陕西秦川机械发展股份有限公司2001年中期报告 重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 一、公司简介 （一）公司法定中文名称：陕西秦川机械发展股份有限公司 A股简称：秦川发展 A股代码：0837 公司法定英文名称：Qinchuan Machinery deve1opment Co.,Ltd. of Shaanxi 英文名称缩写：Qinchuan （二） 公司注册地址：宝鸡市高新技术产业开发区火炬路６号创新大厦 公司办公地址：陕西省宝鸡市姜谭路22号 邮政编码：721009 公司网址：http://www.qinchuqn.com 公司电子信箱：sxqcfz@pub1ic.xa.sn.cn （三） 法定代表人姓名：龙兴元 （四） 公司董事会秘书：吴煜 联系电话：0917-3670606 联系地址：陕西省宝鸡市姜谭路22号 传真：0917-3390960 电子信箱：sxqcfz@pub1ic.xa.sn.cn 证券事务代表： 联系电话： 传真： 电子信箱： （五）公司中报备置地点：公司证券部 （六） 公司股票上市地：深圳证券交易所 （七） 信息披露媒体： 网站：http://www.cninfo.com.cn 定期报告刊登报刊：《中国证券报》 《证券时报》 （八）经营范围 ： 金属切削机床、塑料加工机械、液压系统、液压件、汽车零部件、功能部件、精密齿轮(箱)、机床配件、数控系统、仪器仪表、木工机械及其制品的生产、加工、销售；经营本企业自产产品及相关技术出口业务；经营本企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务；承办本公司中外经营、合作生产及开展"三来一补"业务、技术开发、咨询与服务。 二、主要财务数据和指标 单位：元 项目 本期数 上期数 净利润 9,052,284.51 9,441,626.02 扣除非经常性损益后的净利润* 9,958,783.71 9,823,717.02 总资产 618,245,398.26 601,625,677.81 资产负债率(%) 34.70 35.19 股东权益(不含少数股东权益) 386,905,478.19 360,093,127.45 每股收益 0.043 0.071 报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.043 0.071 净资产收益率(%) 2.340 2.620 每股净资产 1.819 2.710 调整后每股净资产 1.819 2.710 报告期末至披露日股份变动后的每股净资产 1.819 2.710 每股经营活动产生的现金流量净额 0.052 -0.193 单位：元 项目 2000年末 净利润 40,184,392.25 扣除非经常性损益后的净利润 37,545,571.63 每股收益 0.28 报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.28 净资产收益率(%) 10.64 *注: 扣除的非经常性损益项目和金额 单位:元 项 目 金 额 营业外支出 906,499.20 三、股本变动及股东情况 （一）、股本变动情况 股本变动情况表 单位：万股 股本结构 期初数 本期配股 本期送股 公积金转股 增发 一、尚未流通股份 1、发起人股份 6,692.40 2,007.72 2,007.72 国家拥有股份 6,024.00 1,807.20 1,807.20 境内法人持有股份 668.40 200.52 200.52 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 6,692.40 2,007.72 2,007.72 二、已流通股份 1、境内上市的人民币 6,600.00 1,980.00 1,980.00 普通股 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已流通股份合计 6,600.00 1,980.00 1,980.00 三、股份总数 13,292.40 3,987.72 3,987.72 股本结构 本期 期末数 其他变动 一、尚未流通股份 1、发起人股份 10,707.84 国家拥有股份 9,638.40 境内法人持有股份 1,069.44 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 10,707.84 二、已流通股份 1、境内上市的人民币 10,560.00 普通股 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已流通股份合计 10,560.00 三、股份总数 21,267.84 本期股份总数及结构变动情况说明： 由于公司实施送红股（每10股送3股）和资本公积金转增股本（每10股转增3股）引起公司股份总数发生变化。 （二）、主要股东持股情况介绍 1、公司主要股东持股情况 单位：股截止2001年6月30日前在册,拥有公司股份前十名股东情况: 名次 股东名称 本期末持 本期持股变动 股数(股) 增减情况(+-) 1 秦川机床集团有限公司 96,384,000 +36144000 2 陕西中讯经济发展总公司 4,588,800 +1720800 3 中国浦发机械工业股份有限公司 2,726,400 +1022400 4 上海浦发金桥联合发展有限公司 1,459,200 +547200 5 西安市化工进出口公司 1,190,400 +446400 6 张廷生 774,336 +287251 7 周龙会 533,920 +200220 8 张文秀 452,928 +452928 9 安康水电联合实业有限责任公司 384,000 +144000 10 陕西国际信托投资股份有限公司 345,600 +129600 名次 股东名称 持股占总股 持有股份的质 股份性质 本比例(%) 押或冻结情况 1 秦川机床集团有限公司 45.31 无 国有股 2 陕西中讯经济发展总公司 2.15 不详 法人股 3 中国浦发机械工业股份有限公司 1.28 不详 法人股 4 上海浦发金桥联合发展有限公司 0.68 不详 法人股 5 西安市化工进出口公司 0.56 不详 法人股 6 张廷生 0.36 不详 其他 7 周龙会 0.25 不详 其他 8 张文秀 0.21 不详 其他 9 安康水电联合实业有限责任公司 0.18 不详 法人股 10 陕西国际信托投资股份有限公司 0.16 不详 法人股 2、十大股东持股相关情况说明: ①持股5%以上（含5%）的法人股东所持股份未发生冻结、抵押等情况。 ②公司发起人股东未发生转让所持本公司股份情况。 ③前10名股东之间不存在关联关系。 四、经营情况的回顾与展望 （一）、公司报告期内主要经营情况： 1、公司主营业务的范围及其经营状况： 报告期内公司主营业务没有发生变更,仍主要为数控精密磨齿机、精密加工中心、数控塑料机械、液压件、齿轮件（箱）、电梯曳引机及电子类产品。产品涉及机械、电子、冶金等18个行业。 报告期内公司机床、塑料机械及其它机械类产品收入8072.34万元,电子类、电子信息类产品收入7476.16万元。 （二）、公司投资情况 1、募集资金的运用和结果（单位:万元） 募集资金来源 承诺投资项目 承诺运用日期 项目总投资 项目预计收益 A股发行 扩充高效数控磨 1998-07-01 3,980.00 782.00 齿机生产规模技 术改造项目 A股发行 电梯曳引机生产 1998-07-01 4,000.00 1,280.00 技术改造项目 A股发行 扩充50万套摩托 1998-07-01 4,250.00 796.00 车齿轮技术改造 项目 A股发行 生产塑料注射成 1998-07-01 3,000.00 708.00 型机技术改造项 目 A股发行 智能电卡燃气表 1998-07-01 3,800.00 690.00 技术改造项目 A股发行 建立CAD技术开 1998-07-01 2,700.00 发中心 A股发行 微电子防伪信息 1999-03-19 975.00 技术改造项目 A股发行 "三帝"电脑技术 2000-11-14 3,000.00 改造项目 A股发行 西安市东二环跨 1999-10-12 3,000.00 铁路立交桥建设 项目 A股发行 参股国泰君安证 1999-10-12 2,000.00 券股份有限公司 A股发行 补充流动资金 1998-07-01 2,000.00 募集资金来源 实际投资项目 实际投资金额 实际投资日期 A股发行 扩充高效数控磨 4,029.00 齿机生产规模技 术改造项目 A股发行 电梯曳引机生产 1,076.00 技术改造项目、 西安市东二环跨 铁路立交桥建设 项目 A股发行 微电子防伪信息 技术改造项目、 “三帝”电脑技 术改造项目 A股发行 生产塑料注射成 1,733.00 型机技术改造项 目 A股发行 智能电卡燃气表 452.00 技术改造项目、 国泰君安证券股 份有限公司 A股发行 建立CAD技术开 2,358.00 发中心 A股发行 微电子防伪信息 975.00 技术改造项目 A股发行 "三帝"电脑技术 3,000.00 改造项目 A股发行 西安市东二环跨 3,000.00 铁路立交桥建设 项目 A股发行 参股国泰君安证 2,000.00 券股份有限公司 A股发行 2,275.00 2、尚未使用的募集资金去向： 前次发行股票共募集资金19783万元,截止2001年6月30日实际投入招股说明书承诺项目及公司披露的变更项目的资金20898万元,其中：使用自有资金1115万元,使用募集资金19783万元,占募集资金总额的100%,故募集资金无结余。 