证券代码:000812   证券简称:陕西金叶   公告编号:2021-52 号


      陕西金叶科教集团股份有限公司
  关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告

    本公司及其董事局全体成员保证信息披露内容的真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本
公司”或“陕西金叶”）于 2021 年 7 月 30 日召开公司七届董
事局第七次会议，审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计
机构的议案》，同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度审计机构，现将有关事项说明如下：
    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
    永拓会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所，具备为上市公司提供审计服
务的经验和专业能力。该所在为公司提供审计服务期间，遵照
独立、客观、公正的执业准则，严谨敬业、认真履行职责，严
格履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务，从专业角度
维护了公司及股东的合法权益。由于双方合作良好，为保持公
司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘永拓会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，聘期为一年。
    二、拟聘任会计师事务所的基本信息
    （一）机构信息

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    1.名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
    2.机构性质：特殊普通合伙企业
    3.历史沿革：永拓会计师事务所(简称：永拓会计)是一家
现代咨询服务机构。1993 年,经国家审计署批准成立了永拓会
计师事务所，是全国审计系统第一家加入国际会计组织的会计
师事务所。1999 年，经财政部和审计署批准改制为有限责任
公司。2006 年，永拓成为尼克夏国际成员所。2007 年，经香
港政府批准，永拓在香港成立了永拓富信（香港）会计师事务
所。2013 年底，永拓会计师事务所完成由有限责任公司向特
殊普通合伙制转制。是全国具有证券期货相关业务执业资格
40 家会计师事务所之一，具有金融相关业务审计资格，具有
军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书。2019 年，永
拓通过香港 FRC 财务汇报局认证，获得香港联合交易所上市审
计许可。
    2002 年起至今，连续被中国注册会计师协会评为全国百
强会计师事务所。通过了 ISO9001:2015 国际质量管理体系认
证。
    4.注册地址：北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层。
    5.业务资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证，
会计师事务所执业证书。
    6.是否曾从事过证券服务业务：是。
    7.投资者保护能力：职业风险累计计提：646 万元；购买
的职业保险累计赔偿限额：10000 万元；相关职业保险能够覆
盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    （二）人员信息

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       截止 2020 年末，永拓会计师事务所共有从业人员 1100
  人，其中，合伙人数量 104 人，首席合伙人吕江；共有注册会
  计师人数 508 人，从事过证券服务业务的注册会计师 202 人。
      项目组成员信息：
                                 是否从事   证券服务
人员性质      姓名    执业资质   过证券服   业从业年         从业经历
                                  务行业       限
                      中国注册                         2017 年至今，在永拓会
项目合伙人   王伟雄                 是       10 年
                       会计师                             计师事务所工作
项目质量控            中国注册                         2020 年至今，在永拓会
             刘楠园                 是       25 年
制负责人               会计师                             计师事务所工作
                      中国注册                         2017 年至今，在永拓会
             王伟雄                 是       10 年
拟签字注册             会计师                             计师事务所工作
 会计师               中国注册                         2002 年至今，在永拓会
             马重飞                 是       18 年
                       会计师                             计师事务所工作

       项目合伙人、质量控制复核人和签字注册会计师不存在违
  反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
       上述人员过去三年没有不良记录。
       （三）业务规模
       永拓会计师事务所 2020 年度总收入 34289 万元，其中，
  审计业务收入 29407 万元，证券业务收入 15017 万元。业务涉
  及的行业包括医药制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造
  业、化学原料及化学制品制造业、塑料制造业、专业设备制造
  业、有色金属、新能源、煤炭开采、交通运输、通用设备、仪
  器仪表、电气机械、医药卫生、房地产、农业畜牧业、食品制
  造、木材加工等，具有上市公司所在行业审计业务经验。
       （四）执业信息
      永拓会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德
                                    3
守则》对独立性要求的情形。项目合伙人、质量控制复核人、
拟签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从
事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。
    （五）诚信记录
    永拓会计师事务所近三年受到行政监管措施 8 次，除此之
外，没有受到刑事处罚、行政处罚、和自律监管措施。
    （六）审计收费
    依据公司的资产总量、审计范围及工作量，参照物价部门
有关审计收费标准及结合本地区实际收费水平，拟聘请永拓会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计
机构，审计费用人民币 90 万元；拟聘请永拓会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司提供内控审计服务，审计费用人民币 50
万元。
    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会意见
    公司七届董事局审计委员会认为永拓会计师事务所（特殊
普通合伙）2019 年、2020 年为公司提供审计服务，表现了良
好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资
格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，与公司股东
以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立
性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。
    为保证审计工作的连续性，公司七届董事局审计委员会同
意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
审计机构，同意将该事项提请公司七届董事局第七次会议审
议。

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    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    公司独立董事发表事前认可意见如下：经审核，永拓会计
师事务所具备证券、期货相关业务资格，先后为多家上市公司
提供审计服务，具备为上市公司服务的经验与能力，能够为公
司提供真实公允的审计服务，满足公司审计工作的要求。公司
此次续聘会计师事务所有利于保持审计业务的连续性，不会损
害公司和股东特别是中小股东的利益。同意公司续聘永拓会计
师事务所（特殊普通合伙），并将《关于续聘 2021 年度审计
机构的议案》提交公司七届董事局第七次会议审议。
    公司独立董事发表独立意见如下：永拓会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2019 年度、2020 年度的审计机构，其坚
持独立审计准则及要求，较好地履行了聘约所规定的责任与义
务。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关
业务资格，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司审
计工作的要求，同意公司继续聘请永拓会计师事务所（特殊普
通合伙）作为公司 2021 年度审计机构，同意将该续聘审计机
构事项提交公司 2021 年度第一次临时股东大会审议。
    （三）董事局会议审议情况
    公司于 2021 年 7 月 30 日召开七届董事局第七次会议，审
议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，同意续
聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计
机构。
    本议案尚需提交公司 2021 年度第一次临时股东大会审议
批准。
    四、报备文件

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   1、公司七届董事局第七次会议决议；
   2、审计委员会履职的证明文件；
   3、独立董事对公司七届董事局第七次会议审议的有关事
项的事前认可意见和独立意见；
   4．拟聘任会计师事务所营业执业证照。
   特此公告。




                        陕西金叶科教集团股份有限公司
                                     董 事 局
                               二〇二一年七月三十一日




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