湖北京山轻工机械股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 证券简称:京山轻机 证券代码:000821 公告编号:2012—27 湖北京山轻工机械股份有限公司 2012 年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均以通讯表决方式参加了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人孙友元、主管会计工作负责人周世荣及会计机构负责人(会计主管人员) 严俐声明:保证季 度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 (一)主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 本报告期末比上年度期末增减 2012.9.30 2011.12.31 (%) 总资产(元) 1,490,252,560.70 1,604,442,108.82 -7.12% 归属于上市公司股东的所有 1,114,346,239.15 1,149,391,192.40 -3.05% 者权益(元) 股本(股) 345,238,781.00 345,238,781.00 0% 归属于上市公司股东的每股 3.23 3.33 -3.05% 净资产(元/股) 2012 年 7-9 月 比上年同期增减(%) 2012 年 1-9 月 比上年同期增减(%) 营业总收入(元) 142,831,315.21 -16% 392,746,131.80 -17.3% 归属于上市公司股东的净利 -9,015,240.81 -1,419.39% -35,044,953.25 -542.84% 润(元) 经营活动产生的现金流量净 -- -- 65,465,627.10 212.44% 额(元) 每股经营活动产生的现金流 -- -- 0.19 212.44% 量净额(元/股) 基本每股收益(元/股) -0.03 -1,419.39% -0.102 -542.84% 稀释每股收益(元/股) -0.03 -1,419.39% -0.102 -542.84% 加权平均净资产收益率(%) -0.79% -0.85% -3.1% -3.78% 扣除非经常性损益后的加权 -1.11% -1.31% -4.29% -5.77% 平均净资产收益率(%) 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 年初至报告期期末金 项目 说明 额(元) 非流动资产处置损益 151,389.44 1 湖北京山轻工机械股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照 6,064,751.40 主要是各项政府补助 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 10,128,738.81 主要是证券投资收益 动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 262,794.39 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -3,419,792.49 合计 13,187,881.55 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目 涉及金额(元) 说明 (二)报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数(户) 34,027 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量 股东名称 数量 种类 数量 京山京源科技投资有限公司 89,036,824 人民币普通股 89,036,824 中融人寿保险股份有限公司- 10,078,461 人民币普通股 10,078,461 万能保险产品 京山县国有资产监督管理局 8,435,858 人民币普通股 8,435,858 中融国际信托有限公司-融裕 7,991,739 人民币普通股 7,991,739 25 号 中融人寿保险股份有限公司- 7,015,200 人民币普通股 7,015,200 传统保险产品 中融国际信托有限公司-中融 3,869,096 人民币普通股 3,869,096 恒泰一号 湖北武当药业有限责任公司 3,090,000 人民币普通股 3,090,000 汪新元 2,718,589 人民币普通股 2,718,589 朱淑杰 2,675,800 人民币普通股 2,675,800 陈冠吟 2,409,099 人民币普通股 2,409,099 上述前 10 名股东中,京山京源科技投资有限公司与其他股东不存在关联关系或一致行动人, 股东情况的说明 未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办 法》中规定的一致行动人。 三、重要事项 (一)公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、应收票据:本报告期末,应收票据比年初减少55.50%,主要是报告期银行承兑汇票到期托收所致。 