锦化化工集团氯碱股份有限公司2008年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人陈世杰先生、主管会计工作负责人李晓光先生及会计机构负责人（会计主管人员）毕迎霞女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 3,670,754,330.89 3,692,235,200.83 -0.58%
所有者权益（或股东权益） 1,205,871,578.88 1,204,611,331.61 0.10%
每股净资产 3.5467 3.5430 0.10%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 56,707,627.95 -16.91%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.1668 -17.01%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 -12,869,274.58 1,260,247.26 -78.57%
基本每股收益 -0.0379 0.0037 -78.30%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - -0.0776 -
稀释每股收益 -0.0379 0.0037 -78.30%
净资产收益率 -1.07% 0.10% -0.46%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -3.56% -2.19% -2.79%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -13,166.45
计入当期损益的政府补助 30,600,000.00
委托投资收益 4,330,600.00
除上述之外的营业外收支净额 -7,280,447.40
合计 27,636,986.15
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 29,640
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
锦化化工(集团)有限责任公司 17,000,000 人民币普通股
金海凤 1,520,000 人民币普通股
陈宏 1,419,700 人民币普通股
姜祝明 746,210 人民币普通股
闵玉琳 640,000 人民币普通股
黄碧兰 618,839 人民币普通股
北京海莱茨文化传播有限责任公司 575,690 人民币普通股
陶丹 546,300 人民币普通股
韩瑷谣 546,217 人民币普通股
李广凤 496,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2008年1至9月份，公司合并报表实现营业收入180654万元，发生营业成本165050万元，发生期间费用17260万元，实现营业利润-2258万元，实现净利润72万元，归属于母公司股东的净利润126万元。归属于母公司股东的净利润比去年同期减少97万元，降低率为43.50%。合并报表中变化30%以上项目的说明：1、应收票据较期初增加19232万元，主要为销售商品、提供劳务收到的承兑汇票增加所致；2、其他应收款较期初增加4875万元，主要为预付的项目工程款增加所致；3、在建工程较期初增加9426万元，主要为四期电站和TDI配套设施、三万吨/年离子膜扩建等工程项目增加投入所致；4、应付票据较期初增加8970万元，主要为公司开具的承兑汇票增加所致；5、预收帐款较期初减少6703万元，主要为预收的产品销货款减少所致；6、应付职工薪酬较期初增加2054万元，主要为预提的劳动保险等尚未支付所致；7、一年内到期的非流动负债较期初减少35738万元，长期借款较期初增加28094万元，主要为到期的一年内到期非流动负债转为长期借款所致；8、财务费用较上年同期增加1889万元，主要为利息和承兑贴息增加所致；9、营业外收入较上年同期增加1533万元，主要为省、市政府拨付财政贴息增加所致；10、营业外支出较上年同期增加221万元，主要为增加的停车维持费所致；11、营业利润较上年同期减少1413万元，主要为期间费用增加所致；12、净利润较上年同期减少97万元，主要为营业利润和营业外收入相互影响所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司控股股东破产重整情况：截止报告期末，锦化集团及其破产管理人在葫芦岛市召开第二次债权人会议，债权人依法以分组方式表决通过了锦化集团《重整计划草案》，《重整计划草案》获法院裁定批准后依法履行完毕。葫芦岛市中级人民法院依法裁定终结锦化化工（集团）有限责任公司破产重整程序。2、公司控股股东持有本公司股票的质押和冻结情况：股份持有人 质押或冻结机构 数量 性质 冻结日期 解冻日期锦化集团 中国银行葫芦岛分行 70,000,000 质押 2006.06.05 申请终止日时止锦化集团 华夏银行沈阳中山广场支行 30,000,000 质押 2008.07.10 申请终止日时止锦化集团 辽宁葫芦岛市中级人民法院 20,000,000 司法冻结 2008.05.16 2009.05.15锦化集团 辽宁葫芦岛市中级人民法院 32,000,000 司法冻结 2008.05.16 2009.05.15锦化集团 辽宁葫芦岛市中级人民法院 8,046,969 司法冻结 2008.05.16 2009.05.15报告期，葫芦岛市中级人民法院依法解除了对锦化集团持有的30,000,000股锦化氯碱的司法冻结。3、公司TDI项目进展情况。公司与兵器工业集团合作建设TDI项目，双方共同出资成立了辽宁北方锦化聚氨酯有限公司。本公司持有辽宁北方锦化聚氨酯有限公司40%股权。与项目相关的工程进展情况已在临时报告和定期报告中进行了持续披露。截止报告期末，公司累计投资9600万元。自工程正式开工建设以来，项目建设进展顺利总体已具规模，目前工程施工已进入最后收尾阶段。其中：土建施工已基本按计划完成并进行中交、主要工艺装置已基本安装就位，其中的大部分设备现已进行了吹扫和打压；项目配套辅助设施当中的变（配）电站、循环冷却水装置、原料及成品储罐等装置已基本安装到位，其它辅助配套工程也正处在紧张施工当中。政府配套公用工程方面正在全力推进建设，其中：工业用水已完成与管网联通；工业用电外线工程设计工作完成，现已进入内部设备安装阶段；蒸汽配套土建工程已进入收尾阶段。项目建设单位将继续发扬连续作战，不怕吃苦，敢打硬仗，团结协作的精神，全面抓好项目建设收尾和试车工作。4、2007年经公司董事会审议批准，同意公司委托建设银行向葫芦岛华天实业有限公司贷款7000万元，期限36个月，贷款利率执行人民银行基准利率上浮10%，用于推进其项目建设，截止报告期末公司累计取得收益433万元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、根据国务院国资委等五部委《关于上市公司股权分置改革的指导意见》，按照中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》及深圳证券交易所的相关规定，公司于2006年3月13日完成了股权分置改革。公司控股股东做出以下承诺：公司控股股东所持非流通股自获得流通权后，在二十四个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五。2、公司控股股东关于遵守《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等相关规定的承诺。公司控股股东锦化化工（集团）有限责任公司已知悉并承诺严格遵守《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和深圳证券交易所有关业务规则的相关规定。 报告期，公司控股股东锦化集团严格履行了相关承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
