陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
陕西秦川机械发展股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
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陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龙兴元、主管会计工作负责人付林兴及会计机构负责人(会计主管人员)刘万超声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上
上年度末
本报告期末 年度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 6,614,268,695.29 2,278,359,412.47 5,984,606,305.47 10.52%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,000,054,748.22 1,081,185,295.82 2,411,629,034.30 24.40%
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 739,605,504.25 -7.05% 2,726,253,809.23 10.14%
归属于上市公司股东的净利润（元） -3,017,567.23 -0.75% 2,442,100.14 ---
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 ---
-17,932,768.68 -42,355,272.42
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -72,015,044.54 ---
基本每股收益（元/股） -0.005 0.0039 ---
稀释每股收益（元/股） -0.005 0.0039 ---
加权平均净资产收益率 ---- --- 0.10% ---
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 9,908,637.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
29,997,595.97
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 4,990,498.31
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,405,063.07
公益性捐赠 -120,034.07
减：所得税影响额 11,108,063.83
少数股东权益影响额（税后） 8,276,324.16
合计 44,797,372.56 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 37,615
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
陕西省人民政府国有资产监督管理委员会 国有法人 17.77% 110,499,048 110,499,048
陕西省产业投资有限公司 国有法人 16.27% 101,196,554 101,196,554
境内非国有法
天津昆仑天创股权投资企业(有限合伙) 10.22% 63,585,168 63,585,168
人
中国华融资产管理股份有限公司 国有法人 5.78% 35,951,796 35,951,796
华融渝富红杉（天津）股权投资合伙企业（有 境内非国有法
4.58% 28,503,696 28,503,696
限合伙） 人
中国长城资产管理公司 国有法人 2.27% 14,127,275 14,127,275
邦信资产管理有限公司 国有法人 1.63% 10,119,655 10,119,655
齐鲁证券有限公司 国有法人 1.49% 9,261,403
中国建设银行股份有限公司企业年金计划
国有法人 0.25% 1,533,419
－中国工商银行股份有限公司
朱桂芬 境内自然人 0.22% 1,344,300
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件 股份种类
股东名称
普通股股份数量 股份种类 数量
齐鲁证券有限公司 9,261,403 人民币普通股 9,261,403
中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 1,533,419 人民币普通股 1,533,419
朱桂芬 1,344,300 人民币普通股 1,344,300
光大永明人寿保险有限公司－分红险 1,333,253 人民币普通股 1,333,253
重庆国际信托有限公司 1,237,700 人民币普通股 1,237,700
中融国际信托有限公司－中融－点击成金 13 号证券投资集合资金信托计划 1,080,000 人民币普通股 1,080,000
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西部信托有限公司－西部信托稳健人生系列伞形结构化 2 期证券投资集合
1,074,800 人民币普通股 1,074,800
资金信托
杭梅青 1,020,001 人民币普通股 1,020,001
庄丽芳 1,008,918 人民币普通股 1,008,918
黄译萱 943,300 人民币普通股 943,300
陕西省人民政府国有资产监督管理委员会与
上述股东关联关系或一致行动的说明 陕西省产业投资有限公司为一致行动人。其他
股东关联关系不详。
股东朱桂芬通过信用担保证券账户持有
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
1,344,300 股，实际合计持有 1,344,300 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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资产负债表项目 2014年9月30日 2013年12月31日 增减变动(%) 增减变动原因
货币资金 1,021,536,518.64 576,113,728.82 77.32% 主要为本期公司定向增发股份募集资金到账所致。
交易性金融资产 50,857,139.41 21,443,734.46 137.17% 主要为本期控股子公司宝鸡机床集团有限公司购买的短期银行理财产品所致。
长期股权投资 1,379,919.91 818,282.82 68.64% 主要为本期增加对外投资所致。
其他流动资产 35,863,475.59 74,569,551.08 -51.91% 主要为本期末进项税留抵税额比年初减少所致。
研发支出 52,436,404.39 9,718,290.08 439.56% 主要为本期控股子公司宝鸡机床集团有限公司新产品研发投入增加所致。
在建工程 254,804,588.94 396,670,757.04 -35.76% 主要为本期控股子公司宝鸡机床集团有限公司投资建设的“中高档机床研发基地项目”竣工投产
转固所致。
固定资产清理 5,669.48 1,239,316.24 -99.54% 主要为控股子公司陕西汉江机床有限公司上年末处置固定资产挂固定资产清理，本期固定资产
清理结束所致。
其他非流动资产 31,341,518.14 116,257,122.64 -73.04% 主要为本期控股子公司陕西汉江机床有限公司和宝鸡机床集团有限公司结转土地预付款减少所
致。
应缴税费 23,141,591.62 8,605,211.57 168.93% 主要为本期应交增值税增加所致。
一年内到期的非流动负债 11,994,852.76 56,303,740.33 -78.70% 主要为本期一年内到期的长期借款减少所致。
短期借款 959,854,031.10 686,927,030.40 39.73% 主要为本期增加流动资金贷款所致。
应付票据 325,582,643.31 113,765,594.83 186.19% 主要为本期加大应付票据结算业务量所致。
