、完善，业务流
程符合相关规定，不存在损害公司和全体股东利益情况。
二、所采取的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 7 月 27 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于兑现公司高级管理人员 2020 年度薪酬的议案》的
独立意见
公司召开了第八届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于兑
现公司高级管理人员2020年度薪酬的议案》，根据《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证
券交易所股票上市规则》等相关规定，我们作为公司的独立董事，对
公司兑现高级管理人员2020年度薪酬事项发表如下意见：
公司2020年度高级管理人员的履职情况和年度绩效考核结果客
观、公正，符合公司实际情况，同意按照《关于兑现公司高级管理人
员2020年度薪酬的议案》兑现高级管理人员薪酬。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 7 月 27 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构的预案》的
事前认可意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及
《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了公
司第八届董事会第五次会议资料，经审慎分析，本着认真、负责、独
立判断的态度，现发表事前认可意见如下：
1.普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普
华永道中天”）具备证券业务从业资格，具备为上市公司提供审计服
务的经验与能力，在公司2020年度财务报告审计工作中，严格遵守国
家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服
务，体现了良好的职业道德和专业的职业素养，较好地完成了公司的
审计工作任务。
2.公司本次续聘2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的
决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，没有损害公司及
全体股东的利益。
3.同意公司续聘普华永道中天为公司2021年度财务审计机构和
内部控制审计机构，并一致同意将该事项提交公司第八届董事会第五
次会议审议。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 7 月 26 日
云南铝业股份有限公司独立董事对
《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构的预案》的
独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等
有关规定，我们作为公司的独立董事对该预案发表如下独立意见：
1.公司续聘普华永道中天为公司2021年度财务审计机构和内部
控制审计机构，符合公司业务发展的需要，没有违反法律、法规和证
券监管部门的相关规定。
2.普华永道中天具备证券期货业务执业资格、专业胜任能力、投
资者保护能力和独立性，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和
能力，能满足公司财务审计、内部控制审计以及其他专项审计工作的
要求。
3.公司本次续聘2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的
决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，没有损害公司及
全体股东的利益。
4.同意公司续聘普华永道中天为公司2021年度财务审计机构和
内部控制审计机构，并提交公司股东大会审议。
独立董事
鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲
2021 年 7 月 27 日
