陕西金叶科教集团股份有限公司独立董事
     关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司
          对外担保情况的专项说明和独立意见


    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56
号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发
[2005]120 号）等有关规定和《公司章程》的要求，我们对
陕西金叶科教集团股份有限公司 2019 年半年度控股股东及
其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况进行了专项
检查，予以专项说明并发表独立意见如下：
    一、关于公司2019年上半年控股股东及其他关联方占
用公司资金情况的独立意见：
    1、报告期内，公司无控股股东及其附属企业非经营性
占用公司资金的情况。
    2、报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方垫
支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不存在为控股股
东及其他关联方承担成本和其他支出的情况。
    3、我们认为，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格
控制关联方资金占用风险。该事项符合法律、法规的要求，
不存在损害公司和广大投资者利益的事项。
    二、关于公司2019年上半年对外担保情况的独立意见
    1、报告期内，公司存在未履行审批程序及信息披露义
务的对外担保事项，公司二级子公司惠州金叶万源置业有限
公司于 2019 年 1 月 2 日以其存放在江阴浦发村镇银行的 1
亿元定期存款为无锡裕满和纸业有限公司违规提供担保。公
司经营层获悉后高度重视，第一时间向独立董事进行了汇报，

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同时立即采取整改措施，迅速、彻底纠正违规担保事实。惠
州金叶万源置业有限公司已于 2019 年 4 月 15 日解除了上述
对外担保，该违规对外担保风险已经消除，且未对公司正常
生产经营活动及资金安全造成重大影响。
    除上述担保外，公司不存在其他违规担保事项。我们将
继续关注公司的对外担保事项，并督促公司规范并加强内部
控制管理，进一步加大内部控制机制的完善，强化内控制度
的有效执行，以杜绝此类事项再次发生，促进公司规范运作
和健康发展。
    2、报告期内，公司不存在为公司的股东、股东的控股
子公司、股东的附属企业、公司持股 50％以下的其他关联方
及个人债务提供担保的情况。
    3、报告期内，公司为西北工业大学明德学院在交通银
行陕西省分行申请的 3000 万元综合授信向西安投融资担保
有限公司提供反担保，其余对外担保均为合并报表范围内的
子公司担保。
    4、报告期内，公司董事局审议通过的对子公司担保总
额为 52,700 万元人民币。
    5、截至报告期末，公司已审批的担保额度为 141,940.74
万元；实际执行担保金额为 73,068.43 万元，占公司最近一
期经审计的 2018 年净资产的 53.71%。




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   （此页无正文，为《陕西金叶科教集团股份有限公司独
立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对
外担保情况的专项说明和独立意见》之签署页）



独立董事：


     王周户            刘书锦              张 敬




                                二〇一九年八月十六日




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