山东海化股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长刘景孟先生、总经理曹希波先生、财务总监郝玉江先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末比上年度期末增减
本报告期末 上年度期末
（％）
总资产 8,753,307,689.00 8,143,120,842.95 7.49%
所有者权益（或股东权益） 3,612,099,454.72 2,884,004,491.37 25.25%
每股净资产 4.21 3.92 7.40%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 319,755,445.43 -11.75%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.37 -24.31%
报告期 年初至报告期期末本报告期比上年同期增减（％）
净利润 74,524,511.21 245,131,319.40 47.32%
基本每股收益 0.09 0.30 12.50%
扣除非经常性损益后的基本每股收
- 0.29 -
益
稀释每股收益 0.09 0.29 12.50%
净资产收益率 2.06% 6.79% 0.02%
扣除非经常性损益后的净资产收益 1.91% 6.61% 0.01%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -936,026.74
各种形式的政府补贴 7,019,409.23
债务重组损益 -561,754.32
其他各项营业外收支 988,624.80
合计 6,510,252.97
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 73,230
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国平安保险（集团）股份有限公司 17,102,400 人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 9,004,402 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－光大保德信红利股票型证券投资
7,530,700 人民币普通股
基金
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 5,400,000 人民币普通股
安保资本投资有限公司－安保资本中国成长基金 4,664,060 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 4,184,529 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
3,037,674 人民币普通股
-005L-FH002深
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 2,999,959 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 2,931,124 人民币普通股
北京天利伟业投资有限公司 2,386,690 人民币普通股
2.3报告期末，可转换公司债券持有人总数为96户。
2.3.1公司转股价格调整情况：公司发行的可转换公司债券“海化转债”（代码：125822）于2005年3月7日起开始转股，初始转股价为7.15元/股。
公司2004年度分配方案于2005年5月30日实施完毕，根据公司可转债发行条款之有关规定，转股价于2005年5月30日由7.15元/股相应调整为4.70元/股。
公司2005年度分配方案于2006年6月26日实施完毕，根据公司可转债发行条款之有关规定，转股价于2006年6月26日由4.70元/股相应调整为4.60元/股。
公司2006年度分配方案于2007年5月16日实施完毕，根据公司可转债发行条款之有关规定，转股价于2007年5月15日由4.60元/股相应调整为4.50元/股。
2.3.2.山东海化股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券自2005年3月7日起进入转股期，截止2007年9月30日，共计832,568,500元“海化转债”（代码：125822）转为公司股票，转股数量为169,859,621股，占本次变动后总股本的19.80％。目前，海化转债尚有167,431,500元在市场流通，占海化转债发行总量的16.74％。按照有关规定，现将2007年第三季度股本变动情况披露如下：
2007年第三季度股本变动情况表 单位：（：（股）
本次变动前（2007年6月30日） 本季度增减 本次变动后（2007年9月30日）
股数 占总股本比例（%）高管股解禁 可转债转股 股数 占总股本比例(%)
一、有限售条件的流通股 361,087,155 42.5006 -8,833 361,078,322 42.0882
1、国家及国有法人持股 361,048,878 42.4961 361,048,878 42.0848
2、高管股 38,277 0.0045 -8,833 29,444 0.0034
二、无限售条件的流通股 488,518,603 57.4994 8,833 8,303,851 496,831,287 57.9118
三、股份总数 849,605,758 100.0000 8,303,851 857,909,609 100.0000
2.3.3前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量情况表：
序号 可转换公司债券持有人名单 期末持有数量（张）
1 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 550,974
2 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 462,291
3 泰康人寿保险股份有限公司 189,600
4 银丰证券投资基金 100,000
5 中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资基金 80,000
6 华夏成长证券投资基金 73,497
7 中国建设银行－中信稳定双利债券型证券投资基金 51,068
8 中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金 40,292
9 中国银行－易方达平稳增长证券投资基金 23,650
10 淮北矿业（集团）有限责任公司企业年金计划－中国银行 16,260
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
本期净利润较上年同期增长47.32%，主要系本期公司主导产品纯碱、氯碱销售价格上涨及产能扩大，销售利润大幅提高所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
我公司所属的山东海化金星化工有限公司（以下简称"金星公司"）根据潍坊市人民政府的统一规划和城市环境治理的需要，按照其要求，已于六月份整体关停。潍坊市人民政府以潍政复〔2007〕65号文件对我公司因山东海化金星化工有限公司关停造成损失进行补偿的请示进行了批复，同意"对该企业因关停造成的有关损失，在全面核实的基础上，由市政府用相应的资金和资产弥补"，以确保该公司资产不会受到损失。目前，金星公司的资产评估工作已经结束，并报经潍坊市财政局核准，公司已据以向潍坊市人民政府申请补偿，有关工作正在积极进行中。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