应付利息 9,703,143.84 32,106,064.26 -69.78% 主要为本期结清上期应付公司债券利息所致。
长期借款 84,040,074.73 32,454,080.54 158.95% 主要为本期一年以上的银行借款增加所致。
应付债券 0.00 444,327,041.10 -100.00% 主要为本期公司资产重组原因提前清偿“13秦川债”所致。
股本 693,370,910.00 348,717,600.00 98.83% 主要为公司发行股份换股吸收合并陕西秦川机床工具集团有限公司并定向增发股份所致。
利润表项目 2014年1-9月 2013年1-9月 增减变动(%) 增减变动原因
资产减值损失 4,725,091.38 20,552,147.64 -77.01% 主要为原控股股东陕西秦川机床工具集团有限公司上期计提待处置资产减值准备所致。
投资收益 283,149.86 -14,713,618.02 101.92% 主要为原控股股东陕西秦川机床工具集团有限公司上期处置部分长期股权投资损失所致。
营业外支出 1,586,898.63 35,494,438.36 -95.53% 主要为控股子公司宝鸡机床集团有限公司上期厂房搬迁处置固定资产所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、重大资产重组
2014年10月9日，本公司完成了向控股股东陕西秦川机床工具集团有限公司（以下简称“秦川集团”）全体股东发行股份
换股吸收合并秦川集团，同时向不超过10名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过总交易金额的
25%（以下简称“本次重大资产重组”）。本次重大资产重组完成后，公司作为存续公司承继及承接秦川集团的所有资产、负
债、业务和人员等，秦川集团已注销。
本次重大资产重组方案于2013年3月19日获得陕西省人民政府国有资产监督管理委员会原则性批复，经2013年4月9日本
公司第五届董事会第十次会议、2013年9月30日本公司第五届董事会第十五次会议、2013年10月31日本公司第五董事会第十
七次会议审议通过，于2013年11月16日获国务院国有资产监督管理委员会批准，于2013年11月20日经本公司2013年第一次临
时股东大会审议通过。
2013年12月9日，公司收到中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可申请受理通知书》(131586号)，中国证监会
依法对公司提交的《陕西秦川机械发展股份有限公司发行股份换股吸收合并陕西秦川机床工具集团有限公司并募集配套资金
暨关联交易》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
2014年4月16日，公司重大重组方案经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2014年第21次工作会议审核并获得有条
件通过。
2014年6月5日，公司收到中国证监会《关于核准陕西秦川机械发展股份有限公司吸收合并陕西秦川机床工具集团有限公
司并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]553号），重大资产重组获得中国证监会核准。
2014年7月31日，秦川发展与秦川集团签订了《交割协议》，就本次重大资产重组交割事宜做出约定。
2014年8月29日，秦川发展与秦川集团签署了《交割确认书》，对本次交易相关资产交割结果进行了确认。
2014年8月29日，希格玛出具了《验资报告》（希会验字（2014）0058），截至2014年8月29日，秦川发展已收到各股东
缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币366,112,267元。秦川集团全体9名股东以其合计持有的秦川集团100%股权认购秦川
发展发行的股份。鉴于本次交易完成后秦川集团持有的秦川发展26.65%比例的股份部分92,935,348股将注销，本次交易实际
新增股份273,176,919股，相当于秦川发展新增股份购买了秦川集团100%股权中不包含秦川发展26.65%比例股份部分的价值。
本次增资后，秦川发展累计股本为人民币621,894,519元。
2014年9月3日，公司公告了《关于重大资产重组之资产交割过户情况的公告》。
2014年9月4日，公司就本次增发股份向中登公司深圳分公司提交相关登记材料，经确认，本次增发股份366,112,267股将
于该批股份上市日（2014年9月15日）的前一交易日（2014年9月12日）日终登记到账，并正式列入上市公司的股东名册，秦
川集团所持有秦川发展股份共计92,935,348股于同日（2014年9月12日）注销。本次新增股份后，公司总股本变为621,894,519
股。陕西省国资委和陕西产投认购的本次发行股份，自本次发行股份上市之日起三十六个月内不得转让；昆仑天创、华融公
司、华融渝富红杉、长城公司、邦信公司、东方公司、新远景认购的本次发行股份自上市之日起十二个月内不得转让。本次
发行结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述约定。禁售期结束后，将按中国证监会及深
交所的有关规定执行。
2014年9月12日，公司刊登了重大资产重组实施情况报告书、股份变动暨新增股份上市等公告，秦川发展完成向秦川集
团9名股东发行股份换股吸收合并秦川集团。
2014年9月26日，公司就本次发行股份募集配套资金新增股份向中登公司深圳分公司提交相关登记材料，经确认，本次
发行的71,476,391股A股股份将于该批股份上市日（2014年10月9日）的前一交易日（2014年10月8日）日终分别登记至鹏华
基金管理有限公司等6名特定投资者名下，并正式列入上市公司的股东名册。本次非公开发行后，上市公司股本数量为
693,370,910股。本次新增股份为有限售条件流通股，鹏华基金管理有限公司等6名特定投资者认购的本次发行股份自上市之
日起十二个月内不得转让。
10月8日，公司刊登了重大资产重组配套募集资金非公开发行股份上市公告书等文件，公司向鹏华基金等6名特定投资者
发行71,476,391股，股份发行价格为8.37元/股，不低于定价基准日前二十个交易日上市公司股票交易均价，募集资金总额为
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598,257,392.67元，募集资金净额为576,858,334.09元。
至此公司发行股份换股吸收合并陕西秦川机床工具集团有限公司并募集配套资金暨关联交易的重大资产重组工作实施
完成。
2、公司债券
2013年1月24日公司刊登了公司债券发行公告，发行公司债券募集说明书（及摘要），1月28日刊登了发行公司债券票
面利率公告，在网上、网下按面值100元，年利率5.65%发行公司债券。1月31日公司刊登了公司债券发行结果的公告，公司
实际共发行债券4.5亿元，期限为五年，票面利率为5.65%（前三年，后两年可选择调整利率）。2014年1月22日，公司刊登
了13秦川债2014年付息公告：本期债券票面利率为5.65%。每手面值1,000元的本期债券派发利息为56.50元（含税）。扣税
后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发利息为45.20元；扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际
每手派发利息为50.85元。
为保证本公司重大资产重组事项顺利进行，2014年6月30日，广州证券有限责任公司作为陕西秦川机械发展股份有限公
司2013年公司债券（债券简称：“13秦川债”、债券代码：112151）的债券受托管理人，召集了陕西秦川机械发展股份有限公
司2013年公司债券2014年第一次债券持有人会议，会议通过了《关于提前兑付陕西秦川机械发展股份有限公司2013年公司债
券本金及利息》的议案。2014年7月15日公司刊登了《陕西秦川机械发展股份有限公司2013年公司债券兑付兑息暨摘牌公告》，
按照公告“13秦川债”已于2014年7月17日摘牌，并于2014年7月24日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了