3、项目变更原因、程序和披露情况： 由于经济政策和客观环境的变化,公司实际募集资金运用情况与招股说明 书承诺的资金运用计划有所改变。 ① 电梯曳引机生产技术改造项目。该项目总投资由4000万元调整为1000万元,调减的3000万元投资于西安市东二环跨铁路立交桥建设项目,以上变更经1999年度第一次临时股东大会审议通过,决议公告刊登于1999年10月12日《中国证券报》。 ② 智能电卡燃气表技术改造项目。该项目总投资由3800万元调整为1800万元,调减的2000万元用于参股国泰君安证券股份有限公司,以上变更经1999年度第一次临时股东大会审议通过,决议公告刊登于1999年10月12日《中国证券报》。 ③ 扩充50万套摩托车齿轮技术改造项目。该项目总投资4250万元,由于市场发生变化,1999年3月18日召开的1998年股东大会决定停止该项目建设,并决议将其中的975万元用于微电子防伪信息技术改造项目,决议公告刊登于1999年3月19日《中国证券报》；2000年11月13召开的2000年度第一次临时股东大会决议将其中3000万元用于"三帝"电脑技术改造项目,决议公告刊登于2000年11月14日《中国证券报》；剩余275万元用于补充项目流动资金。 4、项目进度及收益情况： 公司按照招股说明书、1998年度股东大会、1999年度第一次临时股东大会、2000年度第一次临时股东大会决议共投资10个项目,公司在实际投资时均按所承诺的计划投资项目执行。 ① 扩充高效数控磨齿机生产规模技术改造项目。公司坚持"高起点、高技术、高效率、高投入"的产品研究开发方针,通过国际招标引进了精密加工设备和检测仪器,项目的实施完善了磨齿机的生产品种,进一步提高了磨齿机的可靠性、工作效率和自动化程度,目前该项目的实施已达到设计生产能力。截止2001年6月30日实际投入4029万元,完成计划投入的101.23%。累计实现利润4789.54万元。 ② 电梯曳引机生产技术改造项目。该项目承诺投入4000万元,由于市场变化,1999年第一次临时股东大会决议调减为1000万元。该项目的实施主要采取"哑铃型"发展战略,控制关键环节,增加30多台关键的设备。截止2001年6月30日实际投入1076万元,完成计划投入的107.60%。累计实现利润584.60万元。 ③ 生产塑料注射成型机技术改造项目。公司购进六台精密加工设备,解决了长期存在的加工技术问题,扩建了部分厂房。截止2001年6月30日实际投入1733万元,完成计划投入的57.76%。累计实现利润1395.35万元。 ④ 智能电卡燃气表技术改造项目。由于受我国传统煤气表更新换代和天然气管道发展速度放慢的限制,公司采取了分期投入、分步实施的办法，产品已部分占领西部市? ８孟钅坑稍苹度?800万元调减为1800万元,截止2001年6月30日实际投入452万元,完成计划投入的25.11%。该项目收益未达到预期目标。 ⑤ 建立CAD技术开发中心。该项目已开发建设了CAD主体楼,并采购了CAD设备,初步达到了项目建设的设想。由于工程施工过程中发现了文物,因此影响了工程进度。截止2001年6月30日实际投入2358万元,完成计划投入的87.33%。 ⑥ 微电子防伪信息技术改造项目。该项目经1998年股东大会审议通过,决定投入975万元。该项目属于高新技术,投入少,附加值高,是一种集微电子技术、密码技术、计算机及信息压密技术、光电子技术等高科技手段为一体的商品防伪系统。截止2001年6月30日实际投入975万元,完成计划投入100%。累计实现利润91.78万元。 ⑦ "三帝"电脑技术改造项目。该项目经2000年第一次临时股东大会审议通过,决定投入3000万元,截止2001年6月30日实际投入3000万元,完成计划投入100%。累计实现利润1080.64万元。 ⑧ 西安市东二环跨铁路立交桥建设项目。该项目经1999年第一次临时股东大会审议通过,决定投入3000万元,截止2001年6月30日实际投入3000万元,完成计划投入的100%。该项目投资收益权益期限为15年,每年按投资额的15%收回本金及收益,累计实现利润475万元。 ⑨ 参股国泰君安证券股份有限公司。该项目经1999年第一次临时股东大会审议通过,决定投入2000万元。国泰君安证券股份有限公司成立于1999年4月13日,目前该公司经营状况良好。该公司于1999年以现金分红方式分配利润96万元,2000年度至2001年1-6月收益未分配。该项目截止2001年6月30日实际投入2000万元,累计实现利润96万元。 ⑩补充流动资金。流动资金实际补充总量为2275万元。 5、非募集资金的投资、进度及收益情况： 报告期内,无新的非募集资金投资项目。 （三）、下半年计划： 1、公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作： 公司下半年本着“做实本部、做强主业、做大规模”的发展思路,调整、理顺公司本部生产经营构架,同时调整市场营销策略,实施积极的价格政策,把主导产品的盈利空间做到最大。另外,公司重点支持深圳市秦众电子有限公司（本公司占80％股权）软件开发、远程教育等业务的发展,使公司主业构架愈发完善,具有稳定的市场份额、较大利润空间,努力做大现金流。 2、公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策： 公司上半年塑料机械、加工中心的市场销售量下降,主要是因为性能价格比问题。本公司塑料机械产品功能完善,技术含量相对较高,但对有些用户来讲功能过剩。针对这一问题,公司将成立塑机厂,同时将塑料机械研究所与塑机厂“捆绑”起来,从设计入手,匹配性能价格比,扩大销量；对加工中心,也要作类似工作,从而降低成本,扩大销量。 五、重要事项 （一）、公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案： 公司中期不分配,也不进行公积金转增股本。 （二）、公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况,报告期内配股方案的实施情况： 以2000年末总股本132924000股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利1.0元（含税）,共计派发现金13,292,400元；每10股送红股3股（含税）,共计送红股39,877,200股；向全体股东按每10股转增3股的比例,实施转增股本,共计转增股本数为39877200。该方案实施后公司股份总数由132924000股增至212678400股。此次派送红股、股利及资本公积金转增股本的股权登记日为2001年3月6日,除权除息日为2001年3月7日。该公告刊登在2001年2月28日的《中国证券报》和《证券时报》上。 （三）、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项： 报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生。 （四）、报告期内公司重大关联交易事项 1、购销商品、提供劳务发生的关联交易： 报告期本公司向秦川机床集团有限公司购买商品及劳务19977240.26元,占总采购比例的39.17%。向秦川机床集团有限公司销售商品及劳务1283667.94元,占总收入1.56%。关联交易严格按照公司与关联方签订的有关协议执行,交易价格以市场价为依据。 （五）、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明： 上市公司与控股股东在人员方面已经分开。 上市公司与控股股东在资产方面已经分开。 上市公司与控股股东在财务方面已经分开。 （六）、公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 报告期内公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。 （七）、其它重要事项： 1、委托理财 报告期内,公司委托北京华恒创业投资有限公司资金管理,资金金额为500万元,从2001年1月15日至2001年7月14日,期限半年。 ２、公司于2001年6月22日上午9：00召开了2001年第一次临时股东大会,大会选举产生了公司第二届董事会、监事会成员。选举龙兴元、屈梁生、项兵、陈华明、刘庆云、袁军晓、胡弘、吴煜、周盘生为公司第二届董事会成员。选举王怀科、林一波、殷卫东为股东监事,与职工选举的监事李遵安、罗军共同组成第二届监事会。该决议公告刊登在2001年6月23日的《中国证券报》和《证券时报》上。 同日下午3：00公司第二届董事会、监事会分别召开了第一次会议,会议选举龙兴元先生为本公司第二届董事会董事长,王怀科先生为第二届监事会主席。胡弘先生为公司总经理,吴煜先生为公司董事会秘书,周盘生先生、马志云先生、吴康先生为公司副总经理；付林兴先生为公司财务负责人。第二届董事会、监事会第一次会议决议公告刊登在2001年6月26日的《中国证券报》和《证券时报》上。 六、财务报告 本公司中期财务会计报告经境内审计,被出具无保留意见审计报告。 陕西秦川机械发展股份有限公司 2001年中期会计报表 资产负债表 编制: 陕西秦川机械发展股份有限公司 年度: 2001年6月30日 单位: 人民币元 资产 注释 合并本期期初 合并本期期末 流动资产： 货币资金 49,884,917.96 44,936,629.75 短期投资 注1 5,000,000.00 8,500,000.00 应收票据 8,689,130.00 9,056,002.00 应收股利 应收利息 应收帐款 注2 96,028,673.09 85,857,533.57 其他应收款 注3 13,896,044.59 15,183,383.64 预付帐款 29,996,216.96 29,407,556.68 应收补贴款 597,573.40 334,784.53 存货 156,753,690.20 180,249,042.56 待摊费用 58,667.62 683,079.31 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 360,904,913.82 374,208,012.04 长期投资： 长期股权投资 注4 38,271,164.29 39,139,502.16 长期债权投资 27,000,000.00 26,000,000.00 长期投资合计 注5 65,271,164.29 65,139,502.16 其中：合并价差 3,911,164.29 3,666,716.52 固定资产： 固定资产原价 215,553,997.41 217,847,954.11 减：累计折旧 100,233,445.21 107,398,448.05 固定资产净值 115,320,552.20 110,449,506.06 固定资产减值准备 241,671.20 工程物资 在建工程 59,888,433.65 63,459,927.24 固定资产清理 固定资产合计 175,208,985.85 173,667,762.10 无形资产及其他资产： 无形资产 4,517,920.00 4,257,420.00 长期待摊费用 2,343,996.35 972,701.96 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 6,861,916.35 5,230,121.96 递延税项： 递延税款借项 资产总计 608,246,980.31 618,245,398.26 负债和所有者权益: 流动负债： 短期借款 63,360,000.00 103,360,000.00 应付票据 应付帐款 44,113,533.20 37,520,989.63 预收帐款 17,932,348.16 26,690,578.25 应付工资 23,600.00 应付福利费 148,528.92 211,484.10 应付股利 13,292,400.00 应交税金 191,382.05 1,938,934.09 其他应交款 91,558.03 55,138.02 其他应付款 3,059,884.39 2,648,629.24 预提费用 181,550.00 395,400.00 预计负债 一年内到期的长期负债 20,000,000.00 20,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 162,371,184.75 192,844,753.33 长期负债： 长期借款 51,700,000.00 21,700,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 51,700,000.00 21,700,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 214,071,184.75 214,544,753.33 少数股东权益 16,532,801.88 16,795,166.74 股东权益： 股本 注6 132,924,000.00 212,678,400.00 减：已归还投资 股本净额 132,924,000.00 212,678,400.00 资本公积 149,059,998.79 109,392,998.79 盈余公积 18,477,144.50 18,477,144.50 其中：法定公益金 6,086,653.90 6,086,653.90 未分配利润 77,181,850.39 46,356,934.90 外币报表折算差额 其他权益 股东权益合计 377,642,993.68 386,905,478.19 负债和股东权益总计 608,246,980.31 618,245,398.26 资产 母公司本期期初 母公司本期期末 流动资产： 货币资金 31,761,239.49 25,026,251.05 短期投资 5,000,000.00 8,500,000.00 应收票据 5,530,000.00 6,894,100.00 应收股利 应收利息 应收帐款 60,859,605.78 65,275,786.49 其他应收款 10,570,676.59 14,351,751.33 预付帐款 18,107,008.07 8,325,674.72 应收补贴款 597,573.40 334,784.53 存货 137,107,231.99 149,819,990.08 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 269,533,335.32 278,528,338.20 长期投资： 长期股权投资 88,027,839.38 90,243,306.34 长期债权投资 27,000,000.00 26,000,000.00 长期投资合计 115,027,839.38 116,243,306.34 其中：合并价差 固定资产： 固定资产原价 211,522,272.00 213,007,818.80 减：累计折旧 99,561,755.81 106,418,357.40 固定资产净值 111,960,516.19 106,589,461.40 固定资产减值准备 241,671.20 工程物资 在建工程 59,329,217.05 62,799,446.62 固定资产清理 固定资产合计 171,289,733.24 169,147,236.82 无形资产及其他资产： 无形资产 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 递延税项： 递延税款借项 资产总计 555,850,907.94 563,918,881.36 负债和所有者权益: 流动负债： 短期借款 58,360,000.00 95,360,000.00 应付票据 应付帐款 17,643,421.26 21,869,428.69 预收帐款 18,276,907.85 16,527,337.45 