陕西金叶科教集团股份有限公司
             2021 年度监事会工作报告


    2021 年度,公司监事会严格按照法律法规、《公司章程》
及监管规则有关规定，依法独立行使检查和监督职权，有效
保障和促进了公司规范治理和稳健经营，有力维护了公司及
广大投资者的合法利益。现将 2021 年度监事会主要工作报
告如下：
    一、2021 年主要工作情况
    （一）认真履职，勤勉尽责。报告期内，公司圆满完成
监事会换届选举工作，选举产生了新一届监事会股东代表监
事并与职工代表监事共同组建成立公司第八届监事会，选举
产生了第八届监事会主席。报告期内，公司监事会成员按照
有关规定列席了公司年度股东大会、临时股东大会和董事局
会议，及时掌握公司经营现状，动态检查公司财务状况，对
公司董事和高级管理人员履职情况进行有效监督，针对公司
重大决策、关联交易、内控评价报告、定期报告等发表了客
观、独立的意见。
    （二）独立客观，深入调查。报告期内，公司监事会保
持积极工作状态，树立高标准工作要求，通过深入调查和研
究，及时掌握和了解一手资料及信息，针对具体事项，从独
立、客观角度出发，及时提出合理意见和建议，使履职尽责
有据可依、有章可循。
                          1
    （三）检查财务，持续监督。检查公司财务是监事会履
职尽责的重要抓手，报告期内，监事会通过定期、不定期查
阅公司财务报表，及时就认为可能存在的异常或重大变化向
经营层提出质询或提醒，对相关问题进行深入细致了解，将
监督和引导财务规范化管理贯穿到日常工作中；同时，根据
《监事会议事规则》等相关规定，着力构建监督检查长效机
制，突出重点，把握关键关节，推动监督检查工作制度化、
常态化。
    （四）召开会议情况
    报告期内，共召开了 5 次监事会会议，历次会议情况报
告如下：
    1.七届监事会第十二次会议
    时间：2021 年 4 月 12 日
    地点：公司会议室
    出席人员：张华、刘忠
    会议应到监事 3 人，实到监事 2 人，监事刘增城先生由
于工作原因未能出席会议，委托监事刘忠先生出席会议并行
使表决权。会议由监事会主席张华先生主持。会议审议并通
过了以下议题：
    （1）《公司 2020 年度监事会工作报告》；
    （2）《公司 2020 年年度报告及其摘要》；
    （3）《公司 2020 年度内部控制评价报告》；
    （4）《公司 2020 年度财务决算报告》；
                               2
    （5）《公司 2020 年度利润分配预案》；
    （6）《关于 2020 年度计提资产减值准备的议案》；
    （7）《关于公司会计政策变更的议案》；
    （8）《公司 2021 年第一季度报告》；
    （9）《公司 2021 年度日常经营性关联交易总额（预计）
的议案》。
    2.七届监事会第十三次会议
    时间：2021 年 7 月 30 日
    地点：公司会议室
    参会人员：张华、刘增城、刘忠
    会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席
张华先生主持。会议审议并通过了《关于公司监事会换届的
议案》。
    3.七届监事会第十四次会议
    时间：2021 年 8 月 11 日
    方式：通讯方式
    参会人员：张华、刘增城、刘忠
    会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席
张华先生主持。会议审议并通过了《公司 2021 年半年度报
告》。
    4.八届监事会第一次会议
    时间：2021 年 8 月 18 日
    地点：公司会议室
                               3
    参会人员：张华、刘增城、刘忠
    会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席
张华先生主持。会议审议并通过了《关于选举公司第八届监
事会主席的议案》。
    5.八届监事会第二次会议
    时间：2021 年 10 月 26 日
    地点：通讯方式
    参会人员：张华、刘增城、刘忠
    会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席
张华先生主持。会议审议并通过了《公司 2021 年第三季度
报告》。
    （五）其他事项
    报告期内，公司未发生监事代表公司向董事交涉或对董
事起诉的情况。
    报告期内，全体监事参加了相关业务培训活动，监事的
业务水平与履职能力显著提高。
    二、对公司 2021 年度有关事项的监事会意见
    （一）报告期内,公司董事局各项会议的召集、召开程
序合法有效；未发现公司董事、高级管理人员利用自身权利
和资源为己或他人谋利的违反法律、法规、公司章程或损害
公司股东、公司利益的行为。
    （二）报告期内，公司监事会认真履行检查公司财务职
能，公司财务管理制度基本健全，执行情况总体规范，财务
                            4
报告由外部审计机构进行了全面审计监督。
    （三）报告期内，董事局编制和审议公司 2021 年年度
报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告
内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况。
    （四）报告期内，公司日常关联交易的决策程序符合相
关规定及监管规则有关要求，关联交易的价格按照公平合理
的原则通过公开招标确定，符合公司和全体投资者的利益；
董事局会议及股东大会审议相关关联事项时，关联董事和关
联股东回避了表决，未发现损害上市公司利益的行为，未发
现存在损害中小股东权益的情况。
    （五）报告期内，公司 2021 年度内部控制评价报告客
观反映了公司内部控制状况，改进计划科学可行，符合相关
制度规定及要求。
    （六）报告期内，公司监事会对公司信息披露事务管理
制度执行情况进行了检查，公司严格按照《上市公司信息披
露管理办法》等相关规定及要求，认真、严格地履行了信息
披露义务。
    三、2022 年度主要工作计划
    2022 年，监事会将进一步充分发挥法律法规、监管规则
及公司制度赋予的监督、检查职能，全面、有效履行监事会
职责，努力做好以下几方面工作：
    一是进一步加强监督检查工作。新报告期，公司监事会
将继续贯彻执行法律法规、监管规则及《监事会议事规则》
                          5
等有关规定，勤勉尽责，认真履职，依法出席公司股东大会、
列席董事局会议和公司其他重要会议；依法依规对公司财务
及各董事、各高级管理人员履职行为进行监督检查，更好地
维护公司及全体投资者的合法权益。
    二是进一步加强检查财务等重点工作力度。新报告期，
监事会将进一步充分发挥检查公司财务的基本职能，及时掌
握生产经营情况，深入了解财务管理现状，继续加大对重大
投资、关联交易、重大筹融资/担保等行为的监督检查力度，
规范相关决策行为，防范和化解潜在风险。
    三是进一步提升履职能力。新报告期，监事会将继续突
出抓好自身能力建设，积极参加监管机构组织的各类业务培
训，加强财务、审计等专业知识学习，不断提升监督检查工
作技能，持续通过能力提升更好促进有效履职。
    新报告期，公司监事会及全体监事将继续履职尽责、积
极作为，切实发挥好监督检查职能，做好与股东、监管部门
的沟通与协调，持续提高业务能力和履职水平，进一步促进
公司规范治理和稳健经营，为公司又好又快发展作出新的更
大贡献！




                    陕西金叶科教集团股份有限公司
                                监事会
                       二〇二二年四月二十八日
                          6