“13秦川债”的兑付兑息工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2014 年 10 月 08 日 巨潮资讯网
2014 年 09 月 12 日 巨潮资讯网
2014 年 09 月 04 日 巨潮资讯网
2014 年 09 月 03 日 巨潮资讯网
2014 年 08 月 04 日 巨潮资讯网
2014 年 07 月 15 日 巨潮资讯网
重大资产重组相关公告
2014 年 07 月 10 日 巨潮资讯网
2014 年 07 月 09 日 巨潮资讯网
2014 年 07 月 08 日 巨潮资讯网
2014 年 07 月 07 日 巨潮资讯网
2014 年 07 月 04 日 巨潮资讯网
2014 年 07 月 02 日 巨潮资讯网
2014 年 07 月 25 日 巨潮资讯网
公司债券相关公告 2014 年 07 月 15 日 巨潮资讯网
2014 年 07 月 01 日 巨潮资讯网
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
避免同业竞争：1、本委员会（公司）将不从事
并努力促使本委员会（公司）控制的其他企业不
从事与上市公司相同或相近的业务，以避免与上
市公司的业务经营构成直接或间接的竞争。2、
本委员会（公司）或本委员会（公司）控制的其
他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面
陕西省国资 可能对上市公司带来不公平的影响时，本委员会 2013 年 10
长期有效 正在履行
委、陕西产投 （公司）自愿放弃并努力促使本委员会（公司） 月 10 日
控制的其他企业放弃与上市公司的业务竞争。3、
本委员会（公司）承诺，自本承诺函出具日起，
赔偿上市公司因本委员会（公司）违反本承诺任
何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺
函在上市公司合法有效存续且本委员会（公司）
作为上市公司的控股股东期间持续有效。
对上市公司独立性的承诺：1、为了保护上市公
司的合法利益及其独立性，维护广大投资者特别
是中小投资者的合法权益，陕西省国资委和陕西
产投承诺，本次重大资产重组完成后，将保证上
陕西省国资 市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面 2013 年 10
长期有效 正在履行
委、陕西产投 的独立性。2、陕西省国资委和陕西产投就人员 月 10 日
资产重组时所作承诺
独立、资产独立、财务独立、机构独立、业务独
立等方面作出具体的承诺。3、该等承诺在陕西
省国资委及其一致行动人陕西产投控股上市公
司期间内持续有效且不可变更或撤销。
减少和规范本次重大资产重组完成后的关联交
易：1、针对本委员会（公司或合伙企业）以及
本委员会（公司或合伙企业）控制的其他企业与
秦川发展及其控、参股公司之间将来无法避免或
陕西省国资
有合理原因而发生的关联交易事项，本委员会
委、陕西产
（公司或合伙企业）及本委员会（公司或合伙企
投、昆仑天
业）控制的企业将遵循市场交易的公开、公平、
创、华融公
公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交 2013 年 10
司、华融渝富 长期有效 正在履行
易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定 月 10 日
红杉、长城公
履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义
司、邦信公
务。2、本委员会（公司或合伙企业）保证本委
司、东方公
员会（公司或合伙企业）及本委员会（公司或合
司、新远景
伙企业）控制的企业将不通过与秦川发展及其
控、参股公司的关联交易取得任何不正当的利益
或使秦川发展及其控、参股公司承担任何不正当
的义务。3、本委员会（公司或合伙企业）承诺，
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自本承诺函出具日起，赔偿秦川发展及其控、参
股公司因本委员会（公司或合伙企业）违反本承
诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本
承诺函在上市公司合法有效存续且本委员会（公
司或合伙企业）作为上市公司的控股股东期间持
续有效。
关于股份锁定期的承诺：1、陕西省国资委和陕
陕西省国资
西产投承诺，其认购的本次非公开发行股份，自
委、陕西产
本次非公开发行股份上市之日起三十六个月内
投、昆仑天
不得转让，但是符合《证券期货法律适用意见第
创、华融公
4 号》等适用法律、法规、规章和规范性法律文 2014 年 09
司、华融渝富 长期有效 正在履行
件相关规定的转让不受此限。2、昆仑天创、华 月 12 日
红杉、长城公
融公司、华融渝富红杉、长城公司、东方公司、
司、邦信公
邦信公司、新远景承诺，其认购的股票自上市之
司、东方公
日起十二个月内不得转让。锁定期结束后，将按
司、新远景
中国证监会及深交所的有关规定执行。
盈利预测补偿承诺：1、对上市公司 2014 年实际
陕西产投、昆 盈利未达盈利预测的差额部分进行现金补偿。2、
仑天创、华融 各方按照持股比例承担补偿比例。3、补偿总金
公司、长城公 额以秦川发展 2014 年年度报告及会计师事务所 2014 年年度
司、邦信公 出具的专项核查意见中所披露数据为准。4、若 2014 年 06 报告披露之
正在履行
司、东方公 吸收合并完成后注入资产（原秦川集团）无法独 月 07 日 日起 15 个
司、新远景、 立或合理模拟核算和审计，则以秦川发展备考合 交易日内
华融渝富、红 并盈利预测为基础进行审计和补偿。5、自秦川
杉基业 发展 2014 年年度报告披露之日起 15 个交易日
内，各承诺方以现金形式支付相关补偿金额。
对“13 秦川债”提前偿还而增加的上市公司资金
成本的补偿承诺：1、陕西产投承诺，按照陕西
省国资委直接和通过陕西产投间接持有秦川集
团的 57.82%股权比例作为补偿比例以现金方式
陕西产投、昆 向秦川发展补偿因偿还公司债而增加的资金成
仑天创、华融 本。2、昆仑天创、华融公司、长城公司、邦信
自秦川发展
公司、长城公 公司、东方公司、新远景分别承诺，按照持有秦
全额偿还公
司、邦信公 川集团的权益比例以现金方式向秦川发展补偿 2014 年 06
司债之日起 履行完毕
司、东方公 因偿还公司债而增加的资金成本。3、华融渝富 月 07 日
15 个工作日
司、新远景、 红杉之合伙人华融渝富和红杉基业分别承诺，按
内
华融渝富、红 照华融渝富和红杉基业通过华融渝富红杉间接
杉基业 持有秦川集团的权益比例（0.0779%和 7.7121%）
以现金方式向秦川发展补偿因偿还公司债而增
加的资金成本。4、自秦川发展全额偿还公司债
之日起 15 个工作日内，各承诺方以现金形式支
付相关补偿金额。
陕西省国资 秦川集团全体股东承诺合法持有本次重大资产 2013 年 10 长期有效 履行完毕
11
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
委、陕西产 重组交易标的秦川集团 100%股权，该等股权权 月 10 日
投、昆仑天 属清晰，不存在产权纠纷或潜在纠纷，不存在质
创、华融公 押、担保、冻结或其他任何限制或禁止转让等权
司、华融渝富 利限制的情形。
红杉、长城公
司、邦信公
司、东方公
司、新远景
陕西产投、昆
仑天创、华融
关于对秦川物业履约能力的担保承诺：秦川物业
公司、长城公
履约过程中至少承担所涉及资金的 30.18%，其余
司、邦信公 2013 年 10
部分若出现秦川物业因履约能力不足而无法足 长期有效 履行完毕
司、东方公 月 10 日
额提供所需现金情形，差额部分由承诺各方按照
司、新远景、
享有秦川集团权益的比例，以现金方式提供。
华融渝富、红
杉基业
1、秦川集团及其下属企业所有的土地房产为合
法取得并持续实际使用，未因其实际使用该等房
产而被任何第三方主张任何权利；秦川物业将督
促相关公司在本次秦川发展发行股份换股吸收
合并秦川集团所涉及的发行股份上市之日起 36
个月内办理完毕该等瑕疵资产权属证书后续手
续；如因瑕疵资产权属问题未能如期解决，导致
本次重大资产重组后的上市公司未来遭受任何
陕西秦川物 2013 年 10
损失，秦川物业将向本次重大资产重组后的上市 长期有效 履行完毕
