秦川机床：董事、监事、高级管理人员持股管理制度（2021年10月修订）2021-10-25
秦川机床工具集团股份公司
董事、监事、高级管理人员持股管理制度
（本次修订已经公司 2021 年 10 月 22 日召开的
第八届董事会第四次会议审议通过）
二〇二一年十月
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目 录
第一章 总 则 ..................................................................................... 3
第二章 信息申报及股份锁定规定 ..................................................... 4
第三章 买卖本公司股票规定 ............................................................. 6
第四章 责任追究 ............................................................................... 11
第五章 附 则 ................................................................................... 11
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第一章 总 则
第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会《公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简
称《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》（以下简称《业
务指引》）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，
结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司的董事、监事、高级管理人员和证
券事务代表所持本公司股份及其变动的管理。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份，是指登记
在其名下的所有本公司股份或者其他具有股权性质的证券。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及
其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于
内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法
违规的交易。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股
票为标的证券的融资融券交易。
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第二章 信息申报及股份锁定规定
第六条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当
在下列时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个
人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包
括姓名、担任职务、身份证件号码等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其
任职事项后2个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易
日内；
（三）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后2个交易日
内；
（四）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已
申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
（五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任
后2个交易日内；
（六）深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司
提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表
应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准
确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及
其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第八条 公司董事会工作处应当按照中国结算深圳分公司的
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要求，对公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及其亲属
股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第九条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人
信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件
号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
第十条 如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划
等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出
附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，
公司在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（简
称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中
国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件
的股份。
第十一条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司
董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的
在深交所上市的股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定
额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售
条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账
户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即
为其持有本公司股份数。
因公司进行权益分派、股权分置改革获得对价、减资缩股等导
致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转
让股份额度做相应变更。
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第十二条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户
的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并
账户前，中国结算深圳分公司按本制度的规定对每个账户分别做锁
定、解锁等相关处理。
第十三条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中
国结算深圳分公司可根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名
下的本公司股份予以锁定。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有
限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管
理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员
名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
第十五条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影
响。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申
报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将
其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司
无限售条件股份全部自动解锁。
第三章 买卖本公司股票规定
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票
及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘
书，公司董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
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况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通
知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员拟通过深交所集中
竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向公司董
事会报告减持计划，公司董事会将提交深交所备案并予以披露。
前款规定的减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数
量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。每次披露
的减持时间区间不得超过六个月。
在减持时间区间内，董事、监事及高级管理人员在减持数量过
半或减持时间过半时，应当及时向公司董事会报告减持进展情况，
公司董事会将及时予以披露。
在前款规定的减持时间区间内，公司董事、监事及高级管理人
员减持股份，公司董事会将在股份减持计划实施完毕后的2个交易
日内予以公告。上述主体在预先披露的股份减持时间区间内，未实
施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，公司董事会将在股份
减持时间区间届满后的二个交易日内予以公告。
第十九条 具有下列情形之一的，公司董事、监事及高级管理
人员不得减持股份：
（一）公司董事、监事及高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯
罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及
在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；
（二）公司董事、监事及高级管理人员因违反证券交易所业务
规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；
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（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深交所业
务规则规定的其他情形。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职
的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵
守下列限制性规定：
(一)每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百
分之二十五；
(二)离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
(三)《公司法》对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他
规定。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司
股份及其衍生品种的2个交易日内，在深交所指定网站进行公告。
公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深交所要求披露的其他事项。
第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以
上股份的股东违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票或其
他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个
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月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下
内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票
或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及
利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
第二十三条 上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务
代表及前述人员的配偶在下列期间（被称为窗口期）不得买卖本公
司股票及其衍生品种：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前30日起至最终公告前1日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交
易日内；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配
偶遵守前款规定，并承担相应责任。
第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表
应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买
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卖本公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、
兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表
有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种
的，参照本制度第二十一条的规定执行。
第二十五条 公司董事会工作处应在窗口期前，对公司董事、
监事及高级管理人员以书面形式或通讯方式发出提醒函，对窗口期
禁止买卖股票的事项进行提醒，并对窗口期结束日期做以明确说
明。
董事、监事及高级管理人员在收到提醒函后，应在3日内签署
书面提醒函回执。
第二十六条 董事、监事及高级管理人员应在窗口期结束后5
日内，对本人及本规则第二十四条中所涉及的自然人、法人或其他
组织的证券账户进行自查，并填写自查表（附表）。
提醒函签收回执及自查表保存在董事会工作处。
第二十七条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级
管理人员及本制度第二十四条规定的自然人、法人或其他组织的身
份及所持本公司股份的数据和信息，并定期检查其买卖本公司股票
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的披露情况。
第四章 责任追究
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其亲属，不得
擅自买卖公司股票，拟买卖公司股票前两日必须向公司董事会工作
处书面进行报备审查，审查同意后才能买卖公司股票。
对于未经报备审查自行买卖公司股票的，公司对董事、监事、
高级管理人员本人进行以下处分：
（1）交易时间处在窗口期的，本人应该做出书面检查，将该部
分股票卖出后所得收益交公司，公司对其交易股票行为在内部会议
上通报批评；
（2）交易时间不在窗口期的，本人应该做出书面检查，公司对
其交易股票行为在内部会议上通报批评。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员及其亲属违反本
制度买卖公司股票的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责
收回其所得收益。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员因违反本制度买卖
公司股票受到监管部门通报批评以上处分，给公司造成不良影响
的，应要求其引咎辞职；给公司造成重大影响或损失的，公司可要
求其承担民事赔偿责任。
第三十一条 中国证监会、深圳证券交易所等监管部门对董
事、监事、高级管理人员的处分不影响公司对其处分。
第五章 附 则
第三十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规
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及规范性文件的有关规定执行。
第三十三条 本制度解释权归公司董事会。
第三十四条 本制度自董事会审议通过之日起施行。
秦川机床工具集团股份公司
董 事 会
2021年10月25日
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附表：
秦川机床工具集团股份公司
窗口期买卖本公司股票情况自查表（样表）
自查人姓名： 自查日期：
本人证券账户在窗口期是否对公司股票进
是□ 否□
行过操作；如是，请填写以下两项
买入或卖出时间：
买入或卖出数量及价格：
本人关联人或关联法人的证券账户在窗口
期是否对公司股票进行过操作；如是，请填 是□ 否□
写以下两项
买入或卖出时间：
买入或卖出数量及价格：
根据交易所相关规则，本人的关联人或关联法人是指本制度第二十
四条所指的相关自然人、法人或其他组织。
填表人：
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