报告期无其他需要说明的重大事项。
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：锦化化工集团氯碱股份有限公司 2008年09月30日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 503,163,315.65 502,441,591.45 680,330,927.11 666,683,370.47
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 368,772,288.55 287,878,288.55 176,452,746.44 171,944,346.44
应收账款 37,704,049.44 34,677,066.98 30,856,141.04 28,700,785.32
预付款项 215,091,056.29 181,694,407.98 259,917,411.85 219,733,919.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 169,850,101.27 395,181,942.51 121,096,605.70 246,349,545.02
买入返售金融资产
存货 133,937,701.52 112,591,478.72 154,862,458.16 124,148,039.83
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,428,518,512.72 1,514,464,776.19 1,423,516,290.30 1,457,560,006.49
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 115,998,400.00 570,368,282.97 115,998,400.00 570,368,282.97
投资性房地产 90,351,904.06 1,726,864.04 91,817,979.94 1,778,597.48
固定资产 1,414,002,650.48 1,031,755,192.87 1,521,366,152.94 1,115,523,576.89
在建工程 156,688,938.33 64,257,155.71 62,427,821.00 18,945,909.34
工程物资 1,068,580.27 268,200.01 1,151,178.35 481,700.01
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 387,141,397.85 158,773,469.04 398,446,693.94 166,357,886.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,563,947.18 5,563,947.18 7,510,684.36 7,510,684.36
递延所得税资产
其他非流动资产 71,420,000.00 71,420,000.00 70,000,000.00 70,000,000.00
非流动资产合计 2,242,235,818.17 1,904,133,111.82 2,268,718,910.53 1,950,966,637.27
资产总计 3,670,754,330.89 3,418,597,888.01 3,692,235,200.83 3,408,526,643.76
流动负债：
短期借款 872,000,000.00 872,000,000.00 901,074,613.60 883,774,613.60
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 308,000,000.00 308,000,000.00 218,300,000.00 239,000,000.00
应付账款 158,887,250.25 129,330,036.84 160,318,434.72 124,014,132.57
预收款项 70,161,419.50 69,687,403.91 137,191,274.89 136,603,961.37
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 25,892,582.79 15,545,241.70 5,354,130.16 3,351,829.05
应交税费 35,812,232.84 24,509,686.77 44,341,371.25 33,644,012.53
应付利息 3,470,000.00 3,470,000.00
其他应付款 135,608,920.36 122,774,145.23 104,876,943.79 82,737,791.40
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 37,500,000.00 37,500,000.00 394,886,213.93 394,886,213.93
其他流动负债 17,635,437.40 7,193,762.83
流动负债合计 1,661,497,843.14 1,586,540,277.28 1,969,812,982.34 1,901,482,554.45
非流动负债：
长期借款 727,792,818.54 505,532,818.54 446,853,211.50 212,093,211.50
应付债券
长期应付款
专项应付款 11,430,000.00 9,930,000.00 6,350,000.00 5,950,000.00
预计负债
递延所得税负债 52,248,855.88 43,101,818.55 52,248,855.88 43,101,818.55
其他非流动负债 3,540,000.00 3,540,000.00 3,450,000.00 3,450,000.00
非流动负债合计 795,011,674.42 562,104,637.09 508,902,067.38 264,595,030.05
