湖北维思德律师事务所
关于湖北京山轻工机械股份有限公司
2020 年度股东大会的
法 律 意 见 书
维思德证字（2021）第 05-20 号
湖北省武汉市武昌区汉街总部国际 C 座 23 楼
电话：027-87710816 传真：027-87128963
网址：www.hubeiwsd.com
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湖北维思德律师事务所
关于湖北京山轻工机械股份有限公司
2020 年度股东大会的法律意见书
致：湖北京山轻工机械股份有限公司
湖北维思德律师事务所（以下简称“本所”）接受湖北京山轻工
机械股份有限公司的委托，指派罗勇、谢肖肖律师（以下简称“本所
律师”）出席公司的 2020 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、
中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》、《湖北
京山轻工机械股份有限公司章程》的规定出具本法律意见书。
本所律师按照有关法律、法规的规定，对本次股东大会的召集、
召开程序、出席会议人员资格、表决程序、表决结果是否符合《中华
人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规及《湖北
京山轻工机械股份有限公司章程》的规定发表意见。本法律意见书系
基于下述核查资料的真实、准确、完整、有效的假定而出具，不对本
次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的
真实性和准确性发表任何意见。
为出具本法律意见书，本所律师核查了公司提供的下列文件，包
括但不限于：
1、现行有效的公司章程；
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2、2021 年 4 月 30 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海
证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关
于召开湖北京山轻工机械股份有限公司 2020 年度股东大会的通知》
的公告；
3、本次股东大会股权登记日（2021 年 5 月 17 日）的股东名册、
出现现场会议的到会登记记录以及持股凭证资料；
4、本次股东大会的议案以及其他会议有关文件。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所律师书面
同意，不得用作其他任何目的或用途。本所律师同意将本法律意见书
随同本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会由公司董事会召集，2021 年 4 月 28 日，公司第十
届董事会第六次会议审议通过了《关于召开 2020 年度股东大会的议
案》，同意召开本次股东大会。
公司于 2021 年 4 月 30 日以公告形式在《证券时报》《中国证券
报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网上刊登了《关于召开
公司 2020 年度股东大会的通知》（以下简称《会议通知》）。《会
议通知》对于会议的时间、地点、召开方式、参加人员、股权登记日、
审议事项、提案编码以及参加网络投票的具体操作流程进行了明确。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
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2021 年 5 月 20 日 14 时 30 分，本次股东大会在湖北省武汉市江
汉经济开发区武汉京山轻机公司四楼会议室由董事长李健先生主持
召开，会议召开的时间、地点与《会议通知》载明的内容一致。
本次股东大会的网络投票时间如下：通过深圳证券交易所交易系
统进行网络投票的时间为：2021 年 5 月 20 日的交易时间，即 9:15—
9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票开始时间为 2021 年 5 月 20 日 09:15 至 2021 年 5 月 20 日 15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格，召集和召开程序符
合法律、法规及公司章程的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
根据本次股东大会《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员
为股权登记日 2021 年 5 月 17 日下午收市时在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，股东可以以书
面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股
东。
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及其他相关文
件进行了核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人情况如下：
（一）出席本次股东大会股东总体情况
参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共
10 人，代表公司有表决权的股份数为 162,315,972 股，占股权登记日
公司有表决权股份总数的 30.1571%。
（二）现场会议出席情况
参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 5 人，分别为：
京山京源科技投资有限公司、京山轻机控股有限公司、安博投资管理
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（武汉）有限责任公司、祖国良、王伟，共代表公司有表决权的股份
数为 161,914,072 股，占股权登记日公司有表决权股份总数的 30.0824%。
（三）网络投票情况
通过网络投票参加本次股东大会的股东共计 5 人，代表公司有表
决权的股份数为 401,900 股，占股权登记日公司有表决权股份总数的
0.0747％。
（四）中小股东参会情况
通过现场和网络参会的中小股东共计 6 人，代表公司有表决权的
股份数为 402,900 股，占股权登记日公司有表决权股份总数的
0.0749%。
特别说明：“京山京源－华创证券－19 京源 E1 担保及信托财产
专户”是公司控股股东京源科技以其所持有的公司部分股票为标的非
公开发行可交换公司债券，作为股东共持有本公司 59,000,000 股股份，
占公司总股本的 10.96%，本次股东大会该股份没有参加股东大会也
没有参与表决。
除上述股东及股东代理人以外，列席本次股东大会的人员还包括
公司董事、监事及本所律师。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易
所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行认证，因此本所无
法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东资格均符合
法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，本所认为，出席本次
股东大会人员的资格符合相关法律、行政法规及《公司章程》的规定，
合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