应付工资 应付福利费 应付股利 13,292,400.00 应交税金 -1,253,505.60 969,669.88 其他应交款 82,117.76 41,826.91 其他应付款 106,572.99 496,140.24 预提费用 169,000.00 预计负债 一年内到期的长期负债 20,000,000.00 20,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 126,507,914.26 155,433,403.17 长期负债： 长期借款 51,700,000.00 21,700,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 51,700,000.00 21,700,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 178,207,914.26 177,133,403.17 少数股东权益 股东权益： 股本 132,924,000.00 212,678,400.00 减：已归还投资 股本净额 132,924,000.00 212,678,400.00 资本公积 149,059,998.79 109,392,998.79 盈余公积 16,316,724.12 16,316,724.12 其中：法定公益金 5,438,908.05 5,438,908.05 未分配利润 79,342,270.77 48,397,355.28 外币报表折算差额 其他权益 股东权益合计 377,642,993.68 386,785,478.19 负债和股东权益总计 555,850,907.94 563,918,881.36 资产负债表附表1： 资产减值准备明细表 项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数 一、坏账准备合计 3,399,733.53 274,756.70 其中：应收账款 2,969,958.96 314,571.33 其他应收款 429,774.57 39,814.63 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 241,671.20 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项 目 期末余额 一、坏账准备合计 3,124,976.83 其中：应收账款 2,655,387.63 其他应收款 469,589.20 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 241,671.20 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 资产负债表附表2： 股东权益增减变动表 项 目 本 期 数 上 期 数 一、实收资本（或股本）： 110,770,000.00 期初余额 132,924,000.00 22,154,000.00 本期增加数 79,754,400.00 其中：资本公积转入 39,877,200.00 盈余公积转入 利润分配转入 39,877,200.00 新增资本（或股本） 本期减少数 期末余额 212,678,400.00 132,924,000.00 二、资本公积： 期初余额 149,059,998.79 170,748,217.79 本期增加数 210,200.00 其中：资本（或股本）溢价 接受损赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 资本评估增值准备 其他资本公积 本期减少数 39,877,200.00 22,154,000.00 其中：转增资本（或股本） 39,877,200.00 22,154,000.00 期末余额 109,392,998.79 148,594,217.79 三、法定和任意盈余公积： 期初余额 12,390,490.60 本期增加数 其中：从净利润中提取数 其中：法定盈余公积 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本期减少数 其中：弥补亏损 转增资本（或股本） 分派现金股利或利润 分派股票股利 期末余额 12,390,490.60 其中：法定盈余公积 12,169,707.52 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金 期初余额 6,086,653.90 本期增加数 其中：从净利润中提取数 本期减少数 其中：集体福利支出 期末余额 6,086,653.90 五、未分配利润： 期初未分配利润 77,181,850.39 57,711,094.78 本期净利润 9,052,284.51 9,441,626.02 本期利润分配 39,877,200.00 期末未分配利润 46,356,934.90 67,152,720.80 利润及利润分配表 编制: 陕西秦川机械发展股份有限公司 年度: 2001年1至6月 单位: 人民币元 注释 合并上年同期 合并本期 一、主营业务收入 125,686,821.54 155,485,005.60 减：主营业务成本 95,669,292.45 121,456,862.74 主营业务税金及附加 364,875.93 511,426.51 二、主营业务利润 29,652,653.16 33,516,716.35 加：其他业务利润 118,866.69 减：营业费用 4,204,018.67 6,866,018.68 管理费用 9,909,938.66 11,747,225.21 财务费用 5,239,838.14 5,445,473.47 三、营业利润 10,298,857.69 9,576,865.68 加：投资收益 注7 2,210,000.00 2,009,107.07 补贴收入 营业外收入 5,780.00 减：营业外支出 387,871.00 906,499.20 四、利润总额 12,126,766.69 10,679,473.55 减：所得税 1,850,739.80 1,564,824.18 少数股东损益 834,400.87 62,364.86 五、净利润 9,441,626.02 9,052,284.51 加：年初未分配利润 57,711,094.78 77,181,850.39 其他转入 六、可供分配的利润 67,152,720.80 86,234,134.90 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 67,152,720.80 86,234,134.90 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 39,877,200.00 弥补累计亏损 八、未分配利润 67,152,720.80 46,356,934.90 单位: 人民币元 母公司上年同期 母公司本期 一、主营业务收入 77,697,237.01 82,432,820.15 减：主营业务成本 53,790,503.55 60,606,367.60 主营业务税金及附加 341,940.50 452,472.71 二、主营业务利润 23,564,792.96 21,373,979.84 加：其他业务利润 4,521.69 减：营业费用 2,465,940.60 2,466,897.14 管理费用 8,137,902.52 6,586,984.07 财务费用 5,150,014.63 5,456,451.54 三、营业利润 7,810,935.21 6,868,168.78 加：投资收益 3,326,186.59 3,836,236.16 补贴收入 营业外收入 5,780.00 减：营业外支出 385,931.00 905,239.20 四、利润总额 10,756,970.80 9,799,165.74 减：所得税 1,315,344.78 866,881.23 少数股东损益 五、净利润 9,441,626.02 8,932,284.51 加：年初未分配利润 57,900,237.24 79,342,270.77 其他转入 六、可供分配的利润 67,341,863.26 88,274,555.28 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 67,341,863.26 88,274,555.28 