鲁西化工集团股份有限公司

 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份

                 及其变动管理制度
       （经第八届董事会第二十四次会议审议通过）
                      第一章   总则
    第一条 为加强鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公
司”）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管
理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管
理规则》（以下简称“管理规则”），《深圳证券交易所上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引》
（以下简称“业务指引”）等法律、行政法规和规章的规定，
结合公司的实际情况，特制订本制度。
    第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，
并按照本制度规定行使权利和履行义务。
    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，
是登记在其名下的所有本公司股份。
    公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还
包括记载在其信用账户内的本公司股份。
    第四条   公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票
及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法
规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法
违规的交易。
                      第二章   股份管理
    第五条     公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表
应当在下列时间内将其个人及亲属（包括配偶、父母、子女、
兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证
号码、证券账户、离任职时间等）真实、准确、及时、完整上
报给公司，委托公司向深交所和登记公司申报：
    （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通
过其任职事项后 2 个交易日内；
    （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个
交易日内；
    （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人
信息发生变化后的 2 个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易
日内；
    （五）深交所要求的其他时间。
    以上申报数据视为相关人员向深交所和登记公司提交的将
其所持本公司股份按照《董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理制度》相关规定予以管理的申请。
    第六条     公司及董事、监事、高级管理人员和证券事务代
表应当保证向深交所和登记公司申报数据的真实、准确、及时、
完整，同意深交所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品
种的情况，并承担由此产生的法律责任。
    第七条   公司应当按照登记公司的要求，对上述人员股份
管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误
或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解
决并承担相关法律责任。
    第八条   公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报
个人信息后，登记公司根据其申报数据资料，对其身份证件号
码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
    公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场
购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司
无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计
入次年可转让股份的计算基数。
    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
    第九条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
在下列情形下不得转让：
    （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让
并在该期限内的；
    （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的
其他情形。
    第十条     上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务
代表及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍
生品种：
    （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日
内；
    （四）证券交易所规定的其他期间。
    公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促
其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。
    第十一条    上市公司董事、监事、高级管理人员和持有公
司 5%以上股份的股东违反《证券法》相关规定，将其所持本公
司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，
或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得
收益，并及时披露下列内容：
    （一）相关人员违规买卖的情况；
    （二）公司采取的处理措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）本所要求披露的其他事项。
    前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的
股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女
持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证
券。
    上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6
个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时
点起算 6 个月内又买入的。
    持有公司 5%以上股份的股东违反《证券法》关于短线交易
的相关规定的，公司董事会应当按照上述规定履行义务。

    第十二条   公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，
每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不
得超过其所持本公司股份的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、
依法分割财产等导致股份变动的除外。
    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股（含
1000 股）的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
    第十三条   公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但
未转让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，
该总数作为次年可转让股份的计算基数。
    第十四条   在股份锁定期间，董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相
关权益不受影响。
    第十五条   公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券
账户的，应当按照登记公司的规定合并为一个账户。在合并账
户前，中国结算深圳分公司按本指引的规定对每个账户分别做
锁定、解锁等相关处理。
   第十六条      对涉嫌违规交易的公司董事、监事和高级管理
人员，登记公司根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名
下的本公司股份予以锁定。
   第十七条      公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记
为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事
和高级管理人员可委托公司向深交所和登记公司申请解除限
售。解除限售后，登记公司自动对董事、监事和高级管理人员
名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁
定。
   第十八条      公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列
自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司
股份及其衍生品种的行为：
   （一）公司董事、监事和高级管理人员的配偶、父母、子
女、兄弟姐妹；
   （二）公司董事、监事和高级管理人员控制的法人或其他
组织；
   （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟
姐妹；
   （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于
形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事和高级管理人
员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
    第十九条     公司董事、监事、高级管理人员及第十八条规
定的自然人、法人或其他组织在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘
书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，判断该次买
卖行为是否合法、合规；若该次买卖行为可能存在不当情形，
董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级
管理人员，并提示相关风险。
    第二十条     公司通过《公司章程》对董事、监事和高级管
理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低
的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向
深圳证券交易所申报。
    第二十一条     公司董事、监事和高级管理人员离任并委托
公司申报个人信息后，登记公司自其申报离任日起 6 个月内将
其持有及新增的本公司无限售条件股份全部自动解锁。
    董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是
否符合任职资格，及时向上市公司提供其是否符合任职资格的
书面说明和相关资格证书（如适用）。候选人应当作出书面承
诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料真实、准确、
完整以及符合任职资格，并保证当选后切实履行职责。
    董事、监事和高级管理人员在离任后三年内，再次被提名
为该上市公司董事、监事和高级管理人员候选人的，公司应当
将聘任理由以及相关人员离任后买卖公司股票的情况予以披
露。
                     第三章   信息披露
    第二十二条   公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和
高级管理人员的身份及所持本公司股份数据和信息，统一为董
事、监事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检
查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的交易情况。
    第二十三条   公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本
公司股份及其衍生品种的 2 个交易日内，通过公司董事会在深
交所指定网站进行公告。公告内容包括：
    （一 ）本次变动前持股数量；
    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）变动后的持股数量；
    （四）深交所要求披露的其他事项。
    公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其
衍生品种的 2 个交易日内，通过公司董事会在深交所网站及符
合证监会规定条件的媒体进行公告。
    第二十四条   公司董事、监事和高级管理人员应当保证本
人申报数据的真实、准确、完整。由于没有及时报告或报告有
误而违反管理规则的，引起的后果和责任由董事、监事和高级
管理人员本人承担。
    第二十五条   公司董事、监事和高级管理人员持有本公司
股份及其变动比例达到 《上市公司收购管理办法》规定的，还
应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、
部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
                     第四章   责任
    第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度，
给公司造成不良影响的，公司视情节轻重给予相应处分。
    第二十七条   公司董事、监事和高级管理人员违反本制度
规定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，
有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示
（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方
式（包括但不限于）追究当事人的责任：
    （一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤
职、建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式
的处分；
    （二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十条
规定，在禁止买卖公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视
情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；
    （三）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十一
条规定，将其所持公司股票买入后 6 个月内卖出，或者在卖出
后 6 个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券法》
第四十七条的规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事
项；
   （四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担
民事赔偿责任；
   （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，
追究其刑事责任。
   第二十八条      无论是否当事人真实意思的表示，公司对违
反本制度的行为及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定
需要向证券监管机构报告或者公开披露的，应当及时向证券监
管机构报告或者公开披露。
                       第五章   附则
   第二十九条      本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和
公司章程等的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经
合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规
和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，提交公司董事会
审议。
   第三十条 本制度由公司董事会负责解释。
   第三十一条 本制度自公司董事会批准之日起执行。


                                 鲁西化工集团股份有限公司
                                         董事会
                                  二〇二二年四月二十九日