云南海合律师事务所                                                              见证意见书




                          云南海合律师事务所
                          关于云南铝业股份有限公司
                              2021 年度股东大会的

                               见 证 意 见 书
                                                        海合综（2022）第【271】号



云南铝业股份有限公司：
       依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问协议书》，本所
指派郭晓龙、周张悦律师出席贵公司于 2022 年 5 月 19 日召开
的 2021 年度股东大会（以下简称：本次大会）。本所律师基于
对本次大会的现场见证，依据《公司法》、《证券法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规的规定，按照《律师事务
所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务
执业规则》，就本次大会的相关事项发表见证意见如下：
       一、本次大会的召集及通知
       本次大会系贵公司 2021 年度股东大会，由贵公司董事会召
集。贵公司董事会召集本次大会的书面通知于 2022 年 4 月 23
日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨
潮资讯网上。会议通知中列明了本次大会的基本情况、议案的
具体内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体操作方

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法等。本所律师认为，本次大会的召集及通知符合有关法律、
法规、深交所规定及贵公司《公司章程》的规定。
         二、本次大会的召开
         据本所律师现场见证，贵公司本次大会的现场会议于
2022 年 5 月 19 日上午 10:00 在贵公司本部三楼会议室召开，
距会议通知日已满 20 日。会议由公司董事长张正基先生主持，
会议主持人的资格合法。另外，据本所律师见证，本次大会还
同时采取现场会议与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本
所律师认为，本次大会的召开符合有关法律、法规及贵公司《公
司章程》的规定。
       三、出席本次大会人员的资格
       据本所律师现场查验，出席本次大会现场会议的股东及股
东授权代表共计 12 人，代表股份 1,464,942,354 股，占公司股
份总数的 42.2422%，其资格均合法有效。贵公司的董事、监事、
高级管理人员参加了现场会议。根据深圳证券信息有限公司统
计并经贵公司确认，本次大会参加网络投票的股东共计 56 人，
代表股份 410,722,210 股，占公司股份总数的 11.8433%。以上
两部分合计，出席本次大会现场会议和参加网络投票的股东共
68 名，代表股份 1,875,664,564 股，占公司有表决权股份总数

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的 54.0855%。经本所律师验证，出席本次大会股东的资格均合
法有效。
       四、本次大会的表决程序及表决结果
       据本所律师现场见证，提交本次大会审议及表决的议案共
6 项，与会议通知一致，没有临时提案。本次大会采用现场投
票与网络投票两种方式对议案进行表决，关联股东回避。现场
会议由大会推举的 2 名股东代表计票、2 名监事代表监票，收
回的表决票数等于发出的表决票数，无人对表决结果提出异议。
网络投票的表决结果已经深圳证券信息有限公司及贵公司确
认。现场投票及网络投票的结果合计如下：
       1、《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》的表决结果：
       同意 1,875,118,764 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9709%；
       反对 259,500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0138%；
       弃权 286,300 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0153%。
       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
       2、《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》的表决结果：

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       同意 1,875,108,764 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9703%；
       反对 269,500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0144%；
       弃权 286,300 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0153%。
       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
       3、《关于 2021 年年度报告及摘要的议案》的表决结果：
       同意 1,875,118,764 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9709%；
       反对 259,500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0138%；
       弃权 286,300 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0153%。
       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
       4、《关于 2021 年度利润分配的议案》的表决结果：
       同意 1,875,436,864 股，占出席会议参与表决的所有股东

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所持表决权 99.9879%；
       反对 227,700 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0121%；
       弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
       5、《关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议
暨关联交易的议案》的表决结果：
       同意 282,118,152 股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权 67.8902%；
       反对 133,432,464 股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权 32.1098%；
       弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
0.0000%。
       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
本议案为关联交易事项，关联方股东及其授权代表已回避表决。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
       6、《关于公司 2022 年度债务融资方案的议案》的表决结

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果：
       同意 1,875,390,364 股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权 99.9854%；
       反对 269,500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权 0.0144%；
       弃权 4,700 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决
权 0.0002%。
       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效，
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
       五、结论
       本所律师认为，贵公司 2021 年度股东大会的召集、召开、
主持、出席人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等现行法律、法规、深交所监管规
则及贵公司《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。




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   （本页无正文，为《云南海合律师事务所关于云南铝业股份
  有限公司 2021 年度股东大会的见证意见书》签字盖章页）




                          云南海合律师事务所                         律 师       郭晓龙
                                                                                 周张悦


                                                                   2022 年 5 月 19 日




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