山东海化股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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山东海化股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席。
1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司董事长刘景孟、总经理曹希波、财务总监郝玉江声明：保证季度报告中财务报告的真实、完
整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 8,614,901,645.52 8,458,597,235.84 1.85%
归属于母公司所有者权益 3,851,248,289.67 3,985,473,707.05 -3.37%
股本 895,091,926.00 895,091,926.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 4.30 4.45 -3.37%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 1,072,018,547.28 2,688,694,565.51 -60.13%
归属于母公司所有者的净利润 -136,309,275.39 125,807,725.08 -208.35%
经营活动产生的现金流量净额 80,390,400.91 209,582,597.52 -61.64%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.09 0.23 -60.87%
基本每股收益 -0.15 0.14 -207.14%
稀释每股收益 -0.15 0.14 -207.14%
净资产收益率 -3.54% 3.14% 减少了6.68 个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -3.58% 2.78% 减少了6.36 个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -6,826.20
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
1,570,270.29
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 375,571.59
所得税影响额 -478,290.31
少数股东权益影响额 -57,439.79
合计 1,403,285.58
非经常性损益项目说明：
主要是当期收到循环水供暖补助134 万元，政府补助技改资金10 万元，政府研发资助12.72 万元。山东海化股份有限公司2009 年
第一季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 103,448
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
山东海化集团有限公司 361,048,878 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 8,785,440 人民币普通股
银丰证券投资基金 6,447,621 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金 5,668,013 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 3,456,365 人民币普通股
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF） 3,000,000 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 2,951,699 人民币普通股
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 2,518,142 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金 2,183,719 人民币普通股
北京上邦投资有限公司 2,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较期初增长33.71%，主要原因是本期公司加强资金的收支管理，减少库存占用，提高资金周转效率所致。
2、交易性金融资产较期初增长148.06%，主要原因是本期交易性金融资产数量增加和公允价值上升所致。
3、预付账款较期初增长34.66%，主要原因是本期预付煤货款及工程款增加所致。
4、递延所得税资产期初增长71.27%，主要原因是本期公司亏损，按照税法规定可以结转以后年度的未弥补亏损及税款抵减，
虽不是因资产、负债的账面价值与计税基础不同产生的，但与可抵扣暂时性差异具有同样的作用，均能够减少未来期间的应
纳税所得额，进而减少未来期间的应交所得税，会计处理上视同可抵扣暂时性差异，在符合条件的情况下，应确认与其相关
的递延所得税资产。
5、应交税费较期初减少133.46%，主要原因是本期应交未交的税费减少所致。
6、其他应付款期初增长43.15%，主要原因本期工程预转资差额暂挂所致。
7、营业收入较同期减少60.13%，主要原因是本期产品销量、销价低于去年同期所致。
8、营业成本较同期减少53.21%，主要原因是本期原材料采购价格、产品销量低于去年同期所致。
9、营业税金及附加较同期减少52.16%，主要原因是本期主营业务减少，流转税减少所致。
10、销售费用较同期减少54.42%，主要原因是本期产品销量减少所致。
11、资产减值损失较同期增加57.28%，主要原因是本期计提存货跌价准备增加所致。
12、投资收益较同期减少107.66%，主要原因一是本期权益法核算单位潍坊中以溴化物有限公司收益减少，相应公司投资收
益减少；二是因为去年同期公司股权置换产生的投资收益较大所致。
13、营业外支出较同期减少86.53%，主要原因是本期处理非流动资产损失减少所致。
14、利润总额较同期减少208.69%，主要原因是本期销售毛利率减少较大所致。
15、所得税、净利润、少数股东损益、基本每股收益、稀释每股收益分别较去年同期减少341.20%、208.35%、137.86%、207.14%、
207.14%，主要原因是本期亏损所致。
16、经营活动产生的现金流量净额较同期减少61.64%，主要原因是公司产品收入减少，资金流入减少所致。
17、投资活动产生的现金流量净额较同期增加85.17%，主要原因是本期项目投资减少所致。
18、筹资活动产生的现金流量净额较同期增加2054.90%，主要是本期银行借款增加所致。山东海化股份有限公司2009 年第一季度季
度报告全文
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
除法定最低承诺外，海化集团还