业有限公司 月 10 日
公司及时全额现金赔偿。上述权属瑕疵仍可能对
本次重组的审批和上市公司后续经营产生不利
影响。2、秦川物业作为现金选择权的提供方，
承诺根据符合条件的异议股东提出的要求收购
其股份，并严格遵守相关法律、法规、规章、中
国证监会和深交所的有关规定，根据受让股份的
性质，合法处置通过提供本次现金选择权而获得
的上市公司股份。
1、若宝鸡机床无法按相关合同约定足额收到土
陕西电子信
地收储款，由电子信息集团以现金形式对差额进 2014 年 06
息集团有限 长期有效 履行完毕
行补偿。2、为“13 秦川债”提前清偿提供资金支 月 07 日
公司
持的承诺。
首次公开发行或再融
资时所作承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 是
12
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资成 期初持股 期初持股 期末持股 期末持 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
证券品种 证券代码 证券简称
本（元） 数量（股） 比例 数量（股） 股比例 （元） （元） 科目 来源
交易性金 二级
股票 600583 海油工程 1,268,400.33 175,000 18.82% 175,000 18.82% 1,426,250.00 157,849.67
融资产 市场
交易性金 二级
股票 600369 西南证券 1,404,477.00 150,000 16.13% 150,000 16.13% 1,581,000.00 176,523.00
融资产 市场
交易性金 二级
股票 600337 美克家居 759,474.33 110,148 16.13% 110,148 16.13% 926,344.68 166,870.35
融资产 市场
交易性金 二级
股票 600837 海通证券 1,071,171.96 100,000 13.44% 100,000 13.44% 1,032,000.00 -39,171.96
融资产 市场
交易性金 二级
股票 600000 浦发银行 918,042.82 100,000 10.75% 100,000 10.75% 975,000.00 56,957.18
融资产 市场
交易性金 二级
股票 002038 双鹭药业 3,686,740.04 80,000 9.68% 80,000 9.68% 3,392,000.00 -294,740.04
融资产 市场
交易性金 二级
股票 600521 华海药业 872,191.42 75,000 6.45% 75,000 6.45% 972,750.00 100,558.58
融资产 市场
交易性金 二级
股票 000920 南方汇通 605,734.20 55,000 6.45% 55,000 6.45% 727,650.00 121,915.80
融资产 市场
交易性金 二级
股票 600543 莫高股份 413,360.40 50,000 2.15% 50,000 2.15% 430,000.00 16,639.60
融资产 市场
交易性金 二级
股票 300156 神雾环保 786,929.04 40,000 2.15% 40,000 2.15% 786,800.00 -129.04
融资产 市场
期末持有的其他证券投资 1,714,220.63 80,000 -- 80,000 -- 1,774,755.00 60,534.37 -- --
合计 13,500,742.17 1,015,148 -- 1,015,148 -- 14,024,549.68 523,807.51 -- --
证券投资审批董事会公告披露
2012 年 10 月 29 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
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陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减 资金额
衍生品投 衍生品投 报告期实
是否关 衍生品投 起始日 终止日 期初投资 值准备 期末投资金 占公司
资操作方 关联关系 资初始投 际损益金
联交易 资类型 期 期 金额 金额（如 额 报告期
名称 资金额 额
有） 末净资
产比例
上海秦隆 2013 年 2014 年
公司子公
投资管理 否 股指期货 2,000,000 01 月 01 12 月 31 2,000,000 1,832,589.73 0.06% -167,410.27
司
有限公司 日 日
合计 2,000,000 -- -- 2,000,000 1,832,589.73 0.06% -167,410.27
衍生品投资资金来源 自有资金
衍生品投资审批董事会公告披露日期
2012 年 10 月 29 日
（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期
（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措
公司对于衍生品投资仅限于股指期货交易。目的在于对冲对应证券投资的系统性风
施说明（包括但不限于市场风险、流动
险和叠加市场收益，风险管理。公司严格按照董事会批准的政策和制度执行，并通
性风险、信用风险、操作风险、法律风
过控制仓位，严格执行止损的制度，减少投资风险。
险等）
已投资衍生品报告期内市场价格或产品
公允价值变动的情况，对衍生品公允价 由于公司仅限于股指期货的交易，市场价格和公允价格变动对应的就是沪深 300
值的分析应披露具体使用的方法及相关 指数的变动。其内涵价值随沪深 300 指数的变动而变化。
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生 无
重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险控制
不适用
情况的专项意见
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
山西证券 行业分 公司近况，未提供文字资
2014 年 03 月 18 日 公司本部 实地调研 机构
析师 料
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陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
公司近况，未提供文字资
2014 年 05 月 23 日 公司本部 实地调研 机构 兴业证券 研究员
料
公司近况，未提供文字资
2014 年 07 月 08 日 公司本部 实地调研 机构 中天证券 研究员
料
八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
（1） 公司根据《财政部关于印发修订<企业会计准则第 2 号—长期股权投资>的通知》（财会[2014]14 号），执行《企业
会计准则第 2 号—长期股权投资》，对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并在活跃市场中没有报价、公允价值
不能可靠计量的权益性投资，按照企业会计准则第 22-金融资产的确认和计量处理，不再作为长期股权投资核算，并对其采
用追溯调整法进行调整。新准则对公司合并报表影响如下：
交易 2013 年 1 月 1 日归 2013 年 12 月 31 日
被投资单位 基本 属于母公司股东权 长期股权 投资 可供出售 金融资 归属于母公司股
信息 益(+/-) (+/-) 产(+/-) 东权益 (+/-)
北京鼎讯咨询有限公司 -2,000,000.00 2,000,000.00
盐城秦川华兴机床有限公司 -15,300,000.00 15,300,000.00
杨凌秦川未来新材料有限公司 -1,151,411.20 1,151,411.20
西安瑞特快速制造研究工程有
限公司 -6,000,000.00 6,000,000.00
陕西欧舒特汽车股份有限公司 -5,195,122.00 5,195,122.00
陕西凌华电子有限责任公司 -2,000,000.00 2,000,000.00