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 39,877,200.00 弥补累计亏损 八、未分配利润 67,341,863.26 48,397,355.28 陕西秦川机械发展股份有限公司2001年中期报告(二) 2000年利润及利润分配表 合并 母公司 一、主营业务收入 371,762,488.79 202,145,632.90 减：主营业务成本 291,643,453.18 145,738,969.97 主营业务税金及附加 1,370,416.00 1,277,325.91 二、主营业务利润 78,748,619.61 55,129,337.02 加：其他业务利润 125,283.57 5,268.57 减：营业费用 15,304,507.76 7,529,258.00 管理费用 16,325,966.04 10,491,700.23 财务费用 10,532,290.22 10,188,845.19 三、营业利润 36,711,139.16 26,924,802.17 加：投资收益 9,721,104.46 18,644,707.11 补贴收入 营业外收入 3,350,259.81 20,249.81 减：营业外支出 711,439.19 708,627.46 四、利润总额 49,071,064.24 44,881,131.63 减：所得税 6,547,850.45 4,096,739.38 少数股东损益 2,338,821.54 五、净利润 40,184,392.25 40,784,392.25 加：年初未分配利润 57,711,094.78 57,900,237.24 其他转入 六、可供分配的利润 97,895,487.03 98,684,629.49 减：提取法定盈余公积 4,925,856.67 4,033,305.81 提取法定公益金 2,462,928.32 2,016,652.91 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 90,506,702.04 92,634,670.77 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 32,451.65 应付普通股股利 13,292,400.00 13,292,400.00 转作股本的普通股股利 弥补累计亏损 八、未分配利润 77,181,850.39 79,342,270.77 利润表附表 报告期利润 全面摊薄净资产收益率 加权平均净资产收益率 （%） (%) 主营业务利润 8.66 8.77 营业利润 2.48 2.51 净利润 2.34 2.37 扣除非经常性损 2.57 2.61 益后的净利润 报告期利润 全面摊薄每股收益 加权平均每股收益 （元/股） （元/股） 主营业务利润 0.158 0.158 营业利润 0.045 0.045 净利润 0.043 0.043 扣除非经常性损 0.047 0.047 益后的净利润 现金流量表 编制: 陕西秦川机械发展股份有限公司 年度: 2001年1至6月 单位: 人民币元 项目 注释 合并报表 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 187,094,315.73 收到的税费返还 3,465,964.04 收到的其他与经营活动有关的现金 1,986,287.38 现金流入小计 192,546,567.15 购买商品、接受劳务支付的现金 140,717,086.16 支付给职工以及为职工支付的现金 14,762,835.50 支付的各项税费 10,092,391.05 支付的其他与经营活动有关的现金 15,962,723.44 现金流出小计 181,535,036.15 经营活动产生的现金流量净额 11,011,531.00 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 5,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 1,495,769.20 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收 回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 1,538.24 现金流入小计 6,497,307.44 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支 5,554,946.14 付的现金 投资所支付的现金 7,780,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 13,334,946.14 投资活动产生的现金流量净额 -6,837,638.70 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 110,360,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,613,000.00 现金流入小计 111,973,000.00 偿还债务所支付的现金 100,360,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 18,735,180.51 支付的其他与筹资活动有关的现金 2,000,000.00 现金流出小计 121,095,180.51 筹资活动产生的现金流量净额 -9,122,180.51 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -4,948,288.21 补充资料： 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 9,052,284.51 加：少数股东损益 62,364.86 计提的资产减值准备 -33,085.52 固定资产折旧 7,790,039.33 无形资产摊销 262,500.00 长期待摊费用摊销 1,447,505.09 待摊费用减少（减：增加） -624,411.69 预提费用增加（减：减少） 213,850.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产损 失（减：收益） 固定资产报废损失 财务费用 5,445,473.47 投资损失(减：收益) -2,009,107.07 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) -23,495,352.56 经营性应收项目的减少(减：增加) 9,368,377.62 经营性应付项目的增加(减：减少) 3,531,092.96 其他 经营活动产生的现金流量净额 11,011,531.00 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 44,936,629.75 减:现金的期初余额 49,884,917.96 现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -4,948,288.21 项目 母公司报表 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 89,983,896.64 收到的税费返还 2,877,274.14 收到的其他与经营活动有关的现金 389,570.00 现金流入小计 93,250,740.78 购买商品、接受劳务支付的现金 57,124,683.70 支付给职工以及为职工支付的现金 12,498,537.66 支付的各项税费 7,470,856.58 支付的其他与经营活动有关的现金 7,034,276.72 现金流出小计 84,128,354.66 经营活动产生的现金流量净额 9,122,386.12 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 5,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 1,495,769.20 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收 回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 