做出了以下特别承诺：（1）海化
集团持有的公司非流通股股份自
股权分置改革方案实施之日起至
少在36 个月之内不上市交易或
转让，但公司股权分置改革方案
实施后海化集团所增持股份的上
市交易或转让不受上述限制；（2）
海化集团将在山东海化2005 年、
2006 年、2007 年年度股东大会提
出关于利润分配比例不低于当年
实现可分配利润30%的议案，并
保证在股东大会表决时对该议案
投赞成票。
报告期内，山东海化集团有限公司严格履行了股权分
置改革锁定期的承诺， 2009 年3 月25 日，其所持
有的361,048,878 股解除限售。
股份限售承诺 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺 无 无
其他承诺（包括追加承诺） 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 亏损
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） -14,700.00－-29,500 29,573.18 下降 150-200
基本每股收益（元/股） -0.16－-0.33 0.33 下降 150-200
业绩预告的说明
由于受金融危机的影响，公司主导产品市场需求缩减，导致价格下降，毛利率降低，从而使公
司的整体业绩下降。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
序号 证券品种 证券代码 证券简称
最初投资成
本(元)
持有数量(股) 期末账面值(元)
占期末证券
总投资比例
(%)
报告期损益(元)
1 股票 600312 平高电气 4,267,000.00 250,000.00 4,082,500.00 35.96% -184,500.00山东海化股份有限公司2009 年第一
季度季度报告全文
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2 股票 600030 中信证券 2,071,280.00 80,000.00 2,052,800.00 18.08% -18,480.00
3 股票 000839 中信国安 2,770,050.00 150,000.00 1,995,000.00 17.57% -775,050.00
4 股票 601666 平煤股份 3,254,100.00 60,000.00 1,189,200.00 10.48% -2,064,900.00
5 股票 000967 上风高科 934,000.00 200,000.00 1,038,000.00 9.14% 104,000.00
6 股票 600804 鹏博士 1,775,480.00 70,000.00 994,000.00 8.76% -781,480.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 15,071,910.00 - 11,351,500.00 100% -3,720,410.00
证券投资情况说明
以上证券投资系公司控股子公司上海裕江源有限公司所做投资。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年02 月05 日 本公司 实地调研 中邮创业基金管理有限公司 傅惟寿
公司生产经营情况、公司发展前景受
金融危机的影响情况等
2009 年03 月17 日 本公司 实地调研 上海荣正投资咨询有限公司 李彬、顾亮 公司生产经营情况、公司发展前景等
3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：山东海化股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 802,824,677.05 513,099,844.82 600,424,642.69 386,267,477.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 11,833,436.25 4,770,386.25
应收票据 425,214,831.98 302,158,598.65 532,378,638.77 442,653,651.74
应收账款 275,959,726.14 243,864,175.27 268,643,059.69 220,403,055.42
预付款项 495,679,797.21 209,415,135.98 368,103,939.94 193,154,978.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 137,467,363.23 425,666,243.54 142,745,550.89 368,297,491.31
买入返售金融资产山东海化股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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存货 564,488,888.45 259,182,295.65 683,222,439.29 319,629,168.03
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,713,468,720.31 1,953,386,293.91 2,600,288,657.52 1,930,405,822.36
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 64,404,639.15 1,116,413,759.94 65,792,839.41 1,117,801,960.20
投资性房地产
固定资产 4,442,456,237.13 2,180,001,041.99 4,498,244,249.11 2,244,406,965.20
在建工程 1,104,252,366.37 864,503,698.48 1,039,544,372.71 806,792,994.28
工程物资 10,734,813.23 2,781,125.77 10,441,411.72 2,866,000.44
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 188,651,022.56 73,257,744.41 190,993,313.50 76,015,665.73
开发支出
商誉 479,801.94 479,801.94
长期待摊费用
递延所得税资产 90,454,044.83 84,002,509.57 52,812,589.93 47,868,070.10
其他非流动资产
非流动资产合计 5,901,432,925.21 4,320,959,880.16 5,858,308,578.32 4,295,751,655.95
资产总计 8,614,901,645.52 6,274,346,174.07 8,458,597,235.84 6,226,157,478.31
