陕西秦川机械发展股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人龙兴元先生、主管会计工作负责人付林兴先生及会计机构负责人（会计主管人员）掌伟女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,302,227,622.89 1,172,838,631.61 11.03%
所有者权益（或股东权益） 734,851,944.84 676,177,284.30 8.68%
每股净资产 3.16 2.91 8.59%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 64,276,471.16 213.89%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.28 8.81%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 16,605,658.88 58,427,873.87 7.01%
基本每股收益 0.071 0.251 5.97%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.064 0.244 -
稀释每股收益 0.071 0.251 5.97%
净资产收益率 2.26% 7.95% -0.04%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 2.04% 7.73% -0.26%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助 2,000,000.00
债务重组损失 -16,118.27
非流动资产处置损益 -4,740.28
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -97,548.91
非经常性损益的所得税影响额 -282,238.88
合计 1,599,353.66
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 47,058
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 6,449,359 人民币普通股
中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 5,789,731 人民币普通股
全国社保基金一零一组合 4,000,000 人民币普通股
中国农业银行－国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 3,605,221 人民币普通股
交通银行－汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 3,302,057 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 2,734,904 人民币普通股
中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投资基金 2,180,936 人民币普通股
中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基金 2,013,224 人民币普通股
交通银行－汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 1,978,713 人民币普通股
中国工商银行－申万巴黎新经济混合型证券投资基金 1,764,539 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
一、年初至报告期末：
1、净利润比上年同期增长了49.30%，主要是公司主导产品销售量增加所致。
2、销售费用比上年同期上升48.87％，主要是公司销售规模扩大，运费、展览费用、业务费增加所致。
3、管理费用比上年同期上升52.87％，主要为公司业务扩大增加人员职工薪酬及相关费用增加所致。
4、营业外收入比上年同期上升358％，主要是公司本部数控机床退税和项目贴息所致。
5、外币报表折算差额比上年同期下降64.95％，主要原因为美元汇率变化所致。
6、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加了214％，主要是公司销售规模扩大预收货款增加以及收到数控机床退税和项目贴息所致。
二、本报告期末与期初数相比：
1、交易性金融资产增加89.78％，主要是投资基金公允价值变动损益增加所致。
2、长期股权投资增加33.94％，主要是合并报表范围变化所致。
3、在建工程增加301％，主要是公司本部生产规模扩大新建生产车间投入所致。
4、无形资产增加171％，主要是公司本部新征土地所致。
5、预收账款增加120％，主要是公司销售规模扩大预收货款的增加所致。
6、应交税费减少53.14％，主要是公司缴纳上期可延期300万元的增值税所致。
7、长期借款增加134％，主要是公司龙门式复合加工中心系列制造技术改造项目的贷款。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司的第一大股东陕西秦川机床工具集团有限公司（原秦川机床集团有限公司），曾在公司股改时承诺，其所持有的限售流通股61,833,455股，限售期四十八个月，可上市交易日为2010-02-06。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比大幅增长，幅度：50-100%。由于本年度主导产品销量增加，主营业务收入大幅提升。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占期末证券总投
证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元） 持有数量（股）期末账面值 报告期损益
资比例 （%）
基金 870004 广发理财4号 1,000,000.00 1,000,000.00 1,897,800.00 100.00% 507,300.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 1,000,000.00 - 1,897,800.00 100% 507,300.00
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年07月12日 公司本部 实地调研 机构联合调研 公司情况，未提供任何文字资料
2007年08月07日 公司本部 实地调研 东方证券 公司情况，未提供任何文字资料
2007年08月13日 公司本部 实地调研 高平投资 公司情况，未提供任何文字资料
2007年08月17日 公司本部 实地调研 信诚基金、光大证券公司情况，未提供任何文字资料
2007年09月18日 公司本部 实地调研 汇丰晋信基金 公司情况，未提供任何文字资料
4附录
4.1资产负债表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 290,707,046.73 233,288,720.16 263,636,677.74 203,264,344.05
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,897,800.00 1,000,000.00
应收票据 81,767,083.16 63,442,083.16 67,146,544.40 54,748,359.40
应收账款 127,451,015.10 107,240,287.72 141,355,448.22 97,468,193.26
预付款项 84,740,143.52 59,739,301.93 70,063,875.79 56,438,572.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 493,800.00 1,125,657.17 1,187,838.12
其他应收款 48,318,581.21 64,895,497.30 42,606,578.30 49,830,891.41
买入返售金融资产
存货 283,872,939.59 161,288,973.84 255,142,894.25 128,472,083.46
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 919,248,409.31 691,020,521.28 840,952,018.70 591,410,282.14
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 46,860,863.91 149,767,258.69 34,986,387.68 163,631,288.91