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经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与《会议通知》所
列议案相符，本次股东大会没有对本次股东大会《会议通知》中未列
明的事项进行表决，也未出现修改原议案及提出新议案的情形。
参加本次股东大会现场会议的股东对《会议通知》所列议案审议
后，本次股东大会根据《公司章程》的规定进行表决、计票和监票，
会议主持人当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东代理人没
有对表决结果提出异议。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向
公司提供了本次股东会议网络投票（包含在深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统的网络投票）的网络投票数据。
经公司合并统计的现场会议的表决结果和网络投票结果，本次股
东大会审议通过全部议案的表决结果如下：
（一）《2020 年度董事会工作报告的议案》
表决情况如下：
同意 反对 弃权
股东类型 代表股份
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
与会全体股东 162,315,972 161,919,372 99.7557 396,600 0.2443 0 0
与会中小股东 402,900 6,300 1.5637 396,600 98.4363 0 0
表决结果：所得同意股份数超过出席会议有效表决权股份总数的
1/2，表决结果为通过。
（二）《2020 年度监事会工作报告》
表决情况如下：
同意 反对 弃权
股东类型 代表股份
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
与会全体股东 162,315,972 161,919,372 99.7557 396,600 0.2443 0 0
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与会中小股东 402,900 6,300 1.5637 396,600 98.4363 0 0
表决结果：所得同意股份数超过出席会议有效表决权股份总数的
1/2，表决结果为通过。
（三）《2020 年年度报告和报告摘要》
表决情况如下：
同意 反对 弃权
股东类型 代表股份
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
与会全体股东 162,315,972 161,919,372 99.7557 396,600 0.2443 0 0
与会中小股东 402,900 6,300 1.5637 396,600 98.4363 0 0
表决结果：所得同意股份数超过出席会议有效表决权股份总数的
1/2，表决结果为通过。
（四）《2020 年度财务决算报告》
表决情况如下：
同意 反对 弃权
股东类型 代表股份
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
与会全体股东 162,315,972 161,919,372 99.7557 396,600 0.2443 0 0
与会中小股东 402,900 6,300 1.5637 396,600 98.4363 0 0
表决结果：所得同意股份数超过出席会议有效表决权股份总数的
1/2，表决结果为通过。
（五）《关于续聘会计师事务所的议案》
表决情况如下：
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同意 反对 弃权
股东类型 代表股份
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
与会全体股东 162,315,972 161,919,372 99.7557 396,600 0.2443 0 0
与会中小股东 402,900 6,300 1.5637 396,600 98.4363 0 0
表决结果：所得同意股份数超过出席会议有效表决权股份总数的
1/2，表决结果为通过。
（六）《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
本议案属于公司关联交易事项，关联股东京山京源科技投资有限
公司、京山轻机控股有限公司已回避表决。
表决情况如下：
同意 反对 弃权
股东类型 代表股份
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
与会全体股东 82,900,906 82,504,306 99.5216 396,600 0.4784 0 0
与会中小股东 402,900 6,300 1.5637 396,600 98.4363 0 0
表决结果：所得同意股份数超过出席会议有效表决权股份总数的
1/2，表决结果为通过。
（七）《2020 年度利润分配预案》
表决情况如下：
同意 反对 弃权
股东类型 代表股份
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
与会全体股东 162,315,972 161,919,372 99.7557 396,600 0.2443 0 0
与会中小股东 402,900 6,300 1.5637 396,600 98.4363 0 0
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表决结果：所得同意股份数超过出席会议有效表决权股份总数的
1/2，表决结果为通过。
（八）《关于对外担保的议案》
本议案属于公司关联交易事项，关联股东京山京源科技投资有限
公司、京山轻机控股有限公司已回避表决。
表决情况如下：
同意 反对 弃权
股东类型 代表股份
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%）
与会全体股东 82,900,906 82,504,306 99.5216 396,600 0.4784 0 0
与会中小股东 402,900 6,300 1.5637 396,600 98.4363 0 0
表决结果：所得同意股份数超过出席会议有效表决权股份总数的
1/2，表决结果为通过。
此外，独立董事在本次股东大会上做了《2020 年度独立董事述职
报告》。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通
知中列明的事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》的规定， 表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召
集人资格、出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会的表决程序、
表决结果符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，公司本次股东
大会决议合法有效。
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本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后
生效。
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（本页无正文，为《湖北维思德律师事务所关于湖北京山轻工机械股
份有限公司 2020 年度股东大会的法律意见书》之签字页）
湖北维思德律师事务所（盖章）
负责人：
经办律师：
经办律师：
年 月 日
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