负债合计 2,456,509,517.56 2,148,644,914.37 2,478,715,049.72 2,166,077,584.50
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 340,000,000.00 340,000,000.00 340,000,000.00 340,000,000.00
资本公积 747,541,574.16 747,541,574.16 747,541,574.16 747,541,574.16
减：库存股
盈余公积 36,607,982.56 36,607,982.56 36,607,982.56 36,607,982.56
一般风险准备
未分配利润 81,722,022.16 145,803,416.92 80,461,774.89 118,299,502.54
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,205,871,578.88 1,269,952,973.64 1,204,611,331.61 1,242,449,059.26
少数股东权益 8,373,234.45 8,908,819.50 0.00
所有者权益合计 1,214,244,813.33 1,269,952,973.64 1,213,520,151.11 1,242,449,059.26
负债和所有者权益总计 3,670,754,330.89 3,418,597,888.01 3,692,235,200.83 3,408,526,643.76
企业负责人：陈世杰 财务总监：李晓光 会计机构负责人：毕迎霞
4.2 本报告期利润表
编制单位：锦化化工集团氯碱股份有限公司 2008年7-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 539,234,075.03 521,357,945.61 632,973,113.810 621,520,722.410
其中：营业收入 539,234,075.03 521,357,945.61 632,973,113.810 621,520,722.410
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 582,410,321.54 550,066,327.80 642,501,408.51 614,379,063.81
其中：营业成本 532,297,291.91 507,745,873.92 580,326,981.200 557,930,904.930
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,163,325.57 1,785,504.98 3,209,923.430 2,868,655.930
销售费用 6,583,540.81 6,583,540.81 13,886,205.480 13,886,205.480
管理费用 15,420,631.55 11,896,941.19 19,216,472.050 16,068,602.870
财务费用 26,205,299.75 22,314,234.95 25,861,826.350 23,624,694.600
资产减值损失 -259,768.05 -259,768.05
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） 1,420,000.00 1,420,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） -41,756,246.51 -27,288,382.19 -9,528,294.700 7,141,658.600
加：营业外收入 30,671,500.00 30,600,000.00 5,009,774.000 5,000,000.000
减：营业外支出 2,074,600.57 1,967,339.71 3,032,269.230 2,486,114.090
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） -13,159,347.08 1,344,278.10 -7,550,789.930 9,655,544.510
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以"-"号填列） -13,159,347.08 1,344,278.10 -7,550,789.930 9,655,544.510
归属于母公司所有者的净利润 -12,869,274.58 -7,206,663.240
少数股东损益 -290,072.50 -344,126.690
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0379 -0.02120
（二）稀释每股收益 -0.0379 -0.02120
企业负责人：陈世杰 财务总监：李晓光 会计机构负责人：毕迎霞
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：锦化化工集团氯碱股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,806,543,524.51 1,719,909,155.76 1,765,405,418.640 1,690,508,417.760
其中：营业收入 1,806,543,524.51 1,719,909,155.76 1,765,405,418.640 1,690,508,417.760
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,833,455,848.44 1,720,203,147.55 1,773,854,857.670 1,674,245,195.570
其中：营业成本 1,650,503,700.18 1,559,115,570.41 1,615,465,613.130 1,531,485,006.690
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,660,224.35 6,625,453.75 6,674,936.520 5,056,842.010
销售费用 25,693,526.80 25,693,526.80 27,454,870.540 27,454,870.540
管理费用 54,054,143.29 43,671,750.97 50,288,175.210 43,214,075.130
财务费用 92,861,488.30 83,305,167.37 73,971,262.270 67,034,401.200
资产减值损失 1,682,765.52 1,791,678.25
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） 4,330,600.00 4,330,600.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） -22,581,723.93 4,036,608.21 -8,449,439.030 16,263,222.190
