云铝股份
证券代码：000807                          证券简称：云铝股份                   公告编号：2023-024




                                云南铝业股份有限公司董事会

                                关于证券投资情况的专项说明



   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏。



       根据《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自
律监管指南第 1 号——业务办理》等有关规定的要求，云南铝业股份有限公司（以下简称“云
铝股份”或“公司”）对 2022 年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下：
       一、公司证券投资情况概述
       2012 年 7 月，公司以在香港注册成立的全资子公司云铝国际有限公司（以下简称“云铝
国际”）为投资主体，作为基石投资者参与了在有色金属行业具备国际工程设计、施工、总
承揽能力的中铝国际工程股份有限公司（以下简称“中铝国际”）2012 年度 H 股发行，以 3.93
港元/股（不含佣金、征费等）交易价格认购了中铝国际 H 股股票 19,495,000 股，认购总价
为 76,615,350 港元（不含佣金、征费等 772,282.73 港元）。
       该事项经 2012 年 6 月 19 日召开的公司第五届董事会第十五次会议审议通过后实施完毕。
       二、2022 年度证券投资损益情况
       截止2022年末，公司全资子公司云铝国际持有中铝国际H股股票19,495,000股，公司采用
公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益。截止2022年
12月31日，公司证券投资的具体明细情况如下表：
                                                                                   单位：人民币元
                   会计                           计入权益的 本期 本期 报告
证券      最初投资        期初账面    本期公允价                                 期末账面
                   计量                          累计公允价值 购买 出售 期损
简称        成本            价值      值变动损益                                   价值
                   模式                               变动      金额 金额 益
中铝               公允
国际 62,727,444.14 价值 37,460,281.51     0      -33,169,645.80 0.00 0.00 0.00 29,557,798.34
H股                计量

合计 62,727,444.14   --   37,460,281.51     0       -33,169,645.80 0.00 0.00    0.00 29,557,798.34

       三、报告期内证券投资内控制度执行情况

         国家环境友好企业                                           绿色铝在云铝
        云铝股份
    报告期内，公司严格执行中国证监会、深圳证券交易所相关证券投资的规定以及云铝股
份《公司章程》、《云南铝业股份有限公司证券投资管理办法》等有关要求。
    四、证券投资对公司的影响
    公司全资子公司云铝国际持有中铝国际H股股票19,495,000股，公司采用公允价值进行后
续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益。
    五、独立董事的意见
    公司于 2012 年以全资子公司云铝国际有限公司作为投资主体，参与中铝国际工程股份有
限公司 2012 年度的 H 股发行，认购了总值（含经纪佣金、征费）不超过 1,000 万美元的股份
的证券投资事项已按规定履行了相应的审批程序与信息披露义务。公司严格按照相关法律法
规、云铝股份《公司章程》以及《公司证券投资管理办法》等相关规章制度的要求进行证券
投资，决策程序合法合规，内控制度严格落实，资金安全能够得到保障，未出现违反相关法
律法规和规章制度的行为。

    六、保荐机构核查意见

    中信建投证券认为，云铝股份 2022 年度证券投资情况不存在违反《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
等相关法律法规及规范性文件规定的情形，符合云铝股份《公司章程》《云南铝业股份有限
公司证券投资管理办法》的规定，决策程序合法、合规，不存在损害公司及股东利益的情形。
     特此公告。




                                            云南铝业股份有限公司董事会

                                                   2023 年 3 月 21 日




      国家环境友好企业                                     绿色铝在云铝