2 湖北京山轻工机械股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 2、其他应收款:本报告期末,其他应收款比年初增加109.80%,主要是报告期驻外办事处增加周转金借款 及参加国外参展借款增加。 3、预付账款:本报告期末,预付账款比年初减少51.33%,主要是报告期部分预付设备款及材料款结算所 致。 4、长期股权投资:本报告期末,长期股权投资比年初增加104.41%,主要是报告期对湖北京峻汽车零部件 有限公司所持有的表决权比例发生变化,本期采用权益法核算所致。 5、在建工程:本报告期末,在建工程比年初增加133.53%,主要是报告期内报告期厂房投资增加所致。 6、短期借款:本报告期末,短期借款比年初减少72.83%,主要是报告期偿还了到期借款所致。 7、应付职工薪酬:本报告期末,应付职工薪酬比年初减少45.41%,主要是报告期支付了上年的社会保险 费及公积金所致。 8、应交税费:本报告期末,应交税费比年初减少361.83%,主要是报告期末留抵的增值税增加所致。 9、长期借款:本报告期末,长期借款比年初增加125.00%,主要是报告期增加了二年期借款所致。 10、少数股东权益:本报告期末,少数股东权益比年初减少,主要是报告期对湖北京峻汽车零部件有限公 司所持有的表决权比例发生变化,本期采用权益法核算所致。 11、财务费用:本报告期,财务费用比上年同期增加,主要是报告期支付的贷款利息增加所致。 12、资产减值损失:本报告期,资产减值损失比上年同期减少,主要是报告期计提的坏账准备减少所致。 13、公允价值变动损益、投资收益:本报告期,公允价值变动损益、投资收益比上年同期增加,主要是报 告期证券投资收益增加所致。 14、营业外收入:本报告期,营业外收入比上年同期增加50.99%,主要是收到的政府补助大于上年同期所 致。 15、利润总额:本报告期,利润总额比上年同期减少,主要是报告期营业收入减少、期间费用增加所致。 16、所得税费用:本报告期,所得税费用比上年同期减少,主要是报告期利润总额减少所致。 17、收到的税费返还:本报告期,收到的税费返还比上年同期减少,主要是报告期收到的增值税出口退税 减少所致。 18、收到的其他与经营活动有关的现金:本报告期,收到的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加, 主要是报告期收回银行承兑汇票保证金增加所致。 19、支付的各项税费:本报告期,支付的各项税费减少,主要是报告期支付的企业所得税减少所致。 20、支付的其他与经营活动有关的现金:本报告期,支付的其他与经营活动有关的现金增加,主要是报告 期支付的运杂费、材料试制费、修理费等增加所致。 21、处理固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金:本报告期,处理固定资产、无形资产和其他长 期资产收到的现金减少,主要是出售的闲置资产收回现金少于上年同期所致。 22、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金:本报告期,购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金减少,主要是铸造项目用于固定资产投资支付的现金少于上年同期所致。 23、投资支付的现金:本报告期,投资支付的现金比上年同期减少,主要是报告期证券投资的金额比上年 同期减少所致。 24、吸收投资收到的现金:本报告期,吸收投资收到的现金比上年同期减少,主要是上年同期设立合营公 司吸收投资所致。 25、借款收到的现金:本报告期,借款收到的现金减少,主要是报告期短期借款减少所致。 26、偿还债务支付的现金:本报告期,偿还债务支付的现金比上年同期增加,主要是报告期偿还到期短期 借款所致。 27、分配股利、利润或偿付利息支付的现金:本报告期,分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同 期增加,主要是报告期支付的贷款利息增加所致。 (二)重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3 湖北京山轻工机械股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他 √ 适用 □ 不适用 公司持有湖北京峻汽车零部件有限公司 50%的股权,2011 年自然人股东张文广先生将其持有该公司 5%股权的表决权委 托给本公司行使,本公司持有的表决权比例为 55%,根据《企业会计准则》的相关规定,纳入合并财务报表范围。2012 年对 该公司的表决权比例为 50%,没有绝对控制权,未纳入合并财务报表范围,按权益法核算,导致长期股权投资增加 26,166,741.89 元,少数股东权益减少 26,166,741.89 元。 (三)公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 (四)对 2012 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况:亏损 业绩预告填写数据类型 □ 确数 √ 区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动(%) 累计净利润的预计数(万元) -6,500 -- -6,000 314.04 □ -- □ 增长 √ 下降 -2,169.8% -- -2,169.8% 基本每股收益(元/股) -0.19 -- -0.17 0.01 □ -- □ 增长 √ 下降 -2,169.8% -- -2,169.8% 1、公司汽车铸件生产线建设项目一期工程于 2011 年完工并投产,本报告期该项目处于市场 业绩预告的说明 开拓阶段,没有达到预期销售目标,出现亏损,对公司当期利润产生较大影响。 