宝鸡市供销物资回收（集团）有
限公司 -410,000.00 410,000.00
长安银行股份有限公司 -5,000,000.00 5,000,000.00
宝鸡市丰源仪表有限责任公司 -300,000.00 300,000.00
西安仪表股份有限公司 -1,126,991.27 1,126,991.27
长安银行股份有限公司 -100,000.00 100,000.00
合计 -38,583,524.47 38,583,524.47
上述会计政策变更，对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对 2013 年度及本期资产总额、负债
总额、净资产及净利润未产生影响。
（2）财政部《关于印发修订<企业会计准则第 9 号—职工薪酬>的通知》（财会[2014]8 号）进一步规范了职工薪酬中短期
职工薪酬、离职后福利、辞退福利、其他长期福利的会计处理，将离职后福利会计处理区分为设定提存计划和设定受益计划。
结合公司实际情况，相关部门按照新修订的职工薪酬准则进行了初步测算，认为对公司 2014 年经营成果无重大影响。
公司将进一步对现有的职工薪酬制度进行梳理，积极与年审会计师进行充分沟通，如需调整将在 2014 年年度报告中进行并
及时披露。
（3）除上述两个准则外，其余新颁布和修订的企业会计准则对公司财务报表无重大影响。
15
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,021,536,518.64 576,113,728.82
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
交易性金融资产 50,857,139.41 21,443,734.46
应收票据 238,652,426.56 278,245,095.08
应收账款 707,182,060.35 628,767,242.00
预付款项 176,400,815.33 184,257,988.12
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 65,999,692.34 72,973,178.72
买入返售金融资产
存货 1,655,480,437.78 1,558,838,345.06
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 35,863,475.59 74,569,551.08
流动资产合计 3,951,972,566.00 3,395,208,863.34
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 51,054,300.95 49,760,341.74
16
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,379,919.91 818,282.82
投资性房地产
固定资产 1,899,001,475.12 1,673,266,756.51
在建工程 254,804,588.94 396,670,757.04
工程物资
固定资产清理 5,669.48 1,239,316.24
生产性生物资产
油气资产
无形资产 316,652,846.54 284,266,942.89
开发支出 52,436,404.39 9,718,290.08
商誉 726,792.83 726,792.83
长期待摊费用 8,989,797.66 9,445,085.71
递延所得税资产 45,902,815.33 47,227,753.63
其他非流动资产 31,341,518.14 116,257,122.64
非流动资产合计 2,662,296,129.29 2,589,397,442.13
资产总计 6,614,268,695.29 5,984,606,305.47
流动负债：
短期借款 959,854,031.10 686,927,030.40
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 325,582,643.31 113,765,594.83
应付账款 778,965,553.77 791,935,888.40
预收款项 346,553,102.00 310,152,319.48
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 54,808,811.38 72,853,835.97
应交税费 23,141,591.62 8,605,211.57
应付利息 9,703,143.84 32,106,064.26
应付股利 1,550,210.00 1,198,599.99
17
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
其他应付款 141,489,122.91 168,157,397.11
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 11,994,852.76 56,303,740.33
其他流动负债
流动负债合计 2,653,643,062.69 2,242,005,682.34
非流动负债：
长期借款 84,040,074.73 32,454,080.54
应付债券 444,327,041.10
长期应付款 10,005,321.40 10,000,000.00
专项应付款 72,431,337.25 58,934,822.67
预计负债
递延所得税负债 4,751,955.48 4,796,664.54
其他非流动负债 248,911,741.12 206,986,599.36
非流动负债合计 420,140,429.98 757,499,208.21
负债合计 3,073,783,492.67 2,999,504,890.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 693,370,910.00 348,717,600.00
资本公积 1,444,214,647.35 1,203,360,091.73
减：库存股
专项储备 4,783,480.93 4,932,327.39
其他综合收益
盈余公积 93,533,159.38 93,533,159.38
一般风险准备
未分配利润 769,908,750.15 767,466,650.01
外币报表折算差额 -5,756,199.59 -6,380,794.21
归属于母公司所有者权益合计 3,000,054,748.22 2,411,629,034.30
少数股东权益 540,430,454.40 573,472,380.62
所有者权益（或股东权益）合计 3,540,485,202.62 2,985,101,414.92
负债和所有者权益（或股东权益）总
6,614,268,695.29 5,984,606,305.47
计
18
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：龙兴元 主管会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：刘万超
2、母公司资产负债表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 657,068,718.43 178,166,870.59
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 78,674,596.11 141,108,574.34
应收账款 376,718,899.25 195,766,456.82
预付款项 37,538,505.55 42,200,349.43
应收利息
应收股利 3,173,707.07
其他应收款 17,729,491.30 2,119,422.54
存货 668,942,426.66 513,486,756.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,986,365.69
流动资产合计 1,847,832,710.06 1,072,848,430.27
非流动资产：
可供出售金融资产 30,772,524.47