6,495,769.20 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支 4,107,972.22 付的现金 投资所支付的现金 6,500,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 10,607,972.22 投资活动产生的现金流量净额 -4,112,203.02 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 102,360,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 102,360,000.00 偿还债务所支付的现金 95,360,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 18,745,171.54 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 114,105,171.54 筹资活动产生的现金流量净额 -11,745,171.54 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -6,734,988.44 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 8,932,284.51 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 495,194.56 固定资产折旧 6,877,284.14 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 169,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产损 失（减：收益） 固定资产报废损失 财务费用 5,456,451.54 投资损失(减：收益) -3,836,236.16 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) -12,712,758.09 经营性应收项目的减少(减：增加) 229,246.39 经营性应付项目的增加(减：减少) 3,511,919.23 其他 经营活动产生的现金流量净额 9,122,386.12 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 25,026,251.05 减:现金的期初余额 31,761,239.49 现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -6,734,988.44 陕西秦川机械发展股份有限公司2001年度会计报表附注 （一）、公司主要会计政策和会计估计: 1、重要会计政策和会计估计说明: 1.会计制度 本公司及子公司执行《企业会计制度》,2000年12月31日前执行《股份有限公司会计制度》,本次已按《企业会计制度》进行了调整。 2.会计年度 会计年度自公历1月1日至12月31日。 3.记帐本位币 记帐本位币为人民币。 4.记帐基础和计价原则 记帐基础为权责发生制,计价原则为历史成本。 5.外币业务核算办法 本公司以人民币为记账本位币,会计年度内涉及外币的经济业务,按业务发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价的中间价折合为人民币记帐。期末按中国人民银行公布的市场汇价中间价折合本位币进行调整,调整后的记账本位币余额与与账面余额之间的差额,计入当年度损益。 6.现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的从购买日起三个月内到期的短期投资。 7.坏帐核算办法 坏帐核算采用"备抵法",坏帐准备按期末应收帐款和其他应收款余额之和的3％计提。(本公司董事会根据债务单位财务状况、偿还能力等实际情况决定)。 坏帐按下列原则确认： ⑴因债务人已经破产,依法清偿后确实无法收回的应收帐款；债务人死亡既无遗产可供清偿又无义务承担人,确实无法收回并经董事会批准的应收帐款。 ⑵债务人逾期未能履行义务,超过三年仍然不能收回的应收账款,经董事会批准,可以列做坏帐。 8.存货核算办法 存货分为原材料、库存商品、在产品、产成品和低值易耗品等。 ⑴原材料、产成品采用"计划价格法"核算,月末调整成本差异；库存商品采用"移动加权平均法"核算。 ⑵低值易耗品采用"一次摊销法"核算。 ⑶产品成本采用"品种法"核算。 决算日,将单个存货成本与可变现净值比较,按存货可变现净值低于其成本的差额提取存货跌价准备,计入当年度损益。 9.短期投资核算办法 短期投资以取得投资时的实际成本计价,如实际支付的价款中包括已宣告发放,但未领取的现金股利或利息,则单独进行核算。 决算日,将短期投资的市价与其成本进行比较,如市价低于成本的,按其差额计提短期投资跌价准备,并计入当年度损益。 10.长期投资核算办法 ⑴长期股权投资 ①以投资时的实际成本或确定的价值计价。 ②凡投资额占被投资单位有表决权资本总额20%以下或20%及20%以上但不具有重大影响的,采用成本法核算；公司的投资占被投资单位有表决权资本总额20%及20%以上或不足20%但具有重大影响的,采用权益法核算；凡投资额占被投资单位有表决权资本总额50%以上（不含50%）的,采用权益法核算并纳入合并会计报表范围。采用成本法的,在被投资单位宣告发放股利时确认收益的实现；采用权益法核算的,在被投资单位实现利润或亏损时按分享的份额确认收益的实现。 ③股权投资差额在合同规定的投资期限内摊销,无投资期限的按借方差额不超过10年、贷方差额不低于10年的期限摊销。 ⑵长期债权投资 ①以投资时实际支付的金额并扣除支付的税金、手续费等各项附加费用后的价款计价。 ②根据权责发生制的原则按期计提利息确认收益,而不论当期是否收到 。 债权投资溢价和折价在债权存续期间内分期直线摊销。 ⑶长期投资减值 决算日如果由于市价持续下跌或投资单位经营状况变化等原因导致其可回收金额低于投资的账面价值,则按照可收回金额低于投资的账面价值的差额计提长期投资减值准备，并计入当年度损益。 11.固定资产计价和折旧方法及固定资产减值准备的计提方法 固定资产是指使用期限在一年以上,单位价值在2000元以上的资产。 固定资产以购建时的实际成本计价。 固定资产折旧按"直线法"计算,折旧率采用"分类折旧率",预计净残值率4%,折旧年限及折旧率如下： 项目 折旧年限 年折旧率（%） 房屋 30 3.2 建筑物 20 4.8 动力设备 15 6.4 机械设备 12 8.0 其他生产用具 12 8.0 仪器仪表 9 10.67 运输设备 9 10.67 电子计算机及其他 6 16.00 决算日,将单个固定资产账面价值与可收回金额比较,按可收回金额低于其账面价值的差额提取固定资产减值准备,计入当期损益。 12.在建工程核算方法 在建工程按实际发生额计价,在建工程项目完工并达到预定可使用状态后转为固定资产。对工期较长、金额较大、且能分期分批完工的项目,在办理分项竣工手续后,暂计入固定资产,待工程全部完工后,再按竣工决算价调整固定资产原价。为在建工程而发生的借款费用,在项目达到预定可使用状态前发生的,予以资本化,计入在建工程成本。 决算日,将单个在建工程账面价值与可收回金额比较,按可收回金额低于其账面价值的差额提取在建工程减值准备,计入当期损益。 13.无形资产计价和摊销方法 无形资产按实际发生额核算,在有效使用期内分期平均摊销。本公司无形资产具体项目及摊销年限如下： ⑴土地使用权,有规定使用年限的按其使用年限分期摊销,没有规定使用年限的,按60年平均摊销。 ⑵专有技术,自购买之日起分10年摊销。决算日,将单项无形资产与可收回金额比较,按无形资产账面价值低于其可收回金额的差额提取存货跌价准备,计入当年度损益。 14.长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用在其有效期限内平均摊销。 15.收入确认原则 当以下条件均能满足时确认收入的实现： ⑴企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ⑵企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施控制； ⑶与交易相关的经济利益能够流入企业； ⑷相关的成本能够可靠的计量。 