有限售条件股东在股权分置改革中作出的特别承诺及其履行情况
除法定最低承诺外，本公司唯一有限售条件股东：山东海化集团有限公司在股改中作出以下特别承诺（1）现持有的公司非流通股份自股权分置改革方案实施之日，即2006年3月22日起至少在36个月内不上市交易或转让，但公司股权分置改革方案实施后海化集团所增持股份的上市交易或转让不受上述限制；（2）山东海化集团将在山东海化2005年、2006年、2007年年度股东大会上提出关于利润分配比例不低于当年实现可分配利润30%的议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
履行情况：2005、2006年年度股东大会山东海化集团提出的利润分配议案中所分配利润总额比例分别占公司当年实现可分配利润的30.52％、30.46％，并投了赞成票，其持有的公司股票未上市流通，符合其所作出的承诺。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
长城证券投资经理：公司生产经营情况、公司发展前
2007年07月25日 本公司 实地调研
杨流学、毛智才 景等
德邦证券研究员：李公司生产经营情况、公司产业链
2007年08月28日 本公司 实地调研
轩、刘吉林 条的关联关系等
4附录
4.1资产负债表
编制单位：山东海化股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 747,181,073.44 478,202,949.07 870,693,939.36 467,605,156.87
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 202,010.00 202,010.00
应收票据 1,043,252,845.80 866,411,688.79 776,209,665.83 693,012,026.74
应收账款 363,791,038.02 220,427,352.29 398,860,077.34 219,763,020.53
预付款项 1,139,108,846.41 375,392,528.14 905,855,816.37 232,587,066.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 2,717,952.49 2,717,952.49
其他应收款 217,972,148.51 533,763,688.87 147,162,748.04 435,243,861.37
买入返售金融资产
存货 562,440,749.76 246,759,339.36 539,096,251.86 188,069,683.46
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,073,746,701.94 2,723,675,499.01 3,638,080,508.80 2,239,200,777.66
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 292,158,885.61 1,120,118,294.49 94,037,472.17 1,059,049,389.22
投资性房地产
固定资产 2,924,348,577.88 1,343,041,122.48 3,156,711,399.41 1,483,319,038.34
在建工程 1,200,945,616.70 795,098,584.19 996,495,275.14 734,197,547.46
工程物资 9,279,056.87 8,152,018.28 15,134,086.86 10,408,350.61
固定资产清理 45,739,136.79 47,749,999.51
生产性生物资产
油气资产
无形资产 177,478,812.36 61,554,701.80 167,250,884.73 51,952,115.16
开发支出 713,500.00
商誉 1,666,035.43 1,666,035.43
长期待摊费用 462,246.34 860,206.77 173,550.08
递延所得税资产 26,769,119.08 21,628,855.37 25,134,974.13 20,080,170.76
其他非流动资产
非流动资产合计 4,679,560,987.06 3,349,593,576.61 4,505,040,334.15 3,359,180,161.63
资产总计 8,753,307,689.00 6,073,269,075.62 8,143,120,842.95 5,598,380,939.29
流动负债：
短期借款 1,006,690,000.00 320,000,000.00 708,800,000.00 195,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,471,654,000.00 868,054,000.00 1,423,710,000.00 649,720,000.00
应付账款 725,627,108.16 215,211,022.54 567,479,272.61 234,778,647.67
预收款项 162,524,590.33 48,455,739.54 326,826,135.10 58,856,235.71
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 78,214,040.52 62,332,729.13 81,537,989.46 59,599,570.19
应交税费 41,717,826.55 34,620,681.39 6,825,679.56 26,583,320.71
应付利息 345,248.59 345,248.59 5,906,421.13 5,906,421.13
其他应付款 330,750,522.68 194,537,877.45 229,613,148.10 151,942,803.02
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 62,250,000.00 20,000,000.00 122,500,000.00 82,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,879,773,336.83 1,763,557,298.64 3,473,198,645.96 1,464,886,998.43
非流动负债：
长期借款 841,670,000.00 528,000,000.00 878,000,000.00 528,000,000.00
应付债券 167,431,500.00 167,431,500.00 723,818,281.91 723,818,281.91
长期应付款 8,561,963.46 1,982,271.00
专项应付款 2,272,100.00 1,897,000.00 2,472,100.00 1,897,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,019,935,563.46 699,310,771.00 1,604,290,381.91 1,253,715,281.91