持有至到期投资 20,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 721,222,883.05 221,908,777.53
投资性房地产
固定资产 920,067,754.41 522,746,919.55
在建工程 131,374,107.85 62,787,838.06
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 135,793,564.02 29,409,868.29
开发支出 19,511,070.16 5,893,882.39
19
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 38,255,803.47 25,110,556.67
其他非流动资产 3,623,030.00
非流动资产合计 2,020,620,737.43 867,857,842.49
资产总计 3,868,453,447.49 1,940,706,272.76
流动负债：
短期借款 568,400,000.00 85,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 261,650,000.00 52,350,000.00
应付账款 305,265,761.99 124,088,136.50
预收款项 47,906,524.95 43,793,200.13
应付职工薪酬 2,799,057.03 1,978,262.40
应交税费 6,609,998.29 1,905,392.43
应付利息 23,404,931.50
应付股利
其他应付款 38,534,533.91 2,022,752.71
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,306,750.00 48,658,140.00
其他流动负债
流动负债合计 1,235,472,626.17 383,200,815.67
非流动负债：
长期借款 62,306,750.00 6,706,590.00
应付债券 444,327,041.10
长期应付款
专项应付款 24,924,327.41
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 116,933,364.35 27,114,451.10
非流动负债合计 179,240,114.35 503,072,409.61
负债合计 1,414,712,740.52 886,273,225.28
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 693,370,910.00 348,717,600.00
20
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资本公积 1,178,174,241.29 102,176,150.96
减：库存股
专项储备 234,954.31
其他综合收益
盈余公积 93,533,159.38 93,533,159.38
一般风险准备
未分配利润 488,427,441.99 510,006,137.14
所有者权益（或股东权益）合计 2,453,740,706.97 1,054,433,047.48
负债和所有者权益（或股东权益）总
3,868,453,447.49 1,940,706,272.76
计
法定代表人：龙兴元 主管会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：刘万超
3、合并本报告期利润表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 739,605,504.25 795,696,644.78
其中：营业收入 739,605,504.25 795,696,644.78
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 757,790,509.84 814,010,191.71
其中：营业成本 594,102,581.59 682,837,903.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,008,479.46 2,607,030.18
销售费用 40,481,505.13 32,437,066.54
管理费用 90,134,817.87 80,953,009.80
财务费用 26,987,490.90 11,869,910.77
21
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产减值损失 3,075,634.89 3,305,271.42
加 ：公允价值变动收益（损失
1,216,718.28 451,468.83
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
611,532.48 723,838.70
填列）
其中：对联营企业和合营
-29,969.67 -68,348.26
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -16,356,754.83 -17,138,239.40
加 ：营业外收入 19,095,480.50 9,911,527.88
减 ：营业外支出 237,523.85 1,056,419.11
其中：非流动资产处置损
135,733.42 507,250.17
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
2,501,201.82 -8,283,130.63
列）
减：所得税费用 2,252,700.52 -143,335.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 248,501.30 -8,139,795.41
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 -3,017,567.23 -12,326,810.11
少数股东损益 3,266,068.53 4,187,014.70
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.005 -0.0198
（二）稀释每股收益 -0.005 -0.0198
七、其他综合收益 1,239,469.70 56,219.02
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项 1,239,469.70 56,219.02
目
八、综合收益总额 1,487,971.00 -8,083,576.39
归属于母公司所有者的综合收益
-1,902,277.09 -12,986,124.72
总额
归属于少数股东的综合收益总额 3,390,248.09 4,902,548.33
法定代表人：龙兴元 主管会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：刘万超
22
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 168,350,096.38 161,354,670.11
营业总成本 185,586,669.17 182,533,839.15
减：营业成本 141,008,351.58 148,052,227.16
营业税金及附加 444,774.43 206,801.45
销售费用 11,625,550.64 11,608,543.30
管理费用 16,297,952.37 21,953,868.07
财务费用 16,724,178.67 712,505.10
资产减值损失 -514,138.52 -105.93
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
124,000.00 -315,947.45
列）
其中：对联营企业和合营企
-315,947.45
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -17,112,572.79 -21,495,116.49