加：营业外收入 31,014,606.00 30,940,106.00 15,684,559.230 15,011,304.640
减：营业外支出 7,708,219.85 7,472,799.83 5,498,277.740 4,881,988.060
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 724,662.22 27,503,914.38 1,736,842.460 26,392,538.770
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 724,662.22 27,503,914.38 1,736,842.460 26,392,538.770
归属于母公司所有者的净利润 1,260,247.26 2,229,956.390
少数股东损益 -535,585.04 -493,113.930
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0037 0.00660
（二）稀释每股收益 0.0037 0.00660
企业负责人：陈世杰 财务总监：李晓光 会计机构负责人：毕迎霞
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：锦化化工集团氯碱股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,981,835,691.42 1,820,549,146.55 1,680,434,952.71 1,588,793,303.29
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,100,000.00 1,279,371.32 279,371.32
收到其他与经营活动有关的现金 27,198,853.69 24,327,209.38 8,679,809.32 4,481,915.33
经营活动现金流入小计 2,010,134,545.11 1,844,876,355.93 1,690,394,133.35 1,593,554,589.94
购买商品、接受劳务支付的现金 1,787,710,803.92 1,711,558,444.63 1,479,177,615.32 1,400,889,846.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 57,087,996.48 34,125,155.43 66,430,170.55 37,073,830.07
支付的各项税费 94,265,255.58 74,220,699.87 54,691,991.18 38,345,617.54
支付其他与经营活动有关的现金 14,362,861.18 12,768,633.17 21,842,185.43 20,821,806.80
经营活动现金流出小计 1,953,426,917.16 1,832,672,933.10 1,622,141,962.48 1,497,131,100.82
经营活动产生的现金流量净额 56,707,627.95 12,203,422.83 68,252,170.87 96,423,489.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,221,638.10 468,641.10 636,888.40
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 47,594,789.91 47,594,789.91 28,512,093.47 28,226,159.72
投资活动现金流入小计 48,816,428.01 48,063,431.01 29,148,981.87 28,226,159.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 41,503,427.19 27,210,366.83 43,117,653.37
投资支付的现金 65,800,000.00 65,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 150,323,681.69 150,323,681.69
投资活动现金流出小计 41,503,427.19 27,210,366.83 259,241,335.06 216,123,681.69
投资活动产生的现金流量净额 7,313,000.82 20,853,064.18 -230,092,353.19 -187,897,521.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 812,500,000.00 812,500,000.00 1,086,234,613.60 840,574,613.60
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 812,500,000.00 812,500,000.00 1,086,234,613.60 840,574,613.60
偿还债务支付的现金 912,005,940.29 882,205,940.29 918,494,540.18 721,812,390.02
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 97,091,339.91 83,001,260.96 68,575,322.60 61,376,757.31
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,009,097,280.20 965,207,201.25 987,069,862.78 783,189,147.33
筹资活动产生的现金流量净额 -196,597,280.20 -152,707,201.25 99,164,750.82 57,385,466.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -132,576,651.43 -119,650,714.24 -62,675,431.50 -34,088,566.58
加：期初现金及现金等价物余额 454,730,927.11 441,083,370.47 521,136,741.58 466,802,928.25
六、期末现金及现金等价物余额 322,154,275.68 321,432,656.23 458,461,310.08 432,714,361.67
企业负责人：陈世杰 财务总监：李晓光 会计机构负责人：毕迎霞
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
锦化化工集团氯碱股份有限公司
董事长：陈世杰
二OO八年十月二十九日