流动负债：
短期借款 1,800,800,000.00 800,000,000.00 1,721,386,837.40 750,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 595,700,000.00 513,700,000.00 655,850,000.00 596,850,000.00
应付账款 584,852,756.46 316,329,495.69 484,575,825.57 291,238,765.84
预收款项 142,517,311.22 25,039,808.25 121,152,457.40 45,522,212.54
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 91,798,470.76 85,474,959.67 93,710,565.47 88,434,738.48
应交税费 -3,905,273.00 -21,615,895.87 11,671,852.54 -11,181,099.23
应付利息
应付股利 225,000.00 225,000.00
其他应付款 163,910,053.45 190,872,648.64 114,505,693.82 122,927,922.76
应付分保账款
保险合同准备金山东海化股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 342,210,000.00 244,900,000.00 371,960,000.00 274,900,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,718,108,318.89 2,154,701,016.38 3,575,038,232.20 2,158,692,540.39
非流动负债：
长期借款 750,680,000.00 642,500,000.00 600,030,000.00 482,500,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 6,007,000.00
预计负债
递延所得税负债 12,613,765.57 10,494,993.34 12,613,765.57 10,494,993.34
其他非流动负债 28,332,401.40 13,655,035.74 28,332,401.40 13,655,035.74
非流动负债合计 797,633,166.97 666,650,029.08 640,976,166.97 506,650,029.08
负债合计 4,515,741,485.86 2,821,351,045.46 4,216,014,399.17 2,665,342,569.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 895,091,926.00 895,091,926.00 895,091,926.00 895,091,926.00
资本公积 1,500,966,228.41 1,468,168,287.30 1,500,966,228.41 1,468,168,287.30
减：库存股
盈余公积 291,854,342.53 287,465,108.45 290,215,665.03 286,835,082.33
一般风险准备
未分配利润 1,163,335,792.73 802,269,806.86 1,299,199,887.61 910,719,613.21
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,851,248,289.67 3,452,995,128.61 3,985,473,707.05 3,560,814,908.84
少数股东权益 247,911,869.99 257,109,129.62
所有者权益合计 4,099,160,159.66 3,452,995,128.61 4,242,582,836.67 3,560,814,908.84
负债和所有者权益总计 8,614,901,645.52 6,274,346,174.07 8,458,597,235.84 6,226,157,478.31
法定代表人： 财务总监：
4.2 利润表
编制单位：山东海化股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,072,018,547.28 453,385,633.24 2,688,694,565.51 1,030,980,357.43
其中：营业收入 1,072,018,547.28 453,385,633.24 2,688,694,565.51 1,030,980,357.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,255,549,319.37 595,913,303.23 2,541,311,830.56 917,987,659.00
其中：营业成本 1,091,104,729.94 503,795,536.68 2,331,925,605.48 814,414,547.82
利息支出
手续费及佣金支出山东海化股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 9,599,797.96 1,842,853.49 20,065,886.04 9,161,088.73
销售费用 37,278,996.96 20,324,156.27 81,787,940.76 46,009,794.90
管理费用 62,841,248.63 36,307,385.85 52,243,454.71 22,008,457.47
财务费用 36,343,894.43 15,454,780.42 43,602,178.17 15,885,551.52
资产减值损失 18,380,651.45 18,188,590.52 11,686,765.40 10,508,218.56
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
2,888,450.58
投资收益（损失以“-”号填列） -1,388,200.26 -1,388,200.26 18,132,072.58 334,002.03
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
-1,388,200.26 -1,388,200.26 946,693.63 946,693.63
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-182,030,521.77 -143,915,870.25 165,514,807.53 113,326,700.46
加：营业外收入 2,231,232.29 47,812.88 2,347,732.66 28,680.56
减：营业外支出 292,216.61 86,162.33 2,169,141.64 2,164,447.63
