重 要 提 示:公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司2002年第三季度财务报告未经审计。 陕西金叶科教集团股份有限公司董事会 第一节 公司基本情况 一、公司简介 1、公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：陕西金叶 股票代码：000812 2、公司董事会秘书：王进春 联系地址：陕西省西安市南二环西段100号金叶“现代之窗”五层－－金叶科教集团 联系电话：（029）8376913 传 真：（029）8376915 电子信箱：JYDMWJC@PUBLIC.XA.SN.CN 董事会授权代表：强甲申 电 话：（029）8376980 二、主要财务数据和指标 单位：人民币元 项 目 2002.1－9月 净利润 6,932,069.45 扣除非经营性损益的净利润 4,769,010.26 净资产收益率(％)(摊薄) 1.80 净资产收益率(％)(加权) 1.82 每股收益(摊薄) 0.036 每股收益(加权) 0.036 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益（不含少数股东权益） 384,200,179.77 377,258,110.32 每股净资产 2.021 2.382 调整后的每股净资产 1.958 2.308 注：扣除非经营性损益项目和涉及金额 单位：人民币元 项 目 金 额 营业外收支净额 －846,770.59 补贴收入 1,616,425.97 取得的资金占用费 1,775,120.14 所得税影响数 －381,716.33 第二节 股本变动和主要股东持股情况 一、股本变动情况 单位：股 股本结构 期初数 本期配股 本期送股 本期公积金转增股本 增发 期末数 一、尚未流通股份 1、发起人股份 66,528,000 13,305,600 79,833,600 其中：国有法人股 66,528,000 13,305,600 79,833,600 尚未流通股份合计 66,528,000 13,305,600 79,833,600 二、已流通股份 1、境内上市的 人民币普通股 91,872,000 18,374,400 110,246,400 已流通股份合计 91,872,000 18,374,400 110,246,400 三、股份总数 158,400,000 31,680,000 190,080,000 二、股东情况 1、股东户数 报告期末，本公司共有股东47551户。其中：国有法人股股东8户；社会公众股股东47543户。 2、前十名股东持股情况 数量单位：股 名次 股东名称 持有股数 持股比例％ 股份性质 1 陕西省印刷厂 36,039,168 18.96 国有法人股 2 中国烟草总公司陕西省公司 12,317,184 6.48 国有法人股 3 宝鸡卷烟厂 8,325,504 4.38 国有法人股 4 陕西省投资公司 7,413,120 3.90 国有法人股 5 澄城卷烟厂 4,675,968 2.46 国有法人股 6 旬阳卷烟厂 4,162,752 2.19 国有法人股 7 延安卷烟厂 4,162,752 2.19 国有法人股 8 云南省红河磷肥厂劳动服务公司 3,403,317 1.79 社会公众股 9 陕西省烟草公司西安分公司 2,737,152 1.44 国有法人股 10 光大证券有限责任公司 950,984 0.50 社会公众股 3、报告期内，公司控股股东或实际控制人没有发生变化。 第三节 公司经营情况阐述及分析 一、经营情况 报告期内，公司的产业转型已经基本到位，除原有烟标印制主营业务外，教育产业已经成为公司的另一项支柱产业。针对上半年烟标市场萎缩的不利局面，三季度公司继续努力稳定发展主业，狠抓市场开发和新产品开发，生产经营又开始出现回升势头；西工大金叶信息技术学院教学秩序良好，教学质量不断提高，今年秋季招生2900名（包括专升本），圆满完成了招生计划，目前在校生已达 5000余名学生。吸收合并湖北玉阳实业（集团）股份有限公司的工作进展顺利，预计10月份进入审批阶段。公司进出口贸易继续保持了高速发展态势，今年可望取得良好经济效益，成为公司多元经营中新的利润增长点。 2002年1—9月，公司实现销售收入165,974,691.13元，实现利润总额7,063,631.63元，净利润6,932,069.45元。 教育产业收入因年底结算，三季度财务报表未反映，预计今年教育产业收入5000万元。 2002年1—9月，公司本部共回收货款7680万元，计划第四季度回收货款 3820万元，全年累计回收货款1.15亿元。 二、公司主要投资情况 1、报告期内公司无募集资金投资项目； 2、报告期内西工大金叶信息技术学院已基本完成三期工程建设，已相继完成5＃学生宿舍楼、3＃教学楼及图书馆等工程建设，投入资金2300万元，三期工程完成后，学校规模将达到8000名学生； 三、经营业绩与财务状况简要分析 <一>、经营业绩 1、表一 单位：人民币万元 项 目 2002.1－9月 主营业务收入 16,597.47 主营业务利润 4139.61 净利润 693.21 表二 单位：人民币万元 项 目 2002年1－9月 2002年1－6月 增减幅度（％） 金 额 占利润总额比例(％) 金 额 占利润总额比例(％) 主营业务利润 4139.61 586.05 3127.91 475.03 23.37 其他业务利润 262.64 37.18 117.13 17.79 108.99 期间费用 3930.19 556.40 2812.52 427.14 30.26 投资收益 157.33 22.27 157.33 23.89 －6.78 补贴收入 161.64 22.88 138.00 20.96 9.16 营业外收支净额 －84.68 11.99 －69.38 10.54 13.76 注：1) 主营业务利润在利润总额中所占比例与前一报告期相比增长23.37％，主要系公司本部及子公司新疆奎屯金叶印刷有限责任公司第三季度主营业务收入上升所致。 