加：营业外收入 2,570,433.61 4,712,245.77
减：营业外支出 42,085.75 444,581.75
其中：非流动资产处置损失 2,774.74 70,611.76
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-14,584,224.93 -17,227,452.47
列）
减：所得税费用 53,884.63 75,061.91
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -14,638,109.56 -17,302,514.38
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.047 -0.050
（二）稀释每股收益 -0.047 -0.050
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
23
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
七、综合收益总额 -14,638,109.56 -17,302,514.38
法定代表人：龙兴元 主管会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：刘万超
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,726,253,809.23 2,475,160,071.24
其中：营业收入 2,726,253,809.23 2,475,160,071.24
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,761,274,297.38 2,540,613,385.63
其中：营业成本 2,310,196,811.29 2,100,908,258.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 10,074,265.85 12,399,116.11
销售费用 113,620,123.14 108,734,627.15
管理费用 255,270,346.26 245,737,817.57
财务费用 67,387,659.46 52,281,418.52
资产减值损失 4,725,091.38 20,552,147.64
加 ：公允价值变动收益（损失
553,990.77 617,967.49
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
283,149.86 -14,713,618.02
填列）
其中：对联营企业和合营
-217,197.90 -65,805.10
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -34,183,347.52 -79,548,964.92
24
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
加 ：营业外收入 64,528,699.08 73,722,177.98
减 ：营业外支出 1,586,898.63 35,494,438.36
其中：非流动资产处置损
943,501.73 31,149,817.78
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
28,758,452.93 -41,321,225.30
列）
减：所得税费用 10,357,871.32 9,490,517.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,400,581.61 -50,811,742.98
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 2,442,100.14 -39,340,143.39
少数股东损益 15,958,481.47 -11,471,599.59
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0039 -0.0633
（二）稀释每股收益 0.0039 -0.0633
七、其他综合收益 1,919,553.83 1,138,578.23
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项 1,919,553.83 1,138,578.23
目
八、综合收益总额 20,320,135.44 -49,673,164.75
归属于母公司所有者的综合收益
4,232,158.05 -39,088,994.29
总额
归属于少数股东的综合收益总额 16,087,977.39 -10,584,170.46
法定代表人：龙兴元 主管会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：刘万超
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 516,956,207.42 552,980,906.62
营业总成本 564,419,415.55 589,506,441.19
减：营业成本 438,122,453.30 462,594,956.48
营业税金及附加 2,594,915.28 3,601,991.51
25
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
销售费用 33,184,861.00 34,542,448.07
管理费用 54,298,536.00 63,452,765.51
财务费用 34,840,255.63 16,234,737.92
资产减值损失 1,378,394.34 9,079,541.70
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-60,070.73 -549,082.86
列）
其中：对联营企业和合营企
-184,070.73 -549,082.86
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -47,523,278.86 -37,074,617.43
加：营业外收入 13,911,929.88 14,182,041.85
减：营业外支出 68,320.40 762,805.72
其中：非流动资产处置损失 29,009.39 168,144.33
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-33,679,669.38 -23,655,381.30
列）
减：所得税费用 -153,625.42 -452,390.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -33,526,043.96 -23,202,991.02
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.0539 -0.0665
（二）稀释每股收益 -0.0539 -0.0665
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 -33,526,043.96 -23,202,991.02
法定代表人：龙兴元 主管会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：刘万超
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
26
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 1,946,911,274.67 1,574,765,926.77
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 64,979,800.68 24,478,099.92
收到其他与经营活动有关的现金 79,840,446.77 115,949,339.81
经营活动现金流入小计 2,091,731,522.12 1,715,193,366.50
