鲁西化工:关于非公开发行股票股东权益变动的提示性公告2021-01-20
证券代码:000830 证券简称:鲁西化工 公告编号:2021-002
债券代码:112825 债券简称:18鲁西01
鲁西化工集团股份有限公司
关于非公开发行股票股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:1、本次权益变动是由于公司非公开发行股票完
成后,信息披露义务人所持有的公司股份比例增加。
2、本次权益变动完成后,公司控股股东由鲁西集团变更为
中化投资,公司实际控制人未发生变化,上述事项不会对公司经
营活动产生影响。
一、本次权益变动基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准鲁西化工集团股份有
限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]3425 号)核准,
鲁西化工集团股份有限公司(以下简称“鲁西化工”或“公司”)
向中化投资发展有限公司(以下简称“中化投资”)非公开发行
439,458,233 股股票,并已向中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司提交相关登记材料。2021 年 1 月 13 日,公司取得中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的本次发行股份的
证券变更登记证明,发行人本次发行股份数量为 439,458,233 股。
本次非公开发行完成后,公司总股本由发行前的 1,464,860,778
股增加至发行后的 1,904,319,011 股。
二、信息披露义务人及一致行动人基本情况
本次权益变动的信息披露义务人为中化投资,中化投资的一
致行动人为鲁西集团有限公司(以下简称“鲁西集团”)、中化
投资(聊城)有限公司(以下简称“中化聊城”)和聊城市聚合
股权投资有限公司(以下简称“聚合投资”)。
(一) 中化投资基本情况
公司名称 中化投资发展有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号 7 层 708 室
法定代表人 张方
注册资本 830,800 万元
成立日期 2018 年 8 月 31 日
统一社会信用代码 91110000MA01EFCH0J
公司类型 有限责任公司(法人独资)
项目投资;投资管理;资产管理;企业管理咨
经营范围 询;投资咨询。(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后依批准的内容开展经营活动。)
经营期限 2018 年 8 月 31 日至长期
股东名称 中国中化集团有限公司
通讯地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号 7 层 708 室
联系电话 010-59569703
(二)鲁西集团基本情况
公司名称 鲁西集团有限公司
聊城市高新技术产业开发区化工产业园内鲁西
注册地址
集团驻地
法定代表人 张金成
注册资本 108,000 万元
成立日期 2001 年 12 月 20 日
统一社会信用代码 91371500167854745H
公司类型 有限责任公司(国有控股)
化学原料、机械设备和化工原料(未经许可的
危险品除外)的生产和销售;自有房屋、土地
的租赁,物业管理、房屋修缮、水电暖等公共
设备的维修,环境绿化工程;种植和施肥机械、
经营范围
作物收获机械的租赁;化工技术咨询与服务;
企业管理软件的开发及服务(依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,
有效期以许可证为准)。
经营期限 2001 年 12 月 20 日至 2041 年 11 月 21 日
中化投资持有鲁西集团 39%股权、聊城市人民
政府国有资产监督管理委员会持有鲁西集团
股东名称 35%股权、聚合投资持有鲁西集团 10%股权、
聊城市财信投资有限公司持有鲁西集团 9.99%
股权、中化聊城持有鲁西集团 6.01%股权
聊城市高新技术产业开发区化工产业园内鲁西
通讯地址
集团驻地
联系电话 0635-3481314
(三)中化聊城基本情况
公司名称 中化投资(聊城)有限公司
注册地址 山东省聊城高新区长江路 111 号财金大厦 9 层 906 室
法定代表人 张方
注册资本 80,000 万元人民币
成立日期 2019 年 11 月 14 日
统一社会信
91371500MA3QYUHYX3
用代码
公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
项目投资;投资管理;资产管理;投资咨询;企业管
经营范围 理咨询;组织化工新材料、精细化学品(危险化学品
除外)的投资及管理(未经金融监管部门批准,不得
从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务)。(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
活动)
经营期限 2019 年 11 月 14 日至长期
股东名称 中化投资发展有限公司
通讯地址 山东省聊城高新区长江路 111 号财金大厦 9 层 906 室
联系电话 0635-3481005
(四)聚合投资基本情况
公司名称 聊城市聚合股权投资有限公司
注册地址 聊城市经济技术开发区黄山南路荣富中心 17A01 室
法定代表人 张金成
注册资本 1,000 万元人民币
成立日期 2011 年 9 月 21 日
统一社会信用
91371500583073219T
代码
公司类型 其他有限责任公司
以自有资金进行股权投资(未经金融监管部门批准,
不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业
经营范围
务)(上述经营项目依法须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活动)
经营期限 2011 年 9 月 21 日至长期
聊城市聚集投资有限公司、聊城市聚泉投资有限公
主要股东名称 司、聊城市聚贤投资有限公司、聊城市聚智股权投
资有限公司、聊城市聚信股权投资有限公司
通讯地址 聊城市经济技术开发区黄山南路荣富中心 17A01 室
联系电话 0635-3481223
三、信息披露义务人本次权益变动情况
本次权益变动前,鲁西集团直接持有鲁西化工 492,248,464
股股票,持股比例为 33.60%,本次权益变动后,鲁西化工股本
将由 1,464,860,778 股变更为 1,904,319,011 股,鲁西集团持有
的鲁西化工股票数量保持不变,但因本次权益变动,鲁西集团占
鲁西化工发行股票后股本的比例被动稀释至 25.85%。
本次权益变动前,中化投资未直接持有鲁西化工股票,中化
投资直接持有鲁西集团 39.00%股权、中化投资通过全资子公司
中化聊城间接控制鲁西集团 6.01%的股权,以及与聚合投资的一
致行动合计控制鲁西集团 55.01%的股权,从而间接控制鲁西化
工 492,248,464 股股票。本次权益变动后,中化投资通过全额认
购鲁西化工本次向其非公开发行的 439,458,233 股股份,直接
持有鲁西化工的股份数量增加至 439,458,233 股,直接持股比例
增至 23.08%,间接持股比例降至 25.85%,合计持股比例增至
48.93%。
本次权益变动前后,信息披露义务人及一致行动人持有的上
市公司的股份变动情况如下:
本次变动前 变动数 本次发行后
股东名称 股份数量 比例 变动股数 股份数量
比例(%)
(股) (%) (股) (股)
鲁西集团 492,248,464 33.60 0 492,248,464 25.85
中化投资 0 0.00 439,458,233 439,458,233 23.08
合计 492,248,464 33.60 439,458,233 931,706,697 48.93
中化投资以现金方式认购本次非公开发行的股票,资金来源
为其自有资金。
本次非公开发行完成后,中化投资变更为公司控股股东。根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与
格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》等相关法律、法规和
规范性文件规定,上述事项属于应当编制权益变动报告书的情
形,相关内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券
时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《鲁西
化工集团股份有限公司详式权益变动报告书》。
四、其他相关说明
本次权益变动完成后,公司控股股东由鲁西集团变更为中化
投资,公司实际控制人为中国中化集团有限公司,未发生变化,
上述事项不会对公司经营活动产生影响。
特此公告。
鲁西化工集团股份有限公司
董事会
二〇二一年一月十九日