投资性房地产
固定资产 249,460,453.11 209,797,939.89 251,234,066.30 208,897,662.26
在建工程 33,489,877.52 38,921,990.52 11,137,271.45 18,851,572.45
工程物资
固定资产清理 49,391.96
生产性生物资产
油气资产
无形资产 46,737,745.34 35,785,367.17 27,411,988.24 15,820,200.02
开发支出
商誉 6,430,273.70 7,067,507.28
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 382,979,213.58 434,272,556.27 331,886,612.91 407,200,723.64
资产总计 1,302,227,622.89 1,125,293,077.55 1,172,838,631.61 998,611,005.78
流动负债：
短期借款 197,000,000.00 165,000,000.00 199,700,000.00 164,700,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 2,000,000.00 2,000,000.00 2,701,072.89 2,000,000.00
应付账款 97,026,668.18 46,137,332.02 94,566,504.51 45,610,171.35
预收款项 123,116,416.06 99,072,056.84 55,813,429.02 38,554,624.02
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,114,416.21 719,395.00 6,300,244.09 908,188.17
应交税费 5,170,875.27 8,398,370.06 11,035,434.36 14,378,338.04
应付股利 88,892.63 21,821.62 2,159,665.85 18,267.12
应付利息
其他应付款 10,853,706.27 4,325,478.76 10,920,391.13 1,713,321.21
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 460,370,974.62 345,674,454.30 413,196,741.85 297,882,909.91
非流动负债：
长期借款 47,000,000.00 47,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,510,924.82 1,510,924.82 1,378,924.82 1,378,924.82
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 48,510,924.82 48,510,924.82 21,378,924.82 21,378,924.82
负债合计 508,881,899.44 394,185,379.12 434,575,666.67 319,261,834.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 232,478,400.00 232,478,400.00 232,478,400.00 232,478,400.00
资本公积 205,438,376.97 205,542,293.23 202,375,438.84 205,542,293.23
减：库存股
盈余公积 47,228,558.00 45,847,605.42 53,073,084.67 45,847,605.42
一般风险准备
未分配利润 250,856,075.67 247,239,399.78 188,947,219.50 195,480,872.40
外币报表折算差额 -1,149,465.80 -696,858.71
归属于母公司所有者权益合计 734,851,944.84 731,107,698.43 676,177,284.30 679,349,171.05
少数股东权益 58,493,778.61 62,085,680.64
所有者权益合计 793,345,723.45 731,107,698.43 738,262,964.94 679,349,171.05
负债和所有者权益总计 1,302,227,622.89 1,125,293,077.55 1,172,838,631.61 998,611,005.78
法定代表人：龙兴元 会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：掌伟
4.2本报告期利润表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 188,933,361.83 140,465,639.45 172,904,912.57 114,342,363.27
其中：营业收入 188,933,361.83 140,465,639.45 172,904,912.57 114,342,363.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 170,317,886.84 123,575,310.42 153,567,387.60 94,235,790.08
其中：营业成本 137,804,243.38 101,511,370.94 131,663,278.29 81,341,902.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 665,115.86 585,458.77 1,021,841.62 837,420.69
销售费用 11,585,868.92 8,584,270.92 6,968,199.55 3,911,036.72
管理费用 17,593,092.18 10,724,210.11 10,827,475.60 5,678,670.02
财务费用 2,618,063.71 2,169,999.68 3,086,592.54 2,466,760.48
资产减值损失 51,502.79
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填
507,300.00
列）
投资收益（损失以“-”号填列） -514,288.26 -514,288.26
其中：对联营企业和合营企业的投资 -514,288.26 -514,288.26
收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 18,608,486.73 16,376,040.77 19,337,524.97 20,106,573.19
加：营业外收入 2,024,346.21 2,021,446.21
减：营业外支出 75,638.84 24,796.88 25,262.00 25,262.00
其中：非流动资产处置损失 -19,475.45 -19,475.45 -139,220.67 -139,220.67
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 20,557,194.10 18,372,690.10 19,312,262.97 20,081,311.19
减：所得税费用 3,417,866.50 2,977,253.96 3,834,005.76 3,542,915.67
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 17,139,327.60 15,395,436.14 15,478,257.21 16,538,395.52
归属于母公司所有者的净利润 16,605,658.88 15,395,436.14 15,517,844.18 16,538,395.52
少数股东损益 533,668.72 -39,586.97
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.071 0.066 0.067 0.071
（二）稀释每股收益 0.071 0.066 0.067 0.071
法定代表人：龙兴元 会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：掌伟
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 564,485,326.47 421,514,888.76 480,572,921.10 311,980,402.34
其中：营业收入 564,485,326.47 421,514,888.76 480,572,921.10 311,980,402.34