16.所得税的会计处理方法 采用应付税款法核算所得税。 17.合并会计报表的编制方法 ⑴编制方法 合并会计报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据,按照《合并会计报表暂行规定》编制而成。子公司的主要会计政策参照母公司的会计政策,公司间的重大交易、资金往来等,在合并时抵销。 ⑵合并范围 被投资公司名称 母公司持股比例（%） 投资额（万元） 深圳市秦众电子有限公司 80% 800 西安秦川三和信息工程发展有限公司 65% 975 2、会计政策变更及影响: 会计政策的变更影响公司利润总额的金额:-707,452.20万元 会计政策变更的说明： 本公司从2001年1月1日起执行《企业会计制度》,并按规定对固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款计提减值准备。 本公司已按规定对固定资产计提了减值准备,截止2001年6月30日累计计提固定资产减值准备241,671.20元。其余各项资产经比较未发现减值情况,故未计提减值准备,也未进行追溯调整。 本公司已按规定对债务重组收益进行了追溯调整,累计调减期初未分配利润465,781.00元,其中：1999年度278,100.00元,2000年度187,681.00元。 3、会计估计变更及其影响: 本报告期会计估计未发生变更。 4、坏帐核算方法: 坏帐核算采用"备抵法",坏帐准备按期末应收帐款和其他应收款余额之和的3％计提。(本公司董事会根据债务单位财务状况、偿还能力等实际情况决定)。 坏帐按下列原则确认： ⑴因债务人已经破产,依法清偿后确实无法收回的应收帐款；债务人死亡既无遗产可供清偿又无义务承担人,确实无法收回并经董事会批准的应收帐款。 ⑵债务人逾期未能履行义务,超过三年仍然不能收回的应收账款,经董事会批准,可以列做坏帐。 (1).应收帐款核算方法: 采用余额百分比法: 计提比例:3.00% (2).其他应收款核算方法: 采用余额百分比法: 计提比例:3.00% 5、新会计准则和制度及其补充规定对公司2000年度财务状况和经营成果的影响: 本公司已按规定对债务重组收益进行了追溯调整,累计调减期初未分配利润465,781.00元,其中：1999年度278,100.00元,2000年度187,681.00元。 （二）、收入情况： 项 目 本期确认的收入金额(元) 销售商品的收入 155,485,005.60 利息收入 391,869.95 本期分期收款确认的收入 988,164.66 （三）、所得税的会计处理方法: ⒈公司主要适用的税种和税率 ⑴增值税:公司经税务机关核定为一般纳税人,增值税税率为17%,按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳。 ⑵营业税：按应税收入的5%缴纳。 ⑶城市维护建设税：按应交流转税额的7%缴纳；深圳秦众按应交流转税额1%缴纳。 ⑷教育费附加：按应交流转税额的3%缴纳。 ⑸所得税：按应纳税所得额的15%缴纳。 ⑹其他税项按国家有关规定计缴。 ⒉优惠税率及批文 ⑴本公司于1998年9月2日经陕西省科学技术委员会"陕科火发（1998）79号"文批复认定为高新技术企业,证书编号：51-20042。企业所得税税率15%； ⑵深圳秦众注册地址在深圳特区,根据深圳市人民政府"深府[1998]232号"文,城市维护建设税税率1%,企业所得税税率为15%； ⑶秦川三和于1998年12月30日经西安市科学技术委员会"市科发[1998]241号"文批复认定为高新技术企业,证书编号：06-N80507。企业所得税税率为15%。 （四）、会计报表主要项目注释: (金额单位:人民币元) 注1、短期投资: 项目 期初余额(元) 本期增加数(元) 本期减少数(元) 一、股权投资合计 其中：股票投资 二、债券投资 5,000,000.00 5,000,000.00 其中：国债投资 其他债券 三、其他投资 8,500,000.00 合计 5,000,000.00 8,500,000.00 5,000,000.00 项目 期末余额(元) 一、股权投资合计 其中：股票投资 二、债券投资 其中：国债投资 其他债券 三、其他投资 8,500,000.00 合计 8,500,000.00 注2、应收帐款 *合并会计报表附注: 帐龄 期初金额 期初比例 期初坏帐准备 期末金额 (%) 1年以内 76,598,625.75 79.77 2,369,029.67 60,926,375.34 1-2年 17,501,453.74 18.23 541,282.07 23,471,020.64 2-3年 1,928,593.60 2.00 59,647.22 1,173,138.49 3年以上 286,999.10 其中：应收持股 5%以上股份股东 的金额 合计 96,028,673.09 100.00 2,969,958.96 85,857,533.57 帐龄 期末比例 期末坏帐准备 (%) 1年以内 70.96 1,884,320.88 1-2年 27.34 725,907.86 2-3年 1.37 36,282.63 3年以上 0.33 8,876.26 其中：应收持股 5%以上股份股东 的金额 合计 100.00 2,655,387.63 *母公司会计报表附注: 帐龄 期初金额 期初比例 期初坏帐准备 期末金额 (%) 1年以内 43,910,020.47 72.15 1,358,041.88 43,437,899.92 1-2年 15,020,991.71 24.68 464,566.75 21,089,146.65 2-3年 1,928,593.60 3.17 59,647.22 461,740.82 3年以上 286,999.10 其中：应收持股 5%以上股份股东 的金额 合计 60,859,605.78 100.00 1,882,255.85 65,275,786.49 帐龄 期末比例 期末坏帐准备 (%) 1年以内 66.55 1,343,440.20 1-2年 32.31 652,241.65 2-3年 0.70 14,280.65 3年以上 0.44 8,876.26 其中：应收持股 5%以上股份股东 的金额 合计 100.00 2,018,838.76 注3、其他应收款 帐龄 期初金额 期初比例 期初坏帐 期末金额 (%) 准备(元) 1年以内 9,690,539.83 69.74 299,707.42 13,535,258.58 1-2年 3,148,470.55 22.66 97,375.38 1,618,055.06 2-3年 1,057,034.21 7.60 32,691.77 30,070.00 3年以上 其中：应收持股 5%以上股份股东 的金额 合计 13,896,044.59 100.00 429,774.57 15,183,383.64 帐龄 期末比例 期末坏帐 (%) 准备(元) 1年以内 89.14 418,616.25 1-2年 10.66 50,042.95 2-3年 0.20 930.00 3年以上 其中：应收持股 5%以上股份股东 的金额 合计 100.00 469,589.20 注4、长期股权投资 *合并会计报表附注 其他股权投资 被投资公司名称 投资期限 投资金额 持股比例% 本期权益增 (元) 减额(元) 国泰君安股份有限 20,000,000.00 0.5 公司 陕西欧舒特汽车股 30 5,000,000.00 7.143 份有限公司 陕西秦众电子有限 10 480,000.00 80 公司 上海秦众电子有限 10 400,000.00 80 公司 南京秦众电子有限 10 400,000.00 80 公司 成都市秦众电子有 10 400,000.00 80 限公司 北京华恒创业投资 8,000,000.00 40 有限公司 被投资公司名称 累计权益增 减值准备(元) 备注 减额(元) 国泰君安股份有限 公司 陕西欧舒特汽车股 份有限公司 陕西秦众电子有限 公司 上海秦众电子有限 公司 南京秦众电子有限 公司 成都市秦众电子有 限公司 北京华恒创业投资 有限公司 注5、长期投资 *合并会计报表附注 项目 期初余额(元) 本期增加(元) 本期减少(元) 一、长期股权投资 38,271,164.29 1,912,785.64 1,044,447.44 其中：对子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 二、长期债券投资 27,000,000.00 1,000,000.00 