负债合计 4,899,708,900.29 2,462,868,069.64 5,077,489,027.87 2,718,602,280.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 857,909,609.00 857,909,609.00 735,810,167.00 735,810,167.00
资本公积 1,387,255,830.08 1,387,255,830.08 945,452,509.76 945,452,509.76
减：库存股
盈余公积 269,162,846.70 269,162,846.70 269,162,846.70 269,162,846.70
一般风险准备
未分配利润 1,097,771,168.94 1,096,072,720.20 933,578,967.91 929,353,135.49
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,612,099,454.72 3,610,401,005.98 2,884,004,491.37 2,879,778,658.95
少数股东权益 241,499,333.99 181,627,323.71
所有者权益合计 3,853,598,788.71 3,610,401,005.98 3,065,631,815.08 2,879,778,658.95
负债和所有者权益总计 8,753,307,689.00 6,073,269,075.62 8,143,120,842.95 5,598,380,939.29
4.2本报告期利润表
编制单位：山东海化股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,955,389,725.26 738,778,288.64 2,315,357,785.93 678,641,823.09
其中：营业收入 1,955,389,725.26 738,778,288.64 2,315,357,785.93 678,641,823.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,831,369,480.27 630,900,606.43 2,224,161,244.97 594,170,957.00
其中：营业成本 1,668,134,733.19 549,654,383.67 2,044,089,964.07 498,755,925.07
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 10,078,869.28 7,524,650.71 7,909,101.11 5,427,342.27
销售费用 59,474,286.38 36,271,467.16 50,698,884.28 27,152,186.91
管理费用 47,551,603.35 21,452,561.74 72,300,140.45 45,785,735.27
财务费用 43,942,590.67 13,049,827.19 49,063,639.33 17,049,767.48
资产减值损失 2,187,397.40 2,947,715.96 99,515.73
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） -908,069.44 -908,069.44 398,513.37 398,513.37
其中：对联营企业和合营企业的
-141,094.73 -141,094.73 4,322,678.89 4,322,678.89
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
123,112,175.55 106,969,612.77 91,595,054.33 84,869,379.46
列）
加：营业外收入 6,663,766.18 291,304.99 2,789,482.57 5,282.20
减：营业外支出 1,121,316.14 522,352.93 408,061.73 136,940.00
其中：非流动资产处置损失 -49,516.89 107,751.81
四、利润总额（亏损总额以“-”
128,654,625.59 106,738,564.83 93,976,475.17 84,737,721.66
号填列）
减：所得税费用 39,914,907.70 35,410,973.15 41,940,990.77 35,157,818.64
五、净利润（净亏损以“-”号填
88,739,717.89 71,327,591.68 52,035,484.40 49,579,903.02
列）
归属于母公司所有者的净利润 74,524,511.21 50,588,279.16
少数股东损益 14,215,206.68 1,447,205.24
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.08
（二）稀释每股收益 0.09 0.08
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：山东海化股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 6,338,338,162.66 2,131,976,147.40 5,866,787,123.69 2,031,812,718.52
其中：营业收入 6,338,338,162.66 2,131,976,147.40 5,866,787,123.69 2,031,812,718.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,928,859,032.29 1,764,539,674.64 5,537,080,184.45 1,774,300,423.39
其中：营业成本 5,455,555,875.29 1,557,277,603.87 5,081,611,228.09 1,551,335,159.42
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 37,889,126.34 20,003,804.50 28,718,285.720 16,310,416.850
销售费用 169,595,464.40 90,152,153.43 144,875,313.380 75,066,492.43
管理费用 136,346,292.28 59,956,450.36 155,000,224.570 76,252,217.170
财务费用 123,675,179.21 31,725,997.85 120,208,029.460 49,128,965.97
资产减值损失 5,797,094.77 5,423,664.63 6,667,103.230 6,207,171.550
加：公允价值变动收益（损失
130,000.00 130,000.00
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 3,278,589.63 278,589.63 4,991,802.17 4,991,802.17
其中：对联营企业和合营企业
-141,094.73 -141,094.73 4,322,678.89 4,322,678.89
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
412,887,720.00 367,845,062.39 334,698,741.41 262,504,097.30
列）
加：营业外收入 10,823,586.49 1,033,293.91 11,514,385.09 2,833,113.53