2) 其他业务利润在利润总额中所占比例与前一报告期相比增长108.99％，主要系公司代理进口业务手续费收入大幅增加所致。 3) 期间费用在利润总额中所占比例与前一报告期相比增长30.26％，主要系第三季度增加短期借款导致利息支出增加及管理费用、营业费用上升所致。 <二>、财务状况 1、表一 单位：人民币万元 项目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减幅度（％） 金额 占资产总额比例(％) 金额 占资产总额比例(％) 货币资金 3837.67 4.82 7751.73 11.18 －56.89 应收帐款 11246.46 14.13 9161.80 13.22 6.88 存货 9553.39 12.00 8502.61 12.27 －2.20 长期投资 23940.43 30.08 5357.35 7.73 289.13 固定资产净额 11344.58 14.25 16275.79 23.48 －39.31 在建工程 348.43 0.44 11436.22 16.50 －97.33 无形资产 1688.25 2.12 2141.76 3.09 －31.39 应付帐款 3186.22 4.00 3153.95 4.55 －12.09 短期借款 27700.00 34.80 18700.00 26.98 28.98 股本 19008.00 23.88 15840.00 22.85 4.51 资本公积 10733.25 13.48 10732.25 15.48 －12.92 股东权益 38420.02 48.27 37725.81 54.43 －11.32 总资产 79601.93 69307.81 注：1) 货币资金在资产总额中所占比例与年初数相比下降56.89％，主要系增加对西工大金叶信息技术学院投资及购置固定资产所致。 2) 长期投资、固定资产净额、在建工程、无形资产在资产总额中所占比例与年初数相比的增减幅度分别为289.13％、－39.13％、－97.33％、－31.39％，主要原因相同，即根据公司二届董事会十五次会议决议，同意将公司本部及子公司金叶西工大软件股份有限公司对金叶西工大信息技术学院项目的投资所形成的固定资产、在建工程、无形资产转为对其的投资所致。 3) 短期借款在资产总额中所占比例与年初数相比增加28.98％，主要系流动资金周转借款及对西工大金叶信息技术学院增加投资而增加借款所致。 2、重大委托理财事项 报告期内，公司出资伍仟万元委托新疆金新信托投资股份有限公司进行资产管理，委托期限6个月，从2002年7月1日至2002年12月30日，收益率为6％。 3、报告期内无重大逾期债务发生。 <三>或有事项与期间事项 1、 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项发生。 2、 公司对外担保事项 （1）报告期内，西安西工大金叶信息技术学院向交通银行太北路支行借款7000万元，期限为2002.5.25—2003.5.25，该项贷款由本公司提供担保。 （2）报告期内，煤航（集团）实业发展有限公司向西安市商业银行城东支行借款2000万元，期限为2002.9.19—2003.9.18，该项贷款由本公司提供担保。 3、本报告期内公司无重大资产负债表日后事项。 第四节 财务报告（未经审计） 一、财务会计报表 简要合并资产负债表 编制单位：陕西金叶科教集团股份有限公司 单位：人民币万元 项 目 年初数 报告期期末数 项 目 年初数 报告期期末数 流动资产 33494.94 41781.12 流动负债 29275.03 38991.41 长期投资 5357.35 23940.43 长期负债 0.00 24.00 固定资产净值 17997.07 13065.86 少数股东权益 2306.97 2166.50 无形资产及其 他资产它资产 2743.51 2187.36 股东权益 37725.81 38420.02 资产总计 69307.81 79601.93 负债和股东权益总计权益总 69307.81 79601.93 简要合并利润表 编制单位：陕西金叶科教集团股份有限公司 单位：人民币万元 项目 报 告 期 年初至报告期期末 主营业务收入 4374.49 16597.47 主营业务利润 1011.70 4139.61 其他业务利润 145.52 262.64 期间费用 1117.67 3930.19 投资收益 0.00 157.33 营业外收支净额 －15.30 －84.68 所得税 8.54 89.72 净利润 107.44 693.21 二、财务报表附注 1、本报告期内公司执行的会计政策、会计估计以及财务报告合并范围（与前一定期报告相比）无重大变化。 2、本季度报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。 3、西安西工大金叶信息技术学院本期未纳入合并财务报表范围。 陕西金叶科教集团股份有限公司董事会 2002年10月26日