其中：国债投资 三、其他股权投资 合计 65,271,164.29 1,912,785.64 2,044,447.77 项目 期末余额(元) 一、长期股权投资 39,135,502.16 其中：对子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 二、长期债券投资 26,000,000.00 其中：国债投资 三、其他股权投资 合计 65,139,502.16 *母公司会计报表附注 项目 期初余额(元) 本期增加(元) 本期减少(元) 一、长期股权投资 88,027,839.38 3,745,999.12 1,530,532.16 其中：对子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 二、长期债券投资 其中：国债投资 三、其他股权投资 合计 115,027,839.38 3,745,999.12 2,530,532.16 项目 期末余额(元) 一、长期股权投资 90,243,306.34 其中：对子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 二、长期债券投资 其中：国债投资 三、其他股权投资 合计 116,243,306.34 注6、股本 见股本变动情况表。 注7、投资收益 * 合并会计报表附注 项 目 本期金额 上年同期金额 股票投资收益 -244,447.77 960,000.00 债权投资收益 1,620,769.20 1,250,000.00 非控股公司分配来的利润 年末调整的被投资公司所有者 632,785.64 权益净增减额(+-) 其他 合计 2,009,107.07 2,210,000.00 *母公司会计报表附注 项 目 本期金额 上年同期金额 股票投资收益 2,215,466.96 2,076,186.59 债权投资收益 1,620,769.20 1,250,000.00 非控股公司分配来的利润 年末调整的被投资公司所有者 权益净增减额(+-) 其他 合计 3,836,236.16 3,326,186.59 （五）、分行业资料 单位：元 行业 上年同期 本 期 上年同期 营业收入 营业收入 营业成本 机械产品 70,905,232.76 80,723,418.44 46,998,499.30 防伪产品 916,714.15 5,152,415.23 269,069.02 电脑主板 53,864,874.63 69,609,171.91 48,401,724.13 合计 125,686,821.54 155,485,005.58 95,669,292.45 行业 本 期 上年同期 本 期 营业成本 营业毛利 营业毛利 机械产品 58,896,965.89 23,906,733.46 21,826,452.55 防伪产品 3,416,616.94 647,645.13 1,735,798.29 电脑主板 59,143,279.91 5,463,150.50 10,465,892.00 合计 121,456,862.74 30,017,529.09 34,028,142.84 （六）、关联方关系及其交易的披露 1.存在控制关系的关联方情况: (1)存在控制关系的关联方: 企业名称 注册地址 主营业务 秦川机床集团有限公司 陕西省宝鸡市 铸件、减速机、模具 深圳市秦众电子有限公 深圳市福田区 电子计算机外部设备的 司 技术开发等 秦川三和信息工程有限 西安市高新区 商品防伪产品、微电子 公司 产品等 企业名称 关联方关系性质 经济性质 法定代表人 或类型 秦川机床集团有限公司 母公司 国有独资企业 龙兴元 深圳市秦众电子有限公 子公司 有限公司 赵贤哲 司 秦川三和信息工程有限 子公司 有限公司 袁军晓 公司 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化: （单位：万元） 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 秦川机床集团有限公司 6,000.00 6,000.00 深圳市秦众电子有限公司 1,000.00 1,000.00 秦川三和信息工程有限公 1,500.00 1,500.00 司 合计 8,500.00 8,500.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化: （单位：元） 企业名称 期初金额 期初百分比% 本期增加数 秦川机床集团有限公 60,240,000.00 45.32 36,144,000.00 司 深圳市秦众电子有限 8,000,000.00 80.00 公司 秦川三和信息工程有 9,750,000.00 65.00 限公司 合计 77,990,000.00 190.32 36,144,000.00 企业名称 本期减少数 期末金额 期末百分比% 秦川机床集团有限公 96,384,000.00 45.32 司 深圳市秦众电子有限 8,000,000.00 80.00 公司 秦川三和信息工程有 9,750,000.00 65.00 限公司 合计 114,134,000.00 190.32 2.不存在控制关系的关联方情况: 企业名称 关联方关系性质 北京华恒创业投资有限公司 联营企业 秦川机电设备制造公司 同一母公司 西安秦川通用电气有限公司 同一母公司 3、关联方交易情况 (1)向关联方采购货物明细资料 （单位：元） 关联方企业名称 本期金额 占本期购货 上年同期金额 百分比(%) 秦川机床集团有限公司 19,977,240.26 39.17 15,137,059.71 合计 19,977,240.26 39.17 15,137,059.71 关联方企业名称 占上年同期 关联交易 购货百分比(%) 未结算金额 秦川机床集团有限公司 28.69 合计 28.69 (2)向关联方销售货物明细 （单位：元） 关联方企业名称 本期金额 占本期销售 上年同期金额 百分比(%) 秦川机床集团有限公司 1,283,667.94 1.56 1,988,195.68 合计 1,283,667.94 1.56 1,988,195.68 关联方企业名称 占上年同期销 关联交易 售百分比(%) 未结算金额 秦川机床集团有限公司 1.57 合计 1.57 (3)对关联方短期投资明细 （单位：万元） 单位名称 投资性质 投资金额 北京华恒创业投资有限 委托理财 500.00 公司 合计 500.00 (4)来自关联方投资收益明细 （单位：万元） 单位名称 投资性质 投资金额 北京华恒创业投资有限 参股 632,785.64 公司 合计 632,785.64 (5)关联方应收应付款项、票据余额 （单位：元） ①应收账款 企业名称 本期期末金额 占本期全部 上年同期期末数 占上年全部 秦川机床集团有 2,760,444.11 5.05 限公司 合计 2,760,444.11 5.05 企业名称 关联交易 秦川机床集团有 限公司 合计 ②其他 企业名称 项目 本期期末金额 占本期全部 余额的比重(%) 余额的比重(%) 预付帐款 2,532,828.94 8.60 合计 2,532,828.94 8.60 企业名称 上年同期期末数 占上年全部 余额的比重(%) 预付帐款 8,186,001.72 34.87 合计 8,186,001.72 34.87 （七）、或有事项 本公司本年度没有需要说明的或有事项。 （八）、资产负债表日后事项: 截止报告日，公司无重大需要披露的资产负债表日后事项。 （九）、其它重要事项： 截止报告日，公司无其他重要事项。 七、备查文件 （一）载有董事长亲笔签名的中期报告文本； （二）载有法定代表人、财务负责人、会计经办人亲笔签名并盖章的会计报表； （三）载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本； （四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； （五）公司章程。 文件存放地：公司证券部 （二）载有法定代表人、财务负责人、会计经办人亲笔签名并盖章的会计报表； （三）载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本； （四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； （五）公司章程。 文件存放地：公司证券部 董事长 龙兴元 陕西秦川机械发展股份有限公司 2001年7月13日