购买商品、接受劳务支付的现金 1,352,450,562.04 1,042,930,084.28
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
516,246,963.40 494,310,970.23
金
支付的各项税费 111,759,155.81 126,401,613.15
支付其他与经营活动有关的现金 183,289,885.41 94,708,416.31
经营活动现金流出小计 2,163,746,566.66 1,758,351,083.97
经营活动产生的现金流量净额 -72,015,044.54 -43,157,717.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 67,374,584.12 79,486,984.79
取得投资收益所收到的现金 1,932,744.87 720,792.69
处置固定资产、无形资产和其他
19,696,696.27 583,389.38
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
27
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 89,004,025.26 80,791,166.86
购建固定资产、无形资产和其他
62,417,275.36 174,306,430.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金 106,959,762.56 78,564,393.21
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 18,733,680.06 29,102,935.48
投资活动现金流出小计 188,110,717.98 281,973,758.88
投资活动产生的现金流量净额 -99,106,692.72 -201,182,592.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 594,169,688.79 14,700,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
14,700,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 1,058,159,369.63 465,158,223.20
发行债券收到的现金 450,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 362,683,909.68 81,003,441.05
筹资活动现金流入小计 2,015,012,968.10 1,010,861,664.25
偿还债务支付的现金 1,247,207,417.43 774,425,916.02
分配股利、利润或偿付利息支付
94,320,068.21 52,082,022.47
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
11,690,200.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 99,744,058.36 30,178,008.00
筹资活动现金流出小计 1,441,271,544.00 856,685,946.49
筹资活动产生的现金流量净额 573,741,424.10 154,175,717.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的
68,317.78 -2,336,474.05
影响
五、现金及现金等价物净增加额 402,688,004.62 -92,501,065.78
加：期初现金及现金等价物余额 551,736,843.31 603,666,287.14
六、期末现金及现金等价物余额 954,424,847.93 511,165,221.36
法定代表人：龙兴元 主管会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：刘万超
28
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 471,322,025.42 311,862,778.06
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 64,228,718.39 28,612,481.20
经营活动现金流入小计 535,550,743.81 340,475,259.26
购买商品、接受劳务支付的现金 306,069,272.18 286,248,910.26
支付给职工以及为职工支付的现
156,299,100.41 100,827,989.47
金
支付的各项税费 36,411,665.13 36,930,639.11
支付其他与经营活动有关的现金 131,291,570.25 58,079,783.98
经营活动现金流出小计 630,071,607.97 482,087,322.82
经营活动产生的现金流量净额 -94,520,864.16 -141,612,063.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 1,161,032.00
处置固定资产、无形资产和其他
6,358,358.64 127,860.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 7,519,390.64 127,860.00
购建固定资产、无形资产和其他
18,755,803.94 2,693,694.37
长期资产支付的现金
投资支付的现金 20,594,764.26 5,617,530.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 39,350,568.20 8,311,224.37
投资活动产生的现金流量净额 -31,831,177.56 -8,183,364.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 594.169.688.79
29
陕西秦川机械发展股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
取得借款收到的现金 717.400.000.00 48,750,360.00
发行债券收到的现金 450,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 315,763,660.68
筹资活动现金流入小计 1,627,333,349.47 498,750,360.00
偿还债务支付的现金 928,877,670.00 365,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
65,169,584.37 7,937,484.72
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 90,400,000.00 6,750,000.00
筹资活动现金流出小计 1,084,447,254.37 379,687,484.72
筹资活动产生的现金流量净额 542,886,095.10 119,062,875.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 416,534,053.38 -30,732,552.65
加：期初现金及现金等价物余额 213,039,879.85 148,590,630.84
六、期末现金及现金等价物余额 629,573,933.23 117,858,078.19
法定代表人：龙兴元 主管会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：刘万超
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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