2、公司纸箱包装机械国外销售收入较上年同期有较大幅度下降。 (五)其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券 证券代 最初投资成本 期末持有 期末账面价值 占期末证券总投资 序号 证券简称 报告期损益(元) 品种 码 (元) 数量(股) (元) 比例(%) 1 股票 002450 康得新 2,610,560.00 160,000 3,452,800.00 13.33% 842,240.00 2 债券 888880 标准券 3,000,000.00 30,000 3,000,000.00 11.58% 0.00 3 股票 600587 新华医疗 1,705,608.00 72,000 2,073,600.00 8.01% 367,992.00 4 股票 002241 歌尔声学 1,067,317.68 53,430 1,992,404.70 7.69% 925,087.02 5 股票 000639 西王食品 1,877,200.00 130,000 1,973,400.00 7.62% 96,200.00 4 湖北京山轻工机械股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 6 股票 300058 蓝色光标 958,400.00 80,000 1,704,000.00 6.58% 745,600.00 7 股票 002612 朗姿股份 1,857,955.00 55,000 1,687,400.00 6.52% -170,555.00 8 股票 002038 双鹭药业 1,084,120.00 40,000 1,432,000.00 5.53% 347,880.00 9 股票 300309 吉艾科技 1,367,325.00 75,000 1,365,750.00 5.27% -1,575.00 10 股票 300157 恒泰艾普 992,100.00 50,000 1,115,000.00 4.31% 122,900.00 期末持有的其他证券投资 5,434,729.44 -- 6,103,515.91 23.57% 668,786.47 报告期已出售证券投资损益 -- -- -- -- 6,184,183.32 合计 21,955,315.12 -- 25,899,870.61 100% 10,128,738.81 证券投资审批董事会公告披露日期 2011 年 03 月 26 日 证券投资审批股东会公告披露日期 2011 年 04 月 23 日 证券投资情况的说明 一、证券投资的目的:鉴于公司暂时闲置资金较多,根据公司六届七次、六届十四次董事会会议决议和2008年年度股 东大会、2010年年度股东大会决议,共投入1.5亿元资金进行证券投资和购买理财产品。进行上述投资可进一步提高公司闲 置资金的使用效率,增加公司收益。 二、证券投资的资金来源、投资范围:证券投资的资金来源为公司闲置的自有资金,投资范围为买卖股票、申购新股、 购买债券以及基金、银行理财产品等。 三、报告期末持有证券情况:见上 四、报告期内证券投资内控制度执行情况: 1、公司于2007年8月就通过了《公司证券投资管理规定》,对进行此类业务进行了详细的规定,确保规范运作。 2、成立了投资风险控制小组,由董事长、总经理、监事、财务总监、董事会秘书组成,负责审批投资建议和控制风 险。 3、成立了投资专班,并于2011年成立了投资管理公司,此项事务由专班专人负责投资调研、撰写报告、提交投资报 告、实际操作等。 4、公司聘请了在国内证券市场上有良好声誉的投资机构作为投资顾问,为公司投资决策提供建议。 5、公司以稳健操作为主要投资思路,证券投资主要以业绩较好、成长性股票为主,对ST类股、行业发展不佳和业绩 不好的公司基本不予投资,较好地控制了风险。 6、2011年4月22日,公司2010年年度股东大会通过《关于投资设立京山轻机投资管理有限公司的议案》,2011年6月 公司成立。根据股东大会决议,成立该公司的目的就是使投资更加专业化、进一步提高投资能力。证券投资的授权期限未定, 如有变化,将以股东大会的再次决议进行调整。 五、本公司在股东大会授权的范围内,按照公司《证券投资管理制度》的规定进行证券投资和购买理财产品,提高了公 司闲置自有资金的使用效率.报告期内证券投资实现收益1012.87万元。 5 湖北京山轻工机械股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 安信证券研究中心 公司大股东的情况介绍、公司主营业务 公司证券法 2012 年 08 月 29 日 实地调研 机构 机械行业分析师 冯 纸箱包装机械和汽车零部件制造经营 律部 胜 情况的介绍,并参观了铸造车间。 5、发行公司债券情况 是否发行公司债券 □ 是 √ 否 湖北京山轻工机械股份有限公司董事会 2012 年 10 月 27 日 6