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 500,739,905.94 363,084,709.43 431,320,319.82 263,654,940.71
其中：营业成本 408,286,625.36 301,963,576.14 367,127,231.84 221,856,792.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,787,714.91 2,316,815.53 2,592,150.73 2,146,285.07
销售费用 31,042,832.85 21,004,630.45 20,852,248.97 13,072,207.14
管理费用 48,644,065.44 29,801,019.90 31,819,668.63 19,412,017.89
财务费用 7,947,230.18 6,508,014.14 8,929,019.65 7,167,638.02
资产减值损失 2,031,404.20 1,490,653.27
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填
897,800.00
列）
投资收益（损失以“-”号填列） -4,082,173.06 -4,082,173.06
其中：对联营企业和合营企业的投资 -4,082,173.06 -4,082,173.06
收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 60,561,047.47 54,348,006.27 49,252,601.28 48,325,461.63
加：营业外收入 10,646,304.30 10,333,465.99 297,386.00 128,251.00
减：营业外支出 232,556.79 137,822.33 176,823.27 164,732.67
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 70,974,794.98 64,543,649.93 49,373,164.01 48,288,979.96
减：所得税费用 10,298,096.15 9,065,468.15 8,733,472.68 8,012,998.12
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 60,676,698.83 55,478,181.78 40,639,691.33 40,275,981.84
归属于母公司所有者的净利润 58,427,873.87 55,478,181.78 39,611,253.47 40,275,981.84
少数股东损益 2,248,824.96 1,028,437.86
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.251 0.239 0.170 0.173
（二）稀释每股收益 0.251 0.239 0.170 0.173
法定代表人：龙兴元 会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：掌伟
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 431,634,702.38 333,160,223.93 424,079,776.39 237,816,553.44
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 9,085,695.80 8,655,881.68 316,631.00 128,251.00
收到其他与经营活动有关的现金 18,752,844.23 9,629,033.18 8,598,363.51 2,057,911.73
经营活动现金流入小计 459,473,242.41 351,445,138.79 432,994,770.90 240,002,716.17
购买商品、接受劳务支付的现金 242,595,848.77 177,098,195.63 292,774,456.30 143,435,521.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 69,480,150.00 45,764,468.01 55,378,852.66 37,881,879.09
支付的各项税费 50,654,121.61 43,437,464.95 36,988,714.84 30,892,411.85
支付其他与经营活动有关的现金 32,466,650.87 26,626,311.00 27,375,616.11 13,311,049.85
经营活动现金流出小计 395,196,771.25 292,926,439.59 412,517,639.91 225,520,862.04
经营活动产生的现金流量净额 64,276,471.16 58,518,699.20 20,477,130.99 14,481,854.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,821,378.88 4,250,000.00
取得投资收益收到的现金 1,094,038.11 706,991.82
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 90,000.00 90,000.00
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,911,378.88 5,434,038.11 706,991.82
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
41,179,091.05 37,416,629.13 46,045,573.16 41,065,896.66
支付的现金
投资支付的现金 350,000.00 350,000.00 15,200,360.84
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 41,529,091.05 37,766,629.13 46,045,573.16 56,266,257.50
投资活动产生的现金流量净额 -37,617,712.17 -32,332,591.02 -46,045,573.16 -55,559,265.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,798,871.39
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 237,000,000.00 202,000,000.00 181,862,444.21 144,700,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 267,337.47 3,867.59
筹资活动现金流入小计 237,000,000.00 202,000,000.00 188,928,653.07 144,703,867.59
偿还债务支付的现金 219,700,000.00 184,700,000.00 222,739,867.98 184,700,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 16,884,369.83 13,461,732.07 16,735,016.31 14,422,588.56
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金 265,013.44 830.47
筹资活动现金流出小计 236,584,369.83 198,161,732.07 239,739,897.73 199,123,419.03
筹资活动产生的现金流量净额 415,630.17 3,838,267.93 -50,811,244.66 -54,419,551.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,020.17
五、现金及现金等价物净增加额 27,070,368.99 30,024,376.11 -76,379,686.83 -95,496,962.99
加：期初现金及现金等价物余额 263,636,677.74 203,264,344.05 294,240,301.18 268,878,214.13
六、期末现金及现金等价物余额 290,707,046.73 233,288,720.16 217,860,614.35 173,381,251.14
法定代表人：龙兴元 会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：掌伟
4.5审计报告
审计意见：未经审计
陕西秦川机械发展股份有限公司
法定代表人：
2007年10月30日