减：营业外支出 4,313,333.52 2,899,931.69 8,672,492.75 4,884,921.93
其中：非流动资产处置损失 -936,026.74 564,113.83
四、利润总额（亏损总额以“-” 419,397,972.97 365,978,424.61 337,540,633.75 260,452,288.90
号填列）
减：所得税费用 141,334,364.24 118,319,720.41 123,084,473.31 90,005,133.58
五、净利润（净亏损以“-”号填
278,063,608.73 247,658,704.20 214,456,160.44 170,447,155.32
列）
归属于母公司所有者的净利润 245,131,319.40 196,818,056.11
少数股东损益 32,932,289.33 17,638,104.33
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.30 0.28
（二）稀释每股收益 0.29 0.28
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：山东海化股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,208,369,471.52 2,551,706,683.90 6,871,228,211.14 2,771,714,473.26
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 63,139,830.45 3,350,913.42 57,693,732.60 2,093,090.45
收到其他与经营活动有关的现金 30,942,264.75 11,668,244.65 36,579,257.47 8,341,053.32
经营活动现金流入小计 7,302,451,566.72 2,566,725,841.97 6,965,501,201.21 2,782,148,617.03
购买商品、接受劳务支付的现金 6,402,971,529.44 1,920,824,924.24 6,088,163,069.47 2,073,691,024.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 179,867,274.77 95,015,969.07 162,505,506.43 84,457,656.85
支付的各项税费 380,134,491.79 264,295,874.90 317,574,259.99 205,016,318.44
支付其他与经营活动有关的现金 19,722,825.29 8,506,708.86 34,915,728.78 46,518,670.23
经营活动现金流出小计 6,982,696,121.29 2,288,643,477.07 6,603,158,564.67 2,409,683,670.16
经营活动产生的现金流量净额 319,755,445.43 278,082,364.90 362,342,636.54 372,464,946.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 953,184.76 102,551.16
取得投资收益收到的现金 410,509.60 410,509.60 285,000.00 285,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期
18,419,950.44 21,820,501.84 9,500,000.00
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 662,324.46 362,324.46 15,101,469.09
投资活动现金流入小计 20,445,969.26 772,834.06 37,309,522.09 9,785,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期
522,117,445.03 158,283,785.74 772,436,064.38 695,304,080.70
资产支付的现金
投资支付的现金 1,210,000.00 61,210,000.00 48,985,734.20 33,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 4,785,499.40 299,504.10 8,970,688.76 7,530,624.98
投资活动现金流出小计 528,112,944.43 219,793,289.84 830,392,487.34 735,834,705.68
投资活动产生的现金流量净额 -507,666,975.17 -219,020,455.78 -793,082,965.25 -726,049,705.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,535,563.19
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 3,210,513,698.04 1,198,054,000.00 2,703,442,387.77 1,154,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 24,044,295.67 4,729,066.60 6,896,341.23
筹资活动现金流入小计 3,234,557,993.71 1,202,783,066.60 2,715,874,292.19 1,154,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,961,259,698.04 1,127,220,000.00 2,299,167,325.13 957,550,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 181,994,860.67 122,791,944.95 220,304,893.46 171,543,993.85
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 26,304,428.04 1,235,238.57 35,536,385.36 12,695,288.51
筹资活动现金流出小计 3,169,558,986.75 1,251,247,183.52 2,555,008,603.95 1,141,789,282.36
筹资活动产生的现金流量净额 64,999,006.96 -48,464,116.92 160,865,688.24 12,210,717.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -600,343.14 -49,590.94
五、现金及现金等价物净增加额 -123,512,865.92 10,597,792.20 -269,924,231.41 -341,374,041.17
加：期初现金及现金等价物余额 870,693,939.36 467,605,156.87 1,034,316,625.99 705,205,383.34
六、期末现金及现金等价物余额 747,181,073.44 478,202,949.07 764,392,394.58 363,831,342.17
4.5审计报告
审计意见：未经审计。
董事长：刘景孟
山东海化股份有限公司董事会
二〇〇七年十月二十三日