其中：非流动资产处置损失 91,296.47 78,486.33 1,889,804.37 1,889,804.37
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-180,091,506.09 -143,954,219.70 165,693,398.55 111,190,933.39
减：所得税费用 -34,021,881.79 -36,134,439.47 14,105,137.63 26,050,823.04
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-146,069,624.30 -107,819,780.23 151,588,260.92 85,140,110.35
归属于母公司所有者的净利润 -136,309,275.39 125,807,725.08
少数股东损益 -9,760,348.91 25,780,535.84
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.15 0.14
（二）稀释每股收益 -0.15 0.14
法定代表人： 财务总监：
4.3 现金流量表
编制单位：山东海化股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,206,317,099.70 472,452,867.32 3,138,719,645.54 1,179,225,179.31
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额山东海化股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
8
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,465,679.91 2,450,728.86
收到其他与经营活动有关的现金 26,023,227.15 10,983,186.03 21,532,181.70 17,011,706.69
经营活动现金流入小计 1,240,806,006.76 483,436,053.35 3,162,702,556.10 1,196,236,886.00
购买商品、接受劳务支付的现金 980,206,502.04 369,838,630.34 2,684,517,877.33 940,076,209.42
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 81,497,924.90 43,508,554.43 85,359,708.51 37,546,285.79
支付的各项税费 71,484,983.95 32,482,837.54 177,594,053.33 119,595,228.84
支付其他与经营活动有关的现金 27,226,194.96 10,202,486.89 5,648,319.41 10,038,799.93
经营活动现金流出小计 1,160,415,605.85 456,032,509.20 2,953,119,958.58 1,107,256,523.98
经营活动产生的现金流量净额 80,390,400.91 27,403,544.15 209,582,597.52 88,980,362.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
1,836,000.00 1,836,000.00
收到其他与投资活动有关的现金 199,875,827.77
投资活动现金流入小计 201,711,827.77 1,836,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金
43,104,471.75 14,196,583.00 80,185,792.12 38,259,931.34
投资支付的现金 10,200,000.00 33,000,000.00 33,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
358,510,471.02
支付其他与投资活动有关的现金 20,752,546.40
投资活动现金流出小计 43,104,471.75 24,396,583.00 492,448,809.54 71,259,931.34
投资活动产生的现金流量净额 -43,104,471.75 -24,396,583.00 -290,736,981.77 -69,423,931.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 1,273,660,720.00 723,700,000.00 910,505,186.07 521,500,000.00山东海化股份有限公司2009 年第
一季度季度报告全文
9
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,004,787.07 2,613,074.30
筹资活动现金流入小计 1,273,660,720.00 723,700,000.00 911,509,973.14 524,113,074.30
偿还债务支付的现金 1,073,347,557.40 583,700,000.00 882,369,989.20 499,527,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 35,199,057.40 16,174,593.75 37,243,841.03 17,407,351.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 342,287.65 2,130,740.19
筹资活动现金流出小计 1,108,546,614.80 599,874,593.75 919,956,117.88 519,065,091.44
筹资活动产生的现金流量净额 165,114,105.20 123,825,406.25 -8,446,144.74 5,047,982.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -737.15
五、现金及现金等价物净增加额 202,400,034.36 126,832,367.40 -89,601,266.14 24,604,413.54
加：期初现金及现金等价物余额 600,424,642.69 386,267,477.42 709,662,737.46 358,439,970.38
六、期末现金及现金等价物余额 802,824,677.05 513,099,844.82 620,061,471.32 383,044,383.92
法定代表人： 财务总监：
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计。
董事长：
山东海化股份有限公司董事会
